@券商从业人员，职业道德准则发 布

六方面要求(qiú)需严格遵守。

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准(zhǔn)则》（以下简(jiǎn)称《准则》），《准则》提出了“诚实守信，专业(yè)尽职”“以义(yì)取(qǔ)利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创(chuàng)新，益国利民”“依法
合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发(fā)展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则，大力(lì)弘扬中华优(yōu)秀传(chuán)统文化，引(yǐn)导从业人员践行(xíng)“五要五不”，树(shù)立(lì)良好的社会形象。

中国证券业协(xié)会要求，各证券(quàn)公(gōng)司及其子公司应加强选人(rén)用人管理，把好人员“入口关、晋升关、出口(kǒu)关”，强化对(duì)人员政治素质、道德品行、廉(lián)洁从(cóng)业情况的考察。对存在负面声誉信息的
人员，公司应当审慎聘用(yòng)、任用。对存在违法违规(guī)、失德失(shī)范(fàn)行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍(wǔ)。

六(liù)方面要求明(míng)确

《准则(zé)》对券商
从业(yè)人员提出了六(liù)方面要(yào)求。

一是(shì)在诚实守信，专 业尽职方面，《准则》要求从业人员应坚守(shǒu)契约(yuē)精神，恪守信义义务，自觉(jué)保(bǎo)护投资者(zhě)特别是中小
投资者合法权(quán)益，充(chōng)分履行尽职调查、适当(dāng)性管理等职责，真实、准确(què)、完整(zhěng)地披露相关信息，秉持工匠精神，发挥专业优势，服(fú)务实(shí)体经(jīng)济发展，为(wèi)客户提供优质服务，忠于(yú)所在(zài)机构，认真做好本职工作，自觉抵制(zhì)弄虚作假、误导欺骗等行为，不玩忽(hū)职守，不逾越底线。

二是(shì)在以义取(qǔ)利，珍惜声誉方面，《准则(zé)》明确从业人员应树(shù)立正确的义利观，坚持以人民为中心(xīn)的价值取向，正确(què)处理功能性和(hé)盈利性、整体利益(yì)和个(gè)体(tǐ)利益、客户利益和机构利益(yì)的关系，强化使(shǐ)命感、责任心(xīn)，自(zì)觉维护(hù)国家利益和国家安全，遵守公序良俗，规范个人执业行(xíng)为(wèi)，珍视行业(yè)声誉与职业声誉，自觉践行社会责任，树立良好社会形象，不见利忘义，不唯利是图。

三是在(zài)稳健(jiàn)审慎，致力(lì)长远方面，《准则》提出从业人员应树立正确的经(jīng)营观、业(yè)绩观、风险观(guān)，把握好发展与安全、当前与(yǔ)长远(yuǎn)的关系，稳中求进(jìn)，审慎执(zhí)业，积极学(xué)习借鉴有益经验，不(bù)断提高风险(xiǎn)识别、应对和化解能力，主动履行风险报(bào)告义务，严(yán)防执业过程中因不当行为(wèi)带来(lái)的各类业务风险，自觉抵制侥幸(xìng)心理(lǐ)与短视行
为(wèi)，不盲目(mù)冒进，不急功近(jìn)利@券商从业人员，职业道德准则发布。

四是在守(shǒu)正创新，益国利民方面，《准则》要求从业(yè)人(rén)员应完整(zhěng)、准确、全面贯彻新发展理念，坚守(shǒu)证
券(quàn)业务本源，以(yǐ)守正为(wèi)前提推 动创新，积(jī)极(jí)参与科技金融、绿@券商从业人员，职业道德准则发布色金融(róng)、普惠金融、养老金(jīn)融、数字金融五篇大文章，助力满足人民(mín)群众 日益增长的财富管理需求，持(chí)续提升专业能力，不固步自封，不脱实向虚。

五是在(zài)依法合规，廉洁自律方面(miàn)，《准则》明(míng)确从业人员应(yīng)树(shù)立依法合规、遵德展(zhǎn)业理念，敬畏法纪(jì)，尊崇宪(xiàn)法，严
格遵守法(fǎ)律法规(guī)、监管规定、行业自律规则(zé)以及所在机(jī)构的规章制度，自觉接受监管和自(zì)律管理，始终坚持廉洁
从业，在开展业务及相关商业活动中，保持清爽规矩的(de)共(gòng)事关系、客户关(guān)系、政商关系，自觉抵制直(zhí)接或者间(jiān)接(jiē)向他人输送(sòng)、谋取不正当利益的行(xíng)为，不违法乱纪，不胡作非为。

