最新通报！昔日金融精英，凉凉！

在窃取187.5万美元，并将其(qí)中的大(dà)部分资金通过洗钱的方式汇往海外(wài)后
，这位昔日(rì)金融精英终于迎来了应有(yǒu)的(de)惩罚。

9月2日晚(wǎn)间，中国香港(gǎng)证监会发布一则纪律处(最新通报！昔日金融精英，凉凉！chù)分，终身禁止UBS AG（瑞(ruì)银）前联席董事林忠耀（男）重投业界(jiè)，原因是(shì)林忠耀被判刑事罪名成立，被香港证监会认为非 获发牌或注册以进行受规管(guǎn)活(huó)动的适当人(rén)选。

根据(jù)法(fǎ)庭裁定，林忠耀于(yú)2020年(nián)3月13日至10月27日期间 ，在负责监督瑞银一个向在过往交(jiāo)易中被多收费用(yòng)的客户进行赔偿的项目(mù)时(shí)，利用(yòng)接达瑞银系统的权限，窜改正(zhèng)确的收款人资料，及向其个人账户或(huò)为
其一己(jǐ)私利转账至少46笔款项，涉及(jí)合共187.5万美元。最终因盗窃和洗钱罪名(míng)成立，被(bèi)判处七(qī)年监禁。

盗窃洗(xǐ)钱一条龙

根据(jù)中国香港司法机构公(gōng)布的判刑(xíng)理由书(shū)，在2019年12月至2020年10月31日(rì)期间，林忠耀是瑞银的副董(dǒng)事，并负责一个补(bǔ)偿该银行在以往交易中被多收费客户的项目。2020年11月，瑞银的内部调查显示，在2020年3月13日至10月27日期间，该(gāi)项目向与瑞银没有明(míng)显(xiǎn)关
联的第三方支付了(le)至(zhì)少46笔(bǐ)款项。

“被(bèi)告在(zài)两项盗窃(qiè)活动中采用相同的方(fāng)法，即利用其项目负责人(rén)的职位，安(ān)排将(jiāng)有关款(kuǎn)项转予他选择的受助(zhù)人，并最终令自己得益。”法院认定，林忠耀(yào)安(ān)排了上述款项的支付，并(bìng)由此盗(dào)取了(le)款项。

据查(chá)，2020年3月13日至2020年10月27日期间，林忠耀在香港窃取了瑞银斯(sī)坦福(fú)分行(xíng)欠瑞银香港分行的83.78万美元债务；以及在2020年(nián)6月1日至2020年10月27日期间，在香港窃取了瑞银斯坦(tǎn)福分行(xíng)欠瑞银新加坡分(fēn)行的103.72万美(měi)元(yuán)的债(zhài)务。

与此(cǐ)同时，他(tā)还在2020年3月至12月期(qī)间，通过多个控制的银行账(zhàng)户，接收来自瑞银及其他来源的现金存款(kuǎn)，当中相当大(dà)部分的款项在短时间内被转走，而相关款项均与林(lín)从瑞银窃取的款项有关连。

在(zài)处(chù)理盗窃
款项期(qī)间，林忠耀(yào)的月薪为7.75万港元，与其多笔大额转账的情况并不相(xiāng)称。“被告‘洗’了自己偷来的资金，他(tā)是(shì)肇事者和(hé)策划者。两项洗钱活动的金额合计1077.97万港元，数目不小。”

最终，原讼法庭在2023年(nián)11月7日裁定，林忠(zhōng)耀两(liǎng)项(xiàng)盗窃罪及两项洗钱罪(zuì)罪名成立，判(pàn)处其监禁七年。

高薪精英机场被抓

或许是预知即将事发，在
瑞银的盗窃(qiè)行为(wèi)被曝光之(zhī)前，林忠耀已从瑞银辞职。

2020年12月3日，他在香(xiāng)港国际机 场被捕，背包里有(yǒu)一张飞往伦敦的登机牌。在他的包里，还有将他的狗(gǒu)从香港转移到英国的文件，以及一(yī)封由(yóu)英国(guó)税务海关总署发给(gěi)被告的(de)居留许可转(zhuǎn)移批准信。

判刑理由书透(tòu)露，在林忠耀随身携带的红色行(xíng)李中，有40块 劳力士手表的序列号标签(qiān)，60块劳力士手表的绿牌、以其妻子名义写的银行信件、一张在被捕当日由
香港(gǎng)飞往伦敦的(de)登机证，以及被告的(de)汇丰银行(xíng)账户及其(qí)妻子银行账户(hù)的网上银行安全装置(zhì)。“很明显(xiǎn)，被告准备逃离香港，与他的妻子和狗一起在(zài)国(guó)外享受他的罪行(xíng)成果。”

据悉，林忠耀曾在香港受教育至初中(zhōng)水平，此(cǐ)后在美国的一所寄
宿(sù)学校就(jiù)读，最终于2003年毕业于密歇根大学安娜(nà)堡分(fēn)校，获得工商管理学士学位，主修财务(wù)和会计。毕业后，林忠耀返(fǎn)回香港，先后(hòu)在毕马威
（2003年—2004年）、瑞士信贷(dài)（2004年—2006年）、花旗集团（2006年—2016年）和瑞银（2016年—2020年）工作。

近(jìn)期多人遭香港证监会纪律处分

根(gēn)据中(zhōng)国香港证 监会最新发布的第二季度报告，期内共对五名人士作(zuò)出了纪律处分，他们分别被暂时吊销牌(pái)照及/或禁 止重(zhòng)投(tóu)业界七个月至四年不等。

原(yuán)因是
他在2022年2月至2022年4月(yuè)期(qī)间，隐瞒了在一个由第三方持有的、证(zhèng)券(quàn)保(bǎo)证金账户(hù)中的实益权益，及他对该账(zhàng)户的直(zhí)接控制权或影响力。他也没有(yǒu)就(jiù)在该账户进行的证券交易(yì)取得批准，相关未(wèi)经授权交(jiāo)易合共涉及730万港元。

而6月14日，博领资产管理有限公司（简称“博领资(zī)产(chǎn)”）前持牌代表夏宝均被香港(gǎng)证监会禁止
重投业界12个月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止。

香港证监会调查发现，夏(xià)宝均在关键时间担任博领资产董事(shì)一职，于2021年6月更改制作(zuò)两份虚假产品资料概要(yào)，并发送给一名客户，以误(wù)导该客户有关(guān)他(tā)为该客(kè)户的账户买入累计认购期权合约的行使价或到期日。他还使(shǐ)用其(qí)个人电邮账户与该客户进行业务上的沟通，因(yīn)此妨碍(ài)博领资产妥善(shàn)监察他对该客户账(zhàng)户的操作。

校对：李凌锋(fēng)‍‍‍‍

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