涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技(300551)发布公告，近日收到实(shí)控人陈崇军家属提供的青(qīng)岛市公安局出(chū)具的《拘(jū)留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌(xián)操纵证券市场罪，被(bèi)青(qīng)岛市公安(ān)局刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇军目(mù)前不担任董事、监事(shì)及高级管理人员，其被刑事(shì)拘留不会对公司日常经营构成重大影响，亦不影响2023年度(dù)报告披露。目前，公司经营(yíng)情
况正常。

公告(gào)发出仅(jǐn)一个(gè)多小时，交易所紧急向古鳌科技发送关
注函，要求公司说(shuō)明对
陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的
具体事项所掌握的信息，并说明是否涉 及(jí)公司或公司相关董监高责任。

实控人被刑拘

公
开履历显示，陈崇军生于(yú)1968年，为古鳌科技创始人，此前(qián)曾在相当长的一段 时间内身兼公司董事长、总经理两大要职(zhí)。2021年10月，陈崇军因个人原因(yīn)辞去公(gōng)司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再(zài)担任董事，亦不再任董事长职务。

截(jié)至目前，陈崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显示(shì)，陈(chén)崇军本次被刑事拘留(liú)的原因为涉嫌操纵证券市场罪，具体(tǐ)操纵对象尚(shàng)不得而知。

证券时报·e公(gōng)司记者 关注到，在2023年12月(yuè)27日(rì)，即4个月前，陈崇军(jūn)曾接待机(jī)构调(diào)研，就公司跨界新型存储领域问题与投资(zī)者展开(kāi)交流。

梳理古鳌科技过往公(gōng)告可知(zhī)，自2022年(nián)以来，因(yīn)债务到期未(wèi)偿(cháng)还，陈崇军所持股份频繁被司法冻(dòng)结、质押(yā)甚至被司(sī)法拍卖，其(qí)本人(rén)还(hái)多次收到法院执(zhí)行(xíng)通知书。

今年4月，因陈崇军未按民事调解书向自然人沈华堂履行还款义(yì)务，后(hòu)者向法院申请强制执(zhí)行，法(fǎ)院立案并冻结(jié)陈崇军所持(chí)古鳌科技9.3万股股份；同(tóng)月，陈崇军为补充个人流动资金(jīn)需求(qiú)，将(jiāng)所持600万股股份质押(yā)给自然(rán)人连建 昊。截至目前，陈崇军累计(jì)质押股份数量为6717万股。

企查查数据显(xiǎn)示(shì)，陈崇军作为被告(gào)的案(àn)件数量达12件，案件金额累计为3.53亿元，且多 数案件为(wèi)借(jiè)贷合同纠(jiū)纷。

值得一提的是，今年3月，陈崇军(jūn)减持违规被上海证监局出具警示函。具(jù)体来(lái)说，其在2022年11月21日至2023年3月27日期间出变动比例达(dá)到(dào)5%时，未按规定停止交易；2023年8月(yuè)1日及11日，在(zài)离任董事职务半年内发生减持，违反董监(jiān)高股份管理变动(dòng)管理规则。

交(jiāo)易所火速关注(zhù)

公告披露1个多小时，深交所火速(sù)向古鳌科技发出关注函。

在关
注函中，古鳌科技被要求(qiú)明确以(yǐ)下五大事项：

一、说明公(gōng)司截(jié)至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具(jù)体事项(xiàng)所掌握(wò)的信(xìn)息，并(bìng)说明(míng)是否涉及公司或公(gōng)司相关董监高责任，如是，说(shuō)明公司或(huò)相关(guān)董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为；

二、充分评估并说明陈崇军(jūn)被刑事拘留事项对公司控制权稳定(dìng)性、日(rì)常生产经(jīng)营、投融资、债(zhài)务偿还、定期报(bào)告披露等方面已产生及可能产生的影(yǐng)响(xiǎng)，公司已采取或拟(nǐ)采取的应对措施，并及时、充分提示相关风(fēng)险 。

