年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告

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　　本报记者吴晓璐

　　9月6日，诺德股(gǔ)份、华铭智(zhì)能、ST旭电（维权(quán)）、ST旭蓝（维权）、嘉麟(lín)杰等5家(jiā)上市公司发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司或公司控股股东(dōng)、控股股东一致行动人(rén)、公司高管等被证监会立案(àn)调查(chá)。

　　据同花顺iFinD数据(jù)统计，截至9月8日，今年以来(lái)，92家(jiā)公司（含已退市公司）发布103份公司或公司控股股东、实际控制(zhì)人、高管被(bèi)证(zhèng)监(jiān)会立案调查的(de)公告，与去年同期基(jī)本持(chí)平。其中，5家公司在(zài)退(tuì)市后(hòu)收到了立案(àn)调查告知书。

　　中山大学岭(lǐng)南学院教授韩乾(qián)在接(jiē)受《证券日报》记者采访时表(biǎo)示，这说明监管依然保(bǎo)持了对相关违法违规行为的查处力度。对退市的企业追查到底，反映了监管从严管(guǎn)理的决心，有利于提高上市公司信息披露的质量，降低企业和投资者之(zhī)间的信息不对称，有力保护投资者利益，促进股市的长期健康发展(zhǎn)。

　　涉嫌信披违规占比超八成(chéng)

　　从(cóng)被立案调查原因来看，86份涉嫌信息披露违规，占比81.9%，较去年同(tóng)期进一步提升；公司实际控制人、高管涉嫌内幕交易和涉嫌短线交易分(fēn)别(bié)有7份、6份。其中，涉嫌内幕交易的立案调查数量明显提升，去年同期仅1份涉嫌内幕交易被立案调查。

　　华商律所执行合伙人齐(qí)梦(mèng)林对《证券日报》记者表示，今年以来，上市(shì)公司股东、高管涉嫌内幕交(jiāo)易的立(lì)案调查数量明显提升，表明监管力度进一步趋严，以从严的态势(shì)净化资(zī)本市场的违规行为，尤其是涉嫌内幕交易(yì)的违规行为。

　　此外，部分公司(sī)或相关负责人涉嫌保(bǎo)荐业务未勤(qín)勉尽责、涉嫌操纵证券市场、涉嫌违反限制性规定转(zhuǎn)让、非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)过程中涉嫌(xián)违法违规、涉嫌持股变动相关违法违规(guī)等，被证监(jiān)会立案调查。

　　上海久诚律师事务所(suǒ)许峰在接受《证券日报》记者采访(fǎng)时表示(shì)，今年以来，监管部门对中(zhōng)介机(jī)构的监管(guǎn)力度(dù)明显提升，尤其是资格(gé)罚案例增多，有助于提升投资(zī)者信心，以及(jí)中介机构的优(yōu)胜劣汰。

　　对退市(shì)公司监管力度不减

　　前述103份立案(àn)调查告知书，有5份是在公司(sī)退市后证监会下(xià)发的，原因都是涉嫌信息披露(lù)违法(fǎ)违规。越博退7月22日退市，8月29日收到证监(jiān)会立(lì)案告(gào)知书。另(lìng)外有1家公司在2022年退市(shì)，3家(jiā)在2023年退市，但在今年收到了证监会的立案(àn)调查(chá)告知书。

　　在市场人士看(kàn)来，加强对退市(shì)公司监管，有助(zhù)于维护市场秩序(xù)，防止公司逃避责任(rèn)，确保投资者权(quán)益不受侵害。

　　许峰(fēng)表示，监管部门加大对相(xiāng)关公(gōng)司退市过程(chéng)中(zhōng)以及退市后的监管力度，并加强投资者保护力度(dù)。一方面，上市公司退市后，也需要(yào)对上市公司及其实控人、董监(jiān)高在(zài)公司濒临退市过(guò)程中(zhōng)是(shì)否存在操纵股价的行(xíng)为进行严格监管。另一方面，上市公(gōng)司退市后又因信息披露违规被立案调查(chá)，体现了严监管态势。

　　如天首5（此前A股简(jiǎn)称为天首发展）于(yú)2022年8年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告月29日退市。2024年7月30日，公司公告(gào)称，因涉嫌(xián)信息披露违法违规，公司于2024年7月12日被中国证券(quàn)监督管理委员会立案。公司将积极配合中国证券监督管(guǎn)理委员会(huì)调查，降低其对公司产生的不利影响。

　　当(dāng)日，公司(sī)同时公告称，公司董事(shì)长邱某(mǒu)杰收到证(zhèng)监会(huì)行政处罚预先告知书。告知书显示，在公司退(tuì)市前，邱某杰借用他人证券账户交(jiāo)易“天(tiān)首发展”，在持有天首发展股份超过5%和10%后，均未按规定履行报(bào)告、披(pī)露义务，且继(jì)续交易“天首发展”，证(zhèng)监会拟对其罚没369.41万元。

年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告="font-L">　　“这表明监管对信息披(pī)露违法违规行为(wèi)的‘零容忍’。”齐梦林表示，信息披露违(wéi)法违规行为的处罚(fá)不因退市而(ér)终止，体现了(le)监管机构对信息披露合规的高度重视，有利(lì)于资本市场的长期健康发展。

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