过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注
销 ，万达、同济大学旗 下也各有私募注销

　　财联社9月15日(rì)讯（记者 封其娟）无论是私募(mù)注销数量、私募注销类型，还是罚单披(pī)露情况(kuàng)，无不体现着私募出清的步伐还在继续。

　　9月以来，已注销私募共26家(jiā)，其中私募股权、创
投基金，私(sī)募证券投资基金分别有(yǒu)17家(jiā)、9家。在(zài)注(zhù)销类(lèi)型上(shàng)，主动注销、12个月无在管(guǎn)注销、协会注销的私募分别有21家、4家(jiā)、1家。而年内已注(zhù)销的1242家私(sī)募中，协会注销 、主动注销、12个月无在管注销分别有703家、398家、131家，协会注销(xiāo)占比(bǐ)仍(réng)超五(wǔ)成。

　　上市公司山东黄(huáng)金全资控股的山(shān)金金控，成立已近12年，9月10日因12个月无在管注销。山金金控登(dēng)记为(wèi)私募股权
、创投基(jī)金，旗下多家控股子公司，涉及私募证券投资基金、期货公(gōng)司(sī)、贵金属投资等，还参股证券公
司。山东黄金(jīn)半年报显(xiǎn)示，山金金控总(zǒng)资(zī)产为171.45亿元、净资产为22.1亿元。据过(guò)往(wǎng)年报，山金(jīn)金控(kòng)曾在2021年为山东黄(huáng)金贡献7.25亿元净利润，又在(zài)2020年亏(kuī)损了3.1亿(yì)元。

　　另外，万达集团、同济大(dà)学(xué)、湖南国资全 资(zī)控股的私募也(yě)在9月主动注销。

　　月初至今，中基协已面向私募机构、私募人员(yuán)分别披(pī)露了7份、13份纪律处分(fēn)相关公告。被罚私募中有4家广东辖区私(sī)募，其中2家被撤销了私募基金管理人登记；其他私募及高管多被处(chù)以公开谴责。而上海、湖南辖区各有1家私募还被(bèi)暂停受理私募(mù)基金产品备案十二(èr)个月。

　　因未及时披露高管人(rén)员被判(pàn)处刑罚，广东盖(gài)亚及2位高管(guǎn)同遭(zāo)公开谴
责。不同于其他私募高管多为70后、80后(hòu)，广(guǎng)东盖亚被罚的(de)2位(wèi)高管都是90后。

　　成立12年，山金金控因12个月无在管 注销

　　山金金控(kòng)资(zī)本管理有限公(gōng)司（以下简称：山金金控）是一家私募股权、创投基金，成立于2012年11月 ，2014年11月完成(chéng)登记。据中基协会，山金金控先后(hòu)备案了11只(zhǐ)产品(pǐn)，其中包括10只私募证券投资基金，1只其他私募投资(zī)基金，2017年(nián)3月之后已无新(xīn)增备案产品。

　　天眼查显示，山金金(jīn)控的注册及实缴资本均为15亿元，由(yóu)上市公司山东黄金全(quán)资控股。而最初，山金金控的(de)实控(kòng)人是山东黄金集团。

　　2019年，山东(dōng)黄(huáng)金成功(gōng)收购控股股东山东黄金集团所持山(shān)金金控100%股权。相关公告指出，这一收购有(yǒu)利(lì)于山东黄金(jīn)产业链业务延(yán)伸，促进产融结合；同时
，提升公司资产规模和盈利能力，进一(yī)步解决上市公司与(yǔ)控(kòng)股股东之间的同业竞争问题。

　　自并表以(yǐ)来，山金金控2019-2023年的净利润分别为-6135.12万(wàn)元、7100.45万元、7.25亿元、-3.1亿元、-1.43亿元。对于2022年的大(dà)幅(fú)亏损，公告解释，山 金金控所投资的基金产品、资管(guǎn)信托计划、股票等(děng)项目，由于2022年证(zhèng)券等二级资本市场(chǎng)低迷，市场中(zhōng)优质项目体量及整体收益率持(chí)续下行，因此投放进度(dù)放(fàng)缓、存量项目收益 同(tóng)比大幅下(xià)降。

　　被并购前，山(shān)金金控全资(zī)控股拥有8家控股子公司(sī)，包括山金期货、山金金泉、上(shàng)海盛钜资产等。山金金泉是一家私募证券投资基金，成立于2018年7月(yuè)，管理规模(mó)区间在10-20亿元，旗下正在运(yùn)作、提前清算的(de)产品分别(bié)有21只、10只。

　　结合多份年报得知，2020年，山金(jīn)金控与(yǔ)山(shān)金过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销期货出资设立山金风险管理有限公司，二者分别持股51%、49%。该公司的(de)经营范围包括基差(chà)贸易(yì)、仓单服(fú)务(wù)、合作套保、场外衍生品业务、做市业务等
；2021年，山金金控以自(zì)有(yǒu)资金近5亿(yì)元认购6510.42万股东海证券定向发行(xíng)股份。作(zuò)为持有东海证券5%以上股份的第二(èr)大股(gǔ)东，认(rèn)购(gòu)股份自新增(zēng)股票挂牌日起3年内不得(dé)转让；2022年6月，华泰证券受让了山金金控所持上海盛钜资产100%股权，转让价格(gé)为6.74亿元。

