关于金融机构涉刑案件，金融监管总局 最新发布

9月6日，金融(róng)监(jiān)管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（下称《办法》）。金(jīn)融监管总局指出，此次修订内容主要包括聚焦防范化解实(shí)质性风险、优(yōu)化(huà)案件管理流程、强化重大案件(jiàn)处置、压实金融机构主体责任等(děng)四方面。《办法》自印发之日起施(shī)行。

提高监管(guǎn)精(jīng)准性(xìng)和(hé)有效性(xìng)

具体来看，《办法》突出金融业务特征，提高监管精(jīng)准性和(hé)有效性。对(duì)“案件”给出明确(què)定义，也即金融(róng)机(jī)构(gòu)从业人员在业(yè)务经营过程(chéng)中，利用职务便利实(shí)施侵犯(fàn)所在机构或者客户合法权益的行(xíng)为，已由公安、司法、监察(chá)等机关立案查处的刑(xíng)事案件。

同时(shí)，《办法》指出，金融机构从业人员(yuán)违规使(shǐ)用金(jīn)融(róng)机构重要空白凭(píng)证、印章、营业场所(suǒ)等，套取所在机构信用(yòng)参与非法集资等非法金融活动，已由公安、司法、监(jiān)察等机关立案查处的刑事(shì)案(àn)件，按照(zhào)案件管理。

在管理流程(chéng)上(shàng)，《办法》要求前移(yí)案件管理工作重心，合理设置案件管理各环节(jié)时限要求(qiú)，提升
案件管(guǎn)理质效。

例如，《办法》要求，金融机构应当在报送案件报告后一年内查清违法违规事实、完成(chéng)案件追责问责(zé)，向金融监管总局案件管理部门或(huò)者属地派出机(jī)构报送审结报告。不能按期报(bào)送的，应当书面申请延期，每(měi)次(cì)延期(qī)时间(jiān)不超过六个月。金融机构申请延期报送调查报告的，审结报告报送时限自动顺(shùn)延。

明确重大案件(jiàn)定义

同时，《办法(fǎ)》还强化重大案(àn)件处置。紧盯(dīng)关键事
、关键(jiàn)人、关键行为，对金融机构各级负责人(rén)案件采取重点监管措(cuò)施，对重大案件调查、追责问(wèn)责、案情通报从严要求，切(qiè)实提高违法违规成本。

对于重大案件(jiàn)，《办法》也(yě)给出了明确(què)判断标准。有下 列情形之一的案件，属于重大案件：

（一）涉(shè)案业务余额等值人民币一亿元（含）以(yǐ)上的；

（二(èr)）自案件确(què)认后至案件(jiàn)审结(jié)期间任一(yī)时(shí)点，风险敞口金额(é)（指涉(shè)案金额(é)扣除已回(huí)收(shōu)的现金或者(zhě)等同现金的资产）等值(zhí)人民币五千万元(yuán)（含）以上，且占案发法(fǎ)人机构净资产百分之十（含(hán)）以上 的；

（三）性质(zhì)恶劣、引发重(zhòng)大(dà)负面舆情、造成挤兑或者集中退保以及(jí)可能诱(yòu)发区域性(xìng)系统性风(fēng)险等(děng)具有重大社会不(bù)良
影响的；

（四(sì)）金融监管总(zǒng)局及其派出机构(gòu)认定的其他(tā)属于重大案件的情形。

压实主体(tǐ)责任

此次《办法(fǎ)》还进一步要求压(yā)实金融机(jī)构主体 责任。指导金融机构制定并有效执行(xíng)案件管理制度，加强重点环(huán)节管(guǎn)理，以案为鉴开展警示教育，及时阻(zǔ)断(duàn)犯罪链条和(hé)风险外溢。

具体来看(kàn)，金融机构(gòu)承担(dān)的职责包括(kuò)：按规定报送案件、案件风险事件等信息；开展涉案业务调(diào)查，按规定报送调查报告；对案件责任人员进行责任认定(dìng)并开展追责问责；排查并弥补内部管理漏(lòu)洞；对造成重大社(shè)会不(bù)良影(yǐng)响的重 大案件，及时向(xiàng)地方政(zhèng)府报告案件情况；按规(guī)定报送案件审结报告(gào)；对案件进行通(tōng)报(bào)，重(zhòng)大案件应当开展全员警示教育(yù)。

金融监管(guǎn)总局表示，《办法》是(shì)全面加强金融监管
、持续提升监管有效性的重要举(jǔ)措，金融监管总局(jú)将指导行业做好(hǎo)《办法》贯(guàn)彻(chè)落实工(gōng)作，提升案件管(guǎn)理质效(xiào)，促
进金(jīn)融高(gāo)质量发展(zhǎn)。

