交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　　交易(yì)商协(xié)会在自律管理(lǐ)中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投(tóu)顾业务过程中，存在控制客户交(jiāo)易(yì)，将(jiāng)自营、投顾等(děng)业务混同(tóng)运作，通过变相资 金交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营池在不同(tóng)账户间调(diào)节(jié)收益以(yǐ)及(jí)利益(yì)输送等问题。为加强(qiáng)债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协(xié)会约谈了投(tóu)顾业务规模较(jiào)大的主要(yào)证(zhèng)券公司，督促其(qí)严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和(hé)道德风(fēng)险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况(kuàng)，提交全部投顾(gù)协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会(huì)将视情况采(cǎi)取进一步自律措施。

　　下一步，交易商协(xié)会将(jiāng)交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营要求金融(róng)机构(gòu)向协会备案投顾协议，对于证券公司及中(zhōng)小银行在(zài)投顾(gù)业务中暴露的机构(gòu)业务内控和公司(sī)治理不到位问题，将(jiāng)建议监管部门加强监管，规
范机构
展(zhǎn)业(yè)。交(jiāo)易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理(lǐ)，制定投顾业(yè)务相关自律(lǜ)规则，加大违规查处(chù)力(lì)度(dù)，维护市场正(zhèng)常运行秩(zhì)序。

责任编辑：何俊熹

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