　　万达、同济大(dà)学等全资私募已(yǐ)主动注销

　　今(jīn)年9月4日主动注销的(de)万达（上海）股权投资基金管理有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称：上海外万(wàn)达），成立于2015年3月，当年4月便完成登(dēng)记，今年9月4日主动注销。据中基协(xié)，这(zhè)是一家(jiā)私募股权、创投基(jī)金，注册(cè)及实缴资(zī)本分别为1000万元、500万元。由大连万(wàn)达商业地产股份有限公司全(quán)资(zī)控股，实控人显示为王健林。

　　实控人显示为王建林的万达(dá)庆富（杭州）投资管理有限公(gōng)司，同样是一家私募股权、创投基金。已于2020年3月
主动注销，该私募成(chéng)立于2016年12月，2017年3月(yuè)完成登记。天眼查显示，这一私募已于(yú)2019年11月完成工商注销。

　　另一(yī)私募股权、创业投资基金上(shàng)海同(tóng)济(jì)股权投资(zī)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（以下简称：上海同济投资），今年9月11日主动注销。该私募成立于2018年8月(yuè)，2020年11月(yuè)完成登记，中基协显示的注册(cè)、实缴资本也分别(bié)是1000万元、500万元。

　　据中(zhōng)基协披露(lù)，上海(hǎi)同济投(tóu)资的实(shí)控人为同济(jì)控股，由上海市思科瑞新(xīn)资产(chǎn)管理(lǐ)有(yǒu)限责任公司、上海同济科技园(yuán)投资(zī)管理有限公司(sī)、王永胜(shèng)分别持(chí)股35%、35%、30%；据公(gōng)开资料，同济控股是由同济大学投资设立的一人有限责(zé)任公(gōng)司，是同济(jì)大学(xué)国有资产对外投资的唯一主体，代表学校行使投资(zī)企业股东权利，履行股东(dōng)义务。

　　今年9月9日主动注销的湖(hú过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销)南兴湘睿恒私募股权基金(jīn)管理有限公司（以下简称：湖南兴湘睿恒），成立于2018年4月，2021年8月完成登记。

　　据天眼(yǎn)查，2023年1月，湖南兴湘睿恒正(zhèng)式变更(gèng)为湖南(nán)兴湘资(zī)本(běn)的全资子公司(sī)，兴湘资本又由兴湘集团 全资控股，兴(xīng)湘集团的出资人包(bāo)括湖南省国资委、湖南国投。

　　7家被罚私募，广东辖区占了4家

　　除了(le)被中(zhōng)基
协撤销(xiāo)私募(mù)管理人登记外，多家私募及高管还被处以警告、公开谴(qiǎn)责以及(jí)暂停受理产品备案等行政处罚。中基协9月(yuè)披露(lù)的20份罚(fá)单中，涉及7家私募，广东辖区私募
就有(yǒu)4家。

　　因(yīn)存在未履行重大事(shì)项变更报告义务、从事基金业务(wù)的 部分人员未取得 基金从业资格、未勤勉谨
慎(shèn)履行管理人职责、高管(guǎn)未实际履职且(qiě)虚(xū)假提供检(jiǎn)查材料，广东龙盈将(jiāng)被撤销私募基(jī)金管理人登记，法定代表人被公开谴责。

　　被撤(chè)销私募(mù)管理人登记的还有广(guǎng)东华璞投资，存在2类违规行(xíng)为，一是将私募基(jī)金财产投向借(jiè)贷业务；二是向协(xié)会提供不真实的基金备案文件和信(xìn)息。

　　因未按规定(dìng)妥善保管材(cái)料、未完全(quán)履行(xíng)投资(zī)者(zhě)适当性义(yì)务、利(lì)用基金财产牟利 、未披露影响投资者权益的重大事项，中基协决(jué)定对湘(xiāng)联 控(kòng)股(gǔ)进行公开谴责，并暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案十二个月(yuè)。同时，登记为该私募的(de)法定(dìng)代表人、时任合规风(fēng)控负责人均被(bèi)公开谴(qiǎn)责。

　　上海三商也被中基协进行公开(kāi)谴(qiǎn)责，并暂(zàn)停受理(lǐ)私募基金产品备案十二个月。两任合规风控负责(zé)人分别被公开谴责和警(jǐng)告(gào)。

　　经查，上海(hǎi)三商曾兼营金(jīn)交所相关业(yè)务等与私募基(jī)金管理无关业务的行为，存在非(fēi)专业(yè)化运营的问题。另据监管罚单，上海三商(shāng)还存在：一）委托(tuō)不具有基(jī)金销(xiāo)售业(yè)务资格的单位(wèi)或个人(rén)从事资金募(mù)集活动；二）委(wěi)托他人制作(zuò)、收集(jí)部(bù)分投资者适当性材料，未将部分专(zhuān)业投资者的(de)认定结果告知投资者(zhě)，也未按普通投资者类别履(lǚ)行告(gào)知、警示等适当性义务，在适当性管理过程中，未(wèi)勤勉尽责，审慎履职。

　　据(jù)9月已披露罚单，广东百氏福、广东盖亚、达孜持续成长创投及(jí)各自旗下高管(guǎn)，基本被处以公(gōng)开谴(qiǎn)责。据悉，广东盖亚(yà)被罚是因(yīn)未及时披露(lù)相关高管人员被判处刑罚，同时被罚的现(xiàn)任法定代表(biǎo)人孙敏慧、现任合规风控负责(zé)人(rén)周梦
蝶均是1993年(nián)出生。

　　此外(wài)，上(shàng)述被罚的湘联控股时任合(hé)规风控负(fù)责人龙永祥(xiáng)1994年10月(yuè)出生。

责任编辑：张恒星

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