中信建投公告！

中信建投收到中国证(zhèng)监会《终止调查决定书》。

8月30日，中信建投公(gōng)告，前期 ，中国证监会已对公司开展紫晶存储项目情况进(jìn)行了相关(guān)调查工作，公司已向(xiàng)中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申(shēn)请文件，并于2023年12月29日与中国证监会正式签署(shǔ)承诺认可协议。公司已严格执行协议约(yuē)定交纳相应承诺金，并根据 协议提出的整改要求认真做好自查整改。2024年(nián)8月30日，公司收到(dào)中国证监会下发的《终止调查决定书》，中国
证监会已终(zhōng)止对上述事项的调(diào)查。

今日，证监会通(tōng)报紫晶存储案(àn)新进展。

通报指出，2023年(nián)12月29日，中国证监会与广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司欺诈发(fā)行、信息 披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽(jǐn)责的中信
建投证券股份(fèn)有限公司、致同会计师事务(wù)所（特殊普通 合伙）、容诚会计师事(shì)务所（特(tè)殊普通合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机构（以下合称(chēng)4家中介机构）签署了承诺认可协议（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号(hào)、4号）。根(gēn)据协议，4家中介(jiè)机构共计交纳约(yuē)中信建投公告！12.75亿元承诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损失 以外(wài)，还需向承诺金管理机构中(zhōng)国证券投资者保护基金有限责 任公(gōng)司（以下简称“投保基金公司”）交纳(nà)约1.89亿元(yuán)承诺金，其中包括尚未支付的约1179万元投资者损失款，并按照要求进行自查整改，严(yán)肃追究相关人员责任(rèn)，提交书面整(zhěng)改报告(gào)。

截至目前，4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺(nuò)金，并进行(xíng)了自(zì)查整改，中国证(zhèng)监会进行了现(xiàn)场核查验收。鉴于4家中介机构(gòu)已经履行承诺认可协议，根据证券法第一百七十一(yī)条、《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》（国务院令第749号）第十五(wǔ)条等规定，中国证(zhèng)监会于2024年(nián)8月30日(rì)依(yī)法终止对4家(jiā)中介机构上述事项的调查。

本案作为2019年(nián)证券法修订后首例适用行政执法当事人承诺制度的案件，坚持以人民为中心，较高效率地保护了投资者合法权(quán)益，充分体现了行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)在救
济(jì)、惩戒、教育(yù)、化解市场矛(máo)盾纠纷等
方面的综合性作(zuò)用。本案通过行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)督促当事(shì)人积极赔付投资者损失，中介机构通过先行赔(p中信建投公告！éi)付程序在两 个(gè)月内(nèi)赔偿16,986中信建投公告！户投资者（占总受损人(rén)数(shù)97.22%）约10.86亿元 （占总损(sǔn)失(shī)金额98.93%）。后续，投保基金公(gōng)司还将依照规定发布相关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的(de)适格投资者可以继续(xù)向(xiàng)投保基金公司(sī)申领相应的(de)承诺金赔(péi)偿。在适用行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度维护投资者合法权益的同
时，4家中介机(jī)构也付出了总计约12.75亿元（为其业务收(shōu)入(rù)的10倍多）的(de)经济代价，并按照要求进(jìn)行了整改。

校对：彭其华

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