六是在尊重包容，共(gòng)同发展方面，《准则》提出从业人(rén)员应恪(kè)守职(zhí)业道(dào)德，规矩做事、踏(tà)实做人，尊重(zhòng)客户、合作伙伴、竞争对(duì)手及社会公众等利益相关方，不偏不倚，客观(guān)公正，尊
重和包容不同的意见及文化(huà)、语(yǔ)言、专业等背景差异，共同营造没有歧视和偏见(jiàn)的行业发(fā)展环境，做(zuò)有格局(jú)、有(yǒu)担当、令人(rén)尊重的从业人员。

从业人(rén)员应规范(fàn)言(yán)行 珍惜行业声誉

中(zhōng)国证券业协会要求，各
证(zhèng)券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券(quàn)资信评级机构等相关证券(quàn)经(jīng)营机构要切实提高(gāo)政(zhèng)治站位，增强大局意识(shí)，坚持以人民为中心，准确(què)把握“五要五不”的深(shēn)刻内涵，做(zuò)好金(jīn)融“五篇大文章”，积极履行从业人员职业(yè)道德建设(shè)主(zhǔ)体责任 ，加强从业人员管理，对存在违法违规、失德失范行为的人(rén)员坚决予以出
清(qīng)，不断净(jìng)化从业人员队伍。从业人员应当按照《准则》要求，规范言行，珍惜行业声誉、公司声誉(yù)和个人声誉，坚决抵制(zhì)与社会(huì)公德、中华传(chuán)统美
德、职业道德相(xiāng)背(bèi)离的不良行为，积(jī)极践行“五要五不”中(zhōng)国特色金融文化，保护投资者合法权益，展现从业(yè)人(rén)员的良(liáng)好风貌。

“五要五不”源(yuán)于今年1月的(de)省部级主要(yào)领导干部推动(dòng)金融高质量发展专题研讨班开班式上，会议指出，推动金融(róng)高质(zhì)量发展、建设金融强国，要坚持(chí)法治和德治(zhì)相(xiāng)结(jié)合，积极(jí)培育(yù)中国特色金融文(wén)化，做到：诚实守信，不逾越(yuè)底线；以义取利(lì)，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守(shǒu)正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

根据
规定，各家券商应加强人员管理制度建设，对照《准则》要求于2025年3月31日前更新完善相关制度文件(jiàn)，并至少组织(zhī)1次面向全员的(de)职业道德(dé)宣导活动。相关制度中应建立形成道(dào)德模范、先进典型的正向激励机(jī)制，明确违(wéi)反《准则》行(xíng)为的警(jǐng)示、惩戒措(cuò)施。同
时，需要及时、准确(què)、完整地(dì)向中 国证券业(yè)协会报送人员受表彰等正面信息和受(shòu)处分情况等负面信息，形成有效声誉(yù)约束，不得以相关人员已离职为由规(guī)避声誉(yù)信息报送职责。各证(zhèng)券公司及相关子(zi)公司还应对照《准则》，完善、细(xì)化员工考核中有关职业道德、廉洁从业等方面的指(zhǐ)标，促进文(wén)化建设考核内容落实落细，不流于形式(shì)。证券(quàn)公司落实《准则》及本通(tōng)知情况应纳入公司文化建设实践年度报告予以(yǐ)公示。

在声誉风险防范方面，中国证券业协会要求，各家券(quàn)商应高度重视公司人(rén)员不当行(xíng)为引发的声(shēng)誉事件，及(jí)时总结梳(shū)理可(kě)能影响公司声誉的风(fēng)险(xiǎn)驱动因素(sù)，完善(shàn)风险 管理预案，建(jiàn)立健全快速响应、稳妥有效的声誉风险处置机制，主动维护、巩固和提 升公司声誉，展现从业人员(yuán)的良好风貌(mào)和行业良好形象。

中国(guó)证券业协会表示，《准则》在体(tǐ)现与 中国特色金(jīn)融文化保持一致的基础上，尊重行业特点，形成(chéng)具有(yǒu)证券(quàn)行业特色的道德(dé)准则(zé)以及针对证券从(cóng)业人员(yuán)的特定(dìng)展业(yè)要求，引(yǐn)导 从业人(rén)员珍惜职业(yè)声誉、恪守职业道德，推动(dòng)培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。

记者了解到，下一步中国证券业协会将通过(guò)起草(cǎo)《证券(quàn)从业人员职业道(dào)德手册》，组(zǔ)织行业(yè)培训交(jiāo)流(liú)，集中展示(shì)行业先进个人(rén)、道德(dé)模范等方式加强从业人员对《准则》的理解，促进从业人员深刻认识职业道德建设(shè)的重要性，提高从业人员践行“五(wǔ)要五不”中(zhōng)国特色金融文化和《准则》的自(zì)觉性(xìng)。

校对：苏(sū)焕文

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修 @券商从业人员，职业道德准则发布