股价站上1元，“警报”解除

近日，粤(yuè)开证券公告称，4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公(gōng)司因“连续60个交易日（不含停牌(pái)日）股票每日收盘价格均低于(yú)每股面值而触(chù)发(fā)降层的风险(xiǎn)情形(xíng)”已解除，因(yīn)此公司被调出创新层的风(fēng)险已解除。

今年3月26日起，因公司(sī)股价多(duō)日低于1元，粤开证券多次发布将被新三(sān)板降层的风险警示。随后，粤开(kāi)证券控股股东送来“及时雨”，称(chēng)拟增持(chí)不超2%的(de)股份。控(kòng)股股东表示，鉴于公司近期股价低于每股面值，基于(yú)看好公司长期表现(xiàn)而拟增(zēng)持。

业内人士分析称，在全面注册制的大背景下，投(tóu)资者将会更青睐于财务状况健康(kāng)、主营业务稳定、具(jù)备核(hé)心竞争(zhēng)力、内控制度健全的上市公司。公司只有不断修炼内(nèi)功，才能吸引多元化机构投资者及中长期资(zī)金参与，同时(shí)优化做市商机制(zhì)，共同助推自身流动性(xìng)提(tí)升。

降层风险解除

4月26日，粤(yuè)开证券发布《可能触发降层情形的风(fēng)险全部解除的(de)公告》。公(gōng)告称，公司此前多次在(zài)全(quán)国中小企业股(gǔ)份转让系统(tǒng)信息披露平台披(pī)露了《可能(néng)触发降层情形的(de)风险提示公告》。2024年4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公司因“连(lián)续60个交(jiāo)易日（不含停牌日(rì)）股票每日收盘(pán)价格均低于每股(gǔ)面值而触发降层的风险情形”已解除，因此公司被调出创新层的(de)风险已解除。

此前的(de)3月26日，粤开证券首次发布《可能触发降层(céng)情形的风险提示公告》。当时，粤开证券表示，可能触发降层的相(xiāng)关情形是：截至2024年3月25日(rì)，粤开(kāi)证券已连续30个交易日(rì)股票每日收盘价均低(dī)于每股面值。根(gēn)据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十四条，创(chuàng)新层公司连续60个交易日(rì)股(gǔ)票每日收盘(pán)价均低于每股(gǔ)面值，全国股转(zhuǎn)公司将其调整至基(jī)础(chǔ)层。

粤开证券前(qián)身(shēn)为惠州证券公司，于1988年6月成立。2003年10月，公司更名为“联讯证券经纪有(yǒu)限责任公司”。2019年(nián)3月，公司控股股东变更为广州开(kāi)发区金(jīn)融控股集团有限公司（现广州开发区控股集团有限公司）。同年12月，公司更名为“粤开证券股份有限公司”。2023年11月，公司定向增发(fā)股(gǔ)票，注册资本增加至33.23亿元(yuán)。

粤(yuè)开证券于2020年5月25日进入新三板创新层。从粤开证(zhèng)券股价走势来看(kàn)，2023年3月股(gǔ)价为1.3元左右(yòu)，此(cǐ)后(hòu)数月(yuè)一直保持在这个水平。2024年1月开始连续三个月股价走低，4月24日收盘价为0.95元。

大股东增持“驰援”

为了应对可能的降(jiàng)层风险，粤(yuè)开证券通过大股东增持“自救”。

4月(yuè)2日，粤开证券公告控股(gǔ)股东的增持(chí)计划。广州开发区控(kòng)股(gǔ)集团有限公司（简称(chēng)“广开控股”）持(chí)有粤开证券47.24%的股(gǔ)份，为粤开证券控股股东。广开控股计划增持不(bù)超过公司总股本的2%（不含），计划增持金(jīn)额根据实际增持价格及增(zēng)持(chí)股数确定(dìng)，增持方式为做市，增(zēng)持期间为自2024年4月2日起12个月内，增持(chí)资金为自有资金(jīn)。

