光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

专题：光大证券(quàn)投行(xíng)员工涉内(nèi)幕交易：亏损532万元被罚(fá)460万元

　　日前，证监会网站披露一则处罚，光大证(zhèng)券(quàn)（维权）（601788.SH）时任(rèn)投行(xíng)员工赵远军(jūn)涉嫌作为证(zhèng)券从业人员(yuán)违(wéi)规(guī)买卖证券、内幕交易，作为星星科技（维权(quán)）（300256.SZ）重大资产重组的内幕消息知情人，提前买入(rù)星星科(kē)技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证(zhèng)监会依法对赵远军(jūn)处以460万元罚款，同时对其采取(qǔ)10年证券市场禁入措施。

　　公开资(zī)料显示，赵远军出生于1971年，有多年投行经验(yàn)，涉案(àn)期间曾担任光大证(zhèng)券投资银行(xíng)总部总(zǒng)经理。

　　对此案件，光大证券向蓝鲸新闻记者回应表示，“公司坚决支持证监会对我司(sī)前员工行(xíng)政(zhèng)处罚的决(jué)定。将严格按(àn)照公司(sī)问责制度规定，对责任人严肃责任(rèn)追究(jiū)，并(bìng)举一反三(sān)，进一步开展全面(miàn)自查整改。”

　　证(zhèng)监会调查显示，赵远军系法定内幕知情人。从具体时间节点来看，2020年2月17日，光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年cms-style="font-L">光大证券康某(mǒu)结合星星科技情况和融资规则，设计(jì)了相关(guān)重大资产重组方案；2020年(nián)2月19日，康某向(xiàng)赵远军汇报本(běn)次重大资产重组项目的情况；赵远军向光大证券相关(guān)负责(zé)人报(bào)告相关事宜，并指示康某(mǒu)进行重组项(xiàng)目的可行(光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年xíng)性分析。

　　2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项(xiàng)目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发(fā)布相关重大资产重组公(gōng)告。

　　在这期间(jiān)的2020年2月(yuè)25日、28日，赵远军使用“光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额(é)1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远(yuǎn)军卖出此前购入“星星(xīng)科技”股份，成交金额609.59万元，亏损532.59万元。

　　在听证过(guò)程中，赵远军提出如下申辩意见：一是，案涉(shè)内幕信息形成时点认定错误。二是，其不知悉案(àn)涉内幕(mù)信息。三是，其买入“星星科(kē)技”是基于朋友推荐(jiàn)和个(gè)人研(yán)究，且案涉交易行为不具有(yǒu)异常性。四(sì)是(shì)，量罚过重，其存在积极配合调(diào)查(chá)等(děng)情形。

　　证监会对此表(biǎo)示，案涉内幕信息(xī)形成时点认定准确，在案证据足以证明(míng)赵远军于2020年2月19日收到相(xiāng)关重大资产重组方案(àn)设计(jì)，于2月22日参加了(le)相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情(qíng)人，在知悉相关重组信息后(hòu)负有戒绝交易的(de)法定义务，其提出的基于朋友推荐和(hé)个人(rén)研究等申辩(biàn)理由，不(bù)构成阻却内幕交易的正当事由。

　　结合赵远军(jūn)违法行为的事实、性(xìng)质、情节与社会危害(hài)程(chéng)度，证监(jiān)会(huì)对赵远军罚(fá)款460万元，同(tóng)时采取10年证券市场禁入措(cuò)施，在禁入期间(jiān)内(nèi)，不得在(zài)任何机构中从事证(zhèng)券业务或者担任其他上市公司、非上市公(gōng)众公司董事、监事、高级(jí)管理人员职务。

　　内幕交易违(wéi)反证券(quàn)市(shì)场公开、公平、公正的基(jī)本原则，严(yán)重扰乱证(zhèng)券市场秩序，也是监管重(zhòng)点之一。

　　针对此次处(chù)罚事件，光大证券回应记者表示，近年来，公司严格落实《证券法(fǎ)》及相(xiāng)关监(jiān)管要求(qiú)，持续夯实提升从业人员执(zhí)业行(xíng)为管控力度，并从合规、内审、纪(jì)检等条线形(xíng)成监督(dū)合(hé)力，通过信息申报管理、交易行为监控核查(chá)、违规行为追责问责、加强警示(shì)案例教育等(děng)形成全面管(guǎn)控(kòng)机制，对员(yuán)工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系(xì)强化问责力度。“下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严(yán)的措施推(tuī)动严的氛围全面形成。”

　　（文章(zhāng)来源：蓝鲸财经）

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