董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今(jīn)日，北京证监局对原新时代证券及(jí)多名人员出具了罚单。因原新时(shí)代证券在2020年7月被证监会(huì)接管前，存在未按规定(dìng)如实向监管机构报送(sòng)实际控(kòng)制人持股比例等问题，北京证监局对原新时代证(zhèng)券采取监管谈话(huà)的行政监管(guǎn)措施。

与此(cǐ)同时，北京证监局还(hái)对原(yuán)新时代证券多名人员进行了处罚，包(bāo)括(kuò)该公司时任董(dǒng)事长、总经理、董秘、监事会主席等(děng)至少10人。他们(men)有的被采取监管谈话，有(yǒu)的被认定不适当人选。这些人员多数已离职。

“目前已(yǐ)经规范和完善了(le)公司治理、强化了合规风控管(guǎn)理等一系列举措，保(bǎo)障了公司合规稳健经营。”重组并更名后的新公司诚通证券(quàn)回(huí)应称。

原新时代证券(quàn)被罚，多人已离职

4月26日，北(běi)京证监(jiān)局披露了对原新时代证券及相关(guān)人员的(de)行政监管措施。

经查，原新时代证券在被接管(guǎn)前(qián)长(zhǎng)期存在未按规定(dìng)如(rú)实向监(jiān)管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完(wán)善、经(jīng)营(yíng)管理混乱等事项，反映(yìng)出该公司未能(néng)有效实施合(hé)规(guī)管理，违反了(le)《证券公司合规管理(lǐ)试行(xíng)规定》(证监(jiān)会公告〔2008〕30号(hào))第三条以及《证券公司和(hé)证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规(guī)定。

根据《证(zhèng)券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款以及《证券公司和证券(quàn)投资基金管理公司合规管理办法》第三(sān)十二条第一款的规定，北京证监局决定(dìng)对(duì)原新时代证券采取监管谈话的行政(zhèng)监管措施。原新时代证券法定代表人应于2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接(jiē)受监管谈话。

与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处(chù)罚，包括该公司(sī)时任董事长、总经理、董秘、监(jiān)事会主席等至少10人。他(tā)们有(yǒu)的被采取监管谈话，有的被(bèi)认定不适当人选。

诚通证券公司这样回应

重整并更(gèng)名后的(de)新公司诚通证券接(jiē)受采访时表示，此次行政监管(guǎn)措施是监(jiān)管机构针(zhēn)对原新时代证券在2020年7月被证监(jiān)会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制(zhì)人持股比例等问题的处理意见。

原新时(shí)代证券结(jié)束接托管，中国(guó)诚通集团(tuán)成为该公司主要股东后，新时代证券更名为诚通证券，通过全(quán)面加强公司党的建(jiàn)设、规(guī)范和完善公(gōng)司治理、强(qiáng)化合(hé)规风控管(guǎn)理等一系列举措，保(bǎo)障了该(gāi)公司合规稳健经营。自结束接托管以来(lái)，诚通证券没有因新出现违规行为受到监管处罚。

诚通证券表示，该公司将(jiāng)认真贯彻中央金融工作会议精神，坚持服务实体经济(jì)、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的战略使命，以投资者为本，发挥专(zhuān)业(yè)优势，坚(jiān)持合规稳健(jiàn)经营理念，做好资本(běn)市场“看门人”，持续全面推进公司高(gāo)质量发(fā)展，努(nǔ)力成(chéng)为具有国有资本运(yùn)营特色的一流证券公司。

新公司经营基本面企稳(wěn)回升

2020年7月17日，鉴于原新时代证券存在隐瞒股(gǔ)东(dōng)关联关系、公司治理失衡的问题，根据《证券法》《证券公司风(fēng)险处置条例》的规定，证监会决定对原新时代证(zhèng)券实施接管。

原定接管期限自2020年 7月(yuè)17日(rì)起至2021年(nián)7月16日，接管期限届(jiè)满后，证监会依法延长了一(yī)年的接管期限。此后，新时代证券股权被公开(kāi)转让。

2021年12月，国有资本运营公司中国诚通集(jí)团(tuán)通过(guò)北京产(chǎn)权交易所公开交易成功收(shōu)购原新时代(dài)证券98.24%的股权，同时获得了(le)证券公司及(jí)其控股的公募基金(jīn)公司两块金融牌照，增强完(wán)善了(le)其国有资本运营(yíng)的功(gōng)能作用。

2022年3月，证监会核准中国诚通集(jí)团成为原新时代证券主要(yào)股东、融通基(jī)金(jīn)实际控(kòng)制人。2022年5月(yuè)27日，证监会结束对原新时代证券(quàn)行政接管，同(tóng)时(shí)批准(zhǔn)其恢复正常经营。同年(nián)6月，新时代证(zhèng)券更名(míng)诚通证券，正式成为央企子公司(sī)。

据悉，中(zhōng)国诚通集团收购近2年来，诚通证券(quàn)经营逐步回归正轨，业绩企稳回升，有效扭转了人才流失严重、业务(wù)停滞的(de)不利局面。2022年，新公司实现净利润4.24亿元（合并报表(biǎo)口径），较2021年(nián)增长46.06%。2023年(nián)，诚通证券各项业务也保持稳定增长，呈现出良好的发展势头。

据公开(kāi)资料显示，诚通证券致力于特色(sè)化、差异化发展，在落实党(dǎng)建引领、重(zhòng)塑(sù)发展战略、提升(shēng)管理(lǐ)水平、强化风险管控、加(jiā)强文化建设等(děng)方面持续不断(duàn)努力。该公司(sī)以服务(wù)央国企改革发展为(wèi)经营特色，为(wèi)国资(zī)央企提供综合金(jīn)融服务，打造特色(sè)投行、资产管(guǎn)理及研究(jiū)业务，在资本市场(chǎng)上树立了独具特色的券(quàn)商(shāng)品(pǐn)牌。

责编：桂衍民

校(xiào)对：刘榕枝