又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读(dú)】瑞穗证券设立获证监会反(fǎn)馈，关注董事长、总经(jīng)理胜任能(néng)力！

　　中国基金报记者 吴君

　　近日，瑞(ruì)穗证券（中国）有限公司（以下简称瑞穗证券[中(zhōng)国] ）的设(shè)立申
请文件获得中国证监会反馈意见，监管关注其母公司(sī)财务报表、长期信用评级及展望，拟设公司的经营范围(wéi)、拟申请各项业务牌照(zhào)的规划、拟设公司董事长和(hé)总经理的胜任能力 等多个方(fāng)面。

　　近年来外资券商进入中国市场的步伐逐渐加速，目前已有(yǒu)渣打证券（中国）、法巴证券（中(zhōng)国(guó)）等几家外商独资券商设立(lì)，受到市场关(guān)注。

　　瑞穗证券（中国）设(shè)立申 请获(huò)监管(guǎn)反馈

　　9月6日晚间(jiān)，证监会网站发布了《瑞(ruì)穗证券（中国(guó)）有限公司设立申请文件反馈意见》。证监会对日本瑞穗证券株式会社（以下简称日本瑞穗证 券(quàn)）独资设(shè)立瑞穗证(zhèng)券(quàn)（中国）的申(shēn)请文件提出(chū)三点反馈(kuì)意见(jiàn)。

　　第一，证监会要求瑞穗集团
、日本(běn)瑞穗证券提供2023年度经审计财务报(bào)表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期 信用评(píng)级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名(míng)情况，补充提供证券经(jīng)纪业务(wù)国际排名情况，说明相关(guān)数据来源及(jí)权威性。

　　第二，证(zhèng)监会表示，根据申请材料(liào)，拟设(shè)瑞穗证券（中国）初期以债(zhài)券业务为主，开拓国内(nèi)债券的(de)销售和交易；股权(quán)方面仅(jǐn)开(kāi)展承销。要求补充说明证券经纪、证券(quàn)自营是否亦不涉及股权业务。请结(jié)合拟设证(zhèng)券公司经营范(fàn)围，补充说(shuō)明拟申请(qǐng)各项业(yè)务牌照(zhào)初期、中期具体业务规(guī)划。

　　此(cǐ)外，证监会关注到，拟设瑞穗(suì)证券（中国）董事长、总经理(lǐ)均不具备与拟任职务相关的证券基金业务(wù)经验，要求就(jiù)其胜任能(néng)力进行论(lùn)证(zhèng)。

　　第(dì)三，新(xīn)《公司法》已(yǐ)于 2024年7月1日起施行。证监会要求日本瑞穗证券根 据(jù)有(yǒu)关要求，做好(hǎo)拟设证券公司(sī)章程、内部治理机制设计等与(yǔ)新《公司法(fǎ)》的衔接。此外，要求根(gēn)据《证券基金经营(yíng)机构董事(shì)、监事、高级管理人(rén)员(yuán)及从(cóng)业(yè)人员监(jiān)督管(guǎn)理办法》第十条的规定，完善(shàn)拟设瑞穗(suì)证券（中(zhōng)国）高管提名安排，并在公司章程(chéng)等制度中予以固化。

　　事实上(shàng)，去年11月，日本(běn)瑞穗证券向中国证监会提交《证(zhèng)券公(gōng)司设立审批》申请材料。今年(nián)6月19日瑞穗证券（中国）的设立申请 获得证监(jiān)会受理(lǐ)。

　　6月24日(rì)，日(rì)本瑞穗金融集团向(xiàng)媒体表(biǎo)示，中国证监(jiān)会(huì)已受理其在中国成立证券公司的申请。如果获得批准，集团旗下(xià)的日
本瑞穗证券将成(chéng)立全额出资的子(zi)公司。开业(yè)后将主要从事(shì)中国(guó)企业等债券承 销(xiāo)业务，以及中国(guó)债券市场的销售和交易(yì)业务。

　　公开资料显(xiǎn)示，日本瑞穗证券是日本最大的金融控股集团瑞(ruì)穗金融集团旗下金融机构之一，也是日本(běn)五(wǔ)大综(zōng)合性券商之一，由(yóu)新光证券股份有限公司与瑞(ruì)穗证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司于2009年5月7日合并(bìng)而来。日本(běn)瑞穗证券的发展历史最早可追溯至1891年，原名为山叶证券(quàn)。2000年10月，由兴银证(zhèng)券(quàn)与第一劝业证(zhèng)券、富士证券合并成立了瑞穗证券，此后又与新光证券合并成为瑞穗证券股份有(yǒu)限公司。

　　官网显示，截至今(jīn)年一季度末，日本瑞穗(suì)证券员工数量6820人(rén)，其在欧美及亚洲多个国家开展证券相(xiāng)关(guān)业务。2005年，其在北京和(hé)上海同时设立代表(biǎo)处，主要(yào)职能
是收(shōu)集及分析中国市场的相关信息，并与瑞穗证券(quàn)亚洲加强(qiáng)合作，积极
开展(zhǎn)中国市场的相关业务。

　　此前已有两家日资券商进入中国市场(chǎng)，野村证券和大和证(zhèng)券已(yǐ)经在(zài)中国设立野村东方国际(jì)证券和大(dà)和证券（中国）有限责任公司，如果未来(lái)瑞穗证券(quàn)（中国(guó)）顺利获批展业，将成为 第三家在(zài)华的日资券商。

　　外资(zī)券商抢滩中国市场

　　近年来，外资券商进入中国市(shì)场的步伐(fá)逐渐加快(kuài)。比如，2023年1月，渣打证券（中国）有限公司获准设(shè)立，成为国内首家新设的(de)外商独资证券公司；2024年4月，中国证监会(huì)核准法国巴黎银行(xíng)在中(zhōng)国设立的法巴证券（中国(guó)）有限公司。

　　相关统计数据显示，目前(qián)外资参控股券(quàn)商合计有18家；其中，外商独(dú)资券商有
4家，包括高盛（中国）证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券（中国），还有今年刚 刚获批设立的法 巴证券（中国）。

　　从证监会网站证券公(gōng)司设立信息可以看到
，目前除了瑞穗证券（中国），还有花旗证券（中(zhōng)国）有(yǒu)限公(gōng)司、青岛意(yì)才证(zhèng)券有限公(gōng)司、日(rì)兴证券(quàn)有限公司等外(wài)资券商正摩拳擦掌等(děng)待入场。

　　业内(nèi)人士认为，随着越又有外资券商设立，获证监会反馈！来越多外资券商进(jìn)入中国市场，国内证券(quàn)行业的竞争将更为激烈。外资(zī)券商有其特色，其股东往往拥有(yǒu)遍布全球的业务网络和丰富的跨国经验，不仅在销售上 ，在投研上也能实现全球覆盖，拥 有独特全球视野。另外(wài)，外资券商在衍生品市场和资(zī)产(chǎn)管理领域(yù)的经验较为丰富(fù)，在风险管理方面拥有成熟的体系。因此，外资券商在QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境资(zī)产管理等方面具(jù)备(bèi)一定优势。从长期(qī)来(lái)看，外资券商进入中国(guó)市 场，有利于促进国内证(zhèng)券行业的发展

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

责任编辑：凌辰

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