广开控股称，“鉴于(yú)公司近期股价低于每股面值(zhí)，公司控股股东基于对公司股票在资本市场长期投资(zī)价值(zhí)的(de)判断(duàn)以及对(duì)公司未来持续稳定发展的信(xìn)心而(ér)拟(nǐ)进行增持。”本次增持行为不会导致公(gōng)司控(kòng)股股东及股价站上1元，“警报”解除实际控制人发生变化。本次增(zēng)持主体将严格遵守(shǒu)有关法律法规的规(guī)定，不进行内幕交(jiāo)易及短线交(jiāo)易，不在(zài)股价站上1元，“警报”解除窗口期买卖公司股份。

公告称，粤开证券目前经营状况稳定(dìng)，财务状况良好，不(bù)存在重大经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚持为公司的稳健(jiàn)发展勤勉尽责(zé)，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者权益。

4月24日，粤开证券发布了《联储(chǔ)证券股份有限公司关于后续加入为粤开证券股(gǔ)份有限公司(sī)股(gǔ)票提股价站上1元，“警报”解除(tí)供做市报价服务的公告》。公告称，经全国股转公司(sī)同意(yì)，自2024年4月25日起，联储证券将作为做市商，为粤开证券提供做市报价服务。

4月17日，粤开证券(quàn)发生一笔大宗交易(yì)，成交价1.1元(yuán)/股，成交数量24.7万股，成交金额(é)27.17万元，溢价12.24%。买入席位是(shì)海通证券股份有限公(gōng)司成都人民西路营业部，卖出席位是东方财富证券股份(fèn)有限公司昌都两江大道证券营(yíng)业部(bù)。

今年年初(chū)高管发生变(biàn)动

2024年(nián)，粤开证券刚经历高层变动。

2024年1月，粤开证券总裁王(wáng)保石因年龄原因辞(cí)任，辞职后继续(xù)担任公司(sī)党(dǎng)委副书记职务。副总裁雷杰代为履行总裁(cái)职责。

2024年2月，广东证监(jiān)局对粤(yuè)开证券采取责令(lìng)增(zēng)加内部(bù)合规(guī)检查次数措施的(de)决定。广东证监局认为(wèi)粤(yuè)开证券存在三个问题(tí)，分别是金(jīn)融资产估值(zhí)内控存在缺(quē)陷(xiàn)、全面(miàn)风(fēng)险(xiǎn)管理存在不足、利益冲(chōng)突防范不足。公司总裁分(fēn)管投行业务和自营业务，履职时(shí)间已超过6个月。公司在经营管(guǎn)理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决(jué)策，相关委员会存(cún)在多(duō)名人员重叠。

近日，粤开(kāi)证券发布的(de)2023年年报显示，2023年实(shí)现营业收入6.85亿元，同比(bǐ)下降14.67%；净利润3436.72万元，同比增长9.83%。截至2023年(nián)末，公司总资产205.18亿(yì)元，较(jiào)年初增长8.22%；归属于挂牌公司股东的净(jìng)资产(chǎn)55.15亿元，较年(nián)初增长9.31%；净资产(chǎn)收益率0.65%，与(yǔ)2022年同期基本持平。

按照经营业务划分，粤开证券财富管理(lǐ)业务2023年(nián)度实现(xiàn)营业收入4.88亿(yì)元，同比减少12.74%。其中，证(zhèng)券(quàn)经纪业(yè)务营业(yè)收入3.42亿(yì)元，同比减少(shǎo)14.85%；信(xìn)用交(jiāo)易业务营业收(shōu)入1.46亿元，同比减少7.34%。

粤开证券证券自营业(yè)务2023年营业收入为0.8亿元，同比减少(shǎo)29.65%，主要系受市场行情影响，持仓股票公允价值下降所致。投资(zī)银行业务营业收入为1.01亿元，同比增长21.48%。资产管理业务营(yíng)业(yè)收(shōu)入为0.2亿元，同比减少5.10%。私募股权投资业务营业收入(rù)-0.27亿元，同比减少75.74%，主要系受市场行情影(yǐng)响，私募股权(quán)项目公允价值(zhí)下降所致。其他(tā)业务营业(yè)收入0.23亿元，同(tóng)比减少43.67%，主要系本期政府补助减少所致。

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