责编：汪云鹏

9月
6日，金融监(jiān)管总(zǒng)局(jú)修订发布《金(jīn)融机构涉刑(xíng)案件管理办法》（下称《办法》）。金融监管总局指出(chū)，此次修订内容主要包括聚焦防范化解实质性风险、优化案件管理流程(chéng)、强化重大案件处置、压实金(jīn)融机构主体责(zé)任等四方面。《办法》自印发之日(rì)起施行。

提高(gāo)监管(guǎn)精准性和有效性

具体来看，《办法》突出金融业务特征，提高监管精(jīng)准性和有效性。对“案(àn)件(jiàn)”给出明确定义，也即金融机构从业人员在业务(wù)经营过程中(zhōng)，利(lì)用(yòng)职务便(biàn)利实施侵犯(fàn)所在机构或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监(jiān)察等机关立案(àn)查处的刑(xíng)事案件。

同时，《办法》指出，金融机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动，已由公安(ān)、司(sī)法(fǎ)、监察等机关立案查处的刑事(shì)案件，按照案件管理。

在管理(lǐ)流程上，《办法》要求前移案件管理工(gōng)作重心，合理(lǐ)设置(zhì)案件管理各环节时限要(yào)求，提升案件管理质效。

例如，《办法》要(yào)求，金融(róng)机(jī)构应当在(zài)报送案件报告后一年内查清违法违规事实、完(wán)成案件(jiàn)追责问责，向金(jīn)融监管总局案(àn)件管理部门或者属地派出机构报送审结(jié)报告(gào)。不能按期报送的，应(yīng)当书面申(shēn)请(qǐng)延(yán)期，每(měi)次延期时间(jiān)不(bù)超(chāo)过六个月。金(jīn)融机构申请延期(qī)报送调(diào)查报告的，审结报告(gào)报送时限自动顺延。

明确重大案件定义

同时，《办法》还强化重大案件处置。紧盯(dīng)关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人(rén)案件采取重点监管措施，对重大案件调(diào)查、追责问责、案(àn)情通(tōng)报从(cóng)严(yán)要(yào)求，切实提高违法违规成本。

对(duì)于(yú)重(zhòng)大案件，《办法》也给出了明确判断标准。有下列情形之一的案件，属于重大(dà)案件：

（一）涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上(shàng)的；

（二）自案件确认(rèn)后至案件审结(jié)期间任一时点，风险敞口金额（指(zhǐ)涉(shè)案(àn)金额(é)扣除已(yǐ)回收的现金或者等(děng)同现金的资产）等(děng)值人民币五千万元（含）以上，且占案发(fā)法人(rén)机(jī)构净资产百分之十（含）以上的；

（三）性质
恶劣、引发重大负面舆情、造(zào)成挤兑或者集中退保以及可能诱发区域(yù)性(xìng)系(xì)统性(xìng)风险等具(jù)有重大(dà)社会不(bù)良影响的；

（四(sì)）金融监(jiān)管总局及其派(pài)出机构认定(dìng)的其他属于重大(dà)案件的情形。

压实主体责任

此 次《办法》还(hái)进一(yī)步要求压实金(jīn)融机(jī)构主体责任。指导金融机构制定并(bìng)有效执(zhí)行案件管理(lǐ)制度，加(jiā)强重点环节管理，以案为鉴开展警示教育，及时阻(zǔ)断犯罪链条和(hé)风险外(wài)溢。

具体来看，金融机构承担(dān)的职责包括(kuò)：按规定报送案件、案件风险事件等信息；开展涉案业(yè)务调查，按规定报送调查报告；对案(àn)件责任人(rén)员进行责任认定并开展追责(zé)问责(zé)；排查(chá)并弥补内部(bù)管理漏(lòu)洞；对造成重大社会不良(liáng)影响的重大案(àn)件(jiàn)，及时向地方政府报告(gào)案件情况；按规(guī)定报送案件审结报告；对案件(jiàn)进行通报，重大案件应当开展全员警示(shì)教育。

金融(róng)监管(guǎn)总局表示，《办法(fǎ)》是(shì)全面加(jiā)强(qiáng)金融监关于金融机构涉刑案件，金融监管总局最新发布管、持续提升监管有效性的(de)重要举措，金融监管总局(jú)将指(zhǐ)导行业做好《办(bàn)法》贯彻落实工作，提升案件管(guǎn)理质效，促进金融高质(zhì)量(liàng)发展。

责编：汪云鹏

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