淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

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专题：起底淳(chún)厚基(jī)金内(nèi)斗始末：上位、套利、举(jǔ)报与控(kòng)制权

　　9月14日晚间，上海证监局网站披露了(le)今年3月、8月针(zhēn)对淳厚基金及其(qí)股东、高管的8项行政(zhèng)监管措施，详细阐(chǎn)述了(le)淳厚基金旗下公募基金产(chǎn)品2024年半年报披露的关(guān)于基金管理人及(jí)其高级管理人员(yuán)受
稽查(chá)或(huò)处罚等情(qíng)况。

　　具体来看，其中涉及淳厚基金内部治理结构不健全、违反《公(gōng)开募集证券(quàn)投资基金信息披露管理(lǐ)办法(fǎ)》相关规定，以及淳厚基金(jīn)多位个人股东在决(jué)定处分持有的公司股权时未(wèi)按规定及时履行重大事项报告义务、淳厚基(jī)金第(dì)二大股东柳志伟(wěi)与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付
股权(quán)转让款等重大违规行为。

　　股权转让(ràng)存在违规 行为

　　9月14日上海证监局消息，今年(nián)3月，上海证监局针对淳厚基金及其股东(dōng)、高管出具多项 行政
监(jiān)管措施。

　　第一(yī)，淳厚基金未依法履(lǚ)行股权事务管理义务，在已(yǐ)知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确(què)判断(duàn)股东对公司经营(yíng)管理的影响(xiǎng)并依法及时报告相关信息。公司(sī)存(cún)在前述违(wéi)规问题(tí)，反映出公司内部治理结构不健(jiàn)全，且 其
行为严重危及公司的稳健运行。上海证监局决定：责令淳(chún)厚基金自收到该决定书之日起3个月内改正，整改期间暂停受理(lǐ)公司公募基金产品注册(cè)申请及新增(zēng)私募资产(chǎn)管理计划备(bèi)案。

　　第二，贾红波任职的淳厚基金未依法履行股权(quán)事务管理(lǐ)义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未(wèi)能准(zhǔn)确判(pàn)断股东对淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了公司经营管理的影响并依
法及时报(bào)告相关信息。贾红波作为公(gōng)司董(dǒng)事长(zhǎng)，是公司(sī)股 权事务(wù)管理的第一责任(rèn)人，对公(gōng)司上述行为负有责任。上海证监局决定：认定贾红波为不适当人选，自收到该决(jué)定书之日起3年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和(hé)高级管理人员。公司应当在收到该决定书之日起30个工作日内，作出免除贾红(hóng)波相关
职(zhí)务的决定。

　　第三，淳(chún)厚基金未依法履行股权事务管理 义务，在已知悉公司相关股权变动的情况(kuàng)下(xià)，未能准确判断股东对公司经营管(guǎn)理的影响并依法及时报(bào)告相关信息，不符合有关规定(dìng)。邢媛任(rèn)职作为公司(sī)股东和总(zǒng)经理，对公司上述行为负有(yǒu)责任。上(shàng)海证监局决定：对邢媛采(cǎi)取监管谈(tán)话的行政监管措(cuò)施。

　　第四，邢媛在决定处分持有(yǒu)的淳厚基金股权时，未按规(guī)定及时履行重大事项报告义务。上海证监局决定：责令邢媛在收到该决(jué)定书之日起30个工(gōng)作日(rì)内改正，在(zài)改正违法行为前(qián)不得(dé)行使股东表决(jué)权
、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　第五，柳(liǔ)志伟与(yǔ)多(duō)人签订淳厚基金股(gǔ)权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司股权结构和(hé)公(gōng)司治理稳定，对公司运作产生重大影(yǐng)响，柳
志伟未按规定及时履行重大(dà)事项报告义务(wù)。上(shàng)海证监局决定：责令柳志伟在
收到该决定
书之日起60个工(gōng)作日内改正，并在前述期限内将持有的(de)淳厚基金全部(bù)股权(quán)转让给合格的(de)受让人。在全部股权转让完(wán)成(chéng)前，柳志伟(wěi)不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的(de)其他股东权利
。