三、说明公司及陈(chén)崇(chóng)军亲属所掌握的陈崇军(jūn)个人债务(wù)以及所持(chí)股权质押冻结情况，包括(kuò)个人债务金额、债务到(dào)期安排、质押股份数量、质(zhì)押违(wéi)约情
况、冻结股(gǔ)份数量、是(shì)否涉(shè)及公司担(dān)保责任、是否存在其他股权受限
情形等，并 核实陈崇军是否存在冒用(yòng)公司(sī)名义对(duì)外(wài)借(jiè)款或对外担保的情形。

四、核实公司(sī)和陈崇军家属收到(dào)《拘留通知书(shū)》时间以及对(duì)相关事项的具体知悉(xī)时(shí)点，说明是否(fǒu)存在未及时履行信息披露义务的情(qíng)形，自查董事、监事、高级(jí)管理人员、持股(gǔ) 5%以上股(gǔ)东是否存在内幕交易情形，并(bìng)提供内幕信息知涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！情人名单及交易自(zì)查报(bào)告(gào)。

五、公司认为应予说明的其他事项。

上述问题，古鳌科技需在4月29日前将(jiāng)有关说明材(cái)料报送深(shēn)交所并对外(wài)披露，同时抄送上海证监局上(shàng)市公司监管(guǎn)处。

转型新型存储领域(yù)

古鳌科(kē)技(jì)主营智慧金融系统、金融信息服务、数字人等多项业务(wù)，2022年，受现金机具市场需(xū)求萎缩(suō)，叠加(jiā)子公司未完成业绩承诺触发商誉减值，公 务营收及毛利
下降，陷入亏损。据业绩预告，公司(sī)2023年亏 损额为5200万元至7800万元，继续处于亏损状态。

为加速业务(wù)转型，古鳌科技(jì)在2023年(nián)8月宣布切入新(xīn)型存储领域。具体(tǐ)来说，公司以(yǐ)0元受让上海昊元古100%出资额(é)，并同(tóng)时向上海昊元(yuán)古增(zēng)加认(rèn)缴出资2.1亿元，用于对(duì)三维(wéi)新(xīn)型(xíng)存储(chǔ)器(qì)公司新存科技增资(zī)。交易完成 后，上海昊元古(gǔ)将直接持(chí)有(yǒu)新存科(kē)技31.3936%股权，成为(wèi)新存科技的参股
公司。8月14日，古鳌科(kē)技又(yòu)与新村科技达成战略合作协议(yì)，双方拟合资成立一家定位(wèi)为模组(zǔ)封装测试服务的公司，开展控制芯片和模组的研(yán)发和产业化相关工作。

在去年12月接待(dài)投资者调研时，公司(sī)曾(céng)表示新(xīn)存科技的下游云(yún)服务商(shāng)客户对新(xīn)存科技的存储芯片已进行压力测试，测试结果良好。

需要关注的(de)是，因(yīn)涉及新存科技的信(xìn)披(pī)内容不准确，古鳌科技受到(dào)了上海证监(jiān)局行政处(chù)罚及深圳交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的处分。

2023年(nián)9月5日(rì)，公司在《关
于深(shēn)圳证券交(jiāo)易所关注函的回复(fù)》中披(pī)露称，新(xīn)存科技已与浙江省(shěng)湖州市安吉县政府签署合作确认书，将采用地方
政府+社会(huì)资本的模式，共投资近(jìn)百亿(yì)建立存储产线。经查(chá)，新存科(kē)技与安吉管委会(huì)、长江先进存储产业创新中心(xīn)有限责任公司(sī)签订的《项(xiàng)目推进确认(rèn)书》中(zhōng)，虽确认新存科(kē)技与安吉管委会共同牵
头设立中试线项目公司(sī)作为实现三维相变存储器产(chǎn)品(pǐn)的生(shēng)产制造(zào)主体 ，但未(wèi)见共投资近百亿元的内容。

上海证监局(jú)认为(wèi)，公司(sī)对已签署合作确认书共投资近百亿建(jiàn)立存储产线的披露(lù)不准确，决定对公司采(cǎi)取责令改正的行政监管措施，并对相(xiāng)关责任人(rén)出具(jù)警示函；深交所对公司及相关责任人给予通报(bào)批评处(chù)分。

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