紫晶存储案投资者获赔逾10亿 证监会依法
终止对四中介调查

证券时报记者 程丹

8月30日，证监会通报了紫晶存储案投资者损失赔偿的最新进展。截至目前，涉案的(de)4家中介机构已(yǐ)交齐承诺金，并进行(xíng)了自(zì)查整改(gǎi)，证监会进行了现(xiàn)场核查验收。鉴于4家(jiā)中介机构已(yǐ)经履行(xíng)承诺认可协议(yì)，证监会依法终止对4家中介机
构(gòu)相关事项的(de)调查。

2023年12月29日，证监会(huì)与紫晶存储欺诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券股份有(yǒu)限公司、致(zhì)同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计师(shī)事务紫晶存储案投资者获赔逾10亿 证监会依法终止对四中介调查所（特殊(shū)普通合伙(huǒ)）、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等4家(jiā)中介机构签署(shǔ)了承诺(nuò)认可(kě)协议。

根据协议，4家中介机构共计交纳约12.75亿元承(chéng)诺金(jīn)，除了前期先行
赔付的(de)约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺金(jīn)管(guǎn)理机构中国证券投资者保护(hù)基金有限责任公司（下称 “投保基金公司”）交纳(nà)约1.89亿元承诺(nuò)金，其中包括尚未(wèi)支付的(de)约1179万元投资者(zhě)损失款，并按照要求进行自查整改，严肃追究相关人员责任，提 交书面整改报告。

证监会介绍，截至(zhì)目前(qián)，4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金，并进行了自查(chá)整(zhěng)改，证监会进行(xíng)了现场核查验收。鉴于4家中介(jiè)机构已(yǐ)经履行承诺认可协议，根据《证券法》规定，证(zhèng)监会于8月30日依法 终止对4家中介机构上述事项的调查。

证监会指出，本案通(tōng)过行政执法当事人承诺制度督促(cù)当事人积极赔付投资者 损失，中介机构通过先行赔付(fù)程(chéng)序在两个月内赔偿16986户投资(zī)者（紫晶存储案投资者获赔逾10亿 证监会依法终止对四中介调查占总受(shòu)损(sǔn)人(rén)数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后(hòu)续，投保基金公司还(hái)将(jiāng)依照规定发布相关公告，在前(qián)期先(xiān)行(xíng)赔付中未申领赔(péi)偿金的适格投资(zī)者可以继续向 投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。在适用行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度维护投资(zī)者合(hé)法权益的同时，4家中介
机(jī)构也(yě)付出了总计约12.75亿元（为(wèi)其(qí)业务收入的10倍(bèi)多(duō)）的经济代(dài)价，并按照要求进行了(le)整改。紫晶存储案投资者获赔逾10亿 证监会依法终止对四中介调查

证监会强调，将坚决贯彻落实中央金
融工作会(huì)议(yì)精(jīng)神和新“国(guó)九条”要求，确保监管“长牙带刺(cì)”、有棱有角(jiǎo)，持续加(jiā)大(dà)对资本市场违法违规行(xíng)为的打击力度(dù)，强化(huà)中介机构把关责任(rèn)，践行金融为民理念，依法(fǎ)依规稳慎做好行政执法当事人承诺工(gōng)作，更加有效保护投资者特别是中小投资者(zhě)合法(fǎ)权益，推动资(zī)本市场高质量发 展。

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