　　第六，李雄厚在(zài)决(jué)定处分持有(yǒu)的淳厚基金股权时(shí)，未(wèi)按规定及时(shí)履行重大事项报告义务。上海证监局决(jué)定：责令李雄厚在收(shōu)到该 决定书之日起30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分(fēn)红权(quán)、优先认购权、查阅复(fù)制权及公司章程(chéng)规定的其(qí)他股东权利。

　　第七，董卫军在(zài)决(jué)定处(chù)分持有的淳(chún)厚基金股权时，未按规定及(jí)时履行重大事
项报告义务。上海证监局决定：责令董卫军在收到该(gāi)决定书之日(rì)起30个(gè)工作日内改正，在(zài)改正违法
行为前不得(dé)行使股东表决权、分红权、优先认购(gòu)权、查阅复制(zhì)权及公司章程规定的其他股东(dōng)权利。

　　印证此前(qián)公告内容

　　此前有投资者发现，淳(chún)厚基(jī)金旗下公募基金产品2024年二 季报时(shí)疑似(shì)出现遗漏，均未载明该报告(gào)的真实(shí)性得到“董事会(huì)及董事保证(zhèng)”，与现行规定不符。同样的情况还出(chū)现在淳厚基金旗下基金产品的(de)2023年年报和2024年一季报之中(zhōng)。并且，淳厚基(jī)金旗下产品2023年年(nián)报中还未按规定载(zài)明报告“已经2/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发”。

　　8月31日，淳厚基金披露(lù)了旗下公募基金产品2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚基金此前的(de)信息披露事件并非人为失误，涉及公司董事(shì)长贾红(hóng)波被处罚、二股东(dōng)柳(liǔ)志伟多重身份等问题。

　　淳厚基金表示，公司董事长贾红波(bō)早(zǎo)在(zài)今年3月就被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相关法规及公司制度要求，被暂停 其在公司(sī)的董事长、董事职权。《证券投资(zī)基金信息披露内(nèi)容与格式准则第2号(hào)<年度报告的内(nèi)容(róng)与格式>》中“重要提示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上已无法在(zài)该公司的半年报(bào)中(zhōng)有效满足。

　　并且(qiě)，公司确有发(fā)现二(èr)股东柳志伟具有三重身(shēn)份的切(qiè)实有(yǒu)效的证据线索。结合公开信(xìn)息(xī)，其确系涉嫌利用多重身份(fèn)进行司(sī)法(fǎ)套利、监管套利(lì)等一系列较为严重(zhòng)的违法违规行为。4月24日，公司已将上述证据线索及有关情况整理后正式(shì)向监管(guǎn)机构提交了相关报(bào)告，待监管机构进一(yī)步(bù)查证核(hé)实及出具处理意见。

　　9月14日上海证监局(jú)消息，今(jīn)年(nián)8月，上(shàng)海证监局出(chū)具了关(guān)于对淳厚基金采取责令改正措施的决定：淳厚 基金(jīn)公(gōng)开披(pī)露的基金(jīn)产品2023年年度(dù)报告、2024年一季度报告、2024年二季度报告违反了《公开募集证券投资基金信息披
露管理(lǐ)办(bàn)法》的相关规定(dìng)，上海
证监局现决(jué)定对淳厚基金采取责令改(gǎi)正的行政监管措施。

　　Wind数据显示(shì)，淳厚基金成立于2018年，截至2024年二季度(dù)末，淳厚基金的公募非货管理规模达到352.94亿(yì)元，在个 人系公募机构(gòu)中排名第六。淳厚基金股东由6位(wèi)个(gè)人股东组(zǔ)成，邢媛、柳志伟、李雄厚(hòu)、董卫军、李文忠、聂日(rì)明分别持有(yǒu)淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权(quán)。

责任编辑：石秀珍(zhēn) SF183

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