北京证监局：对中国国际金融股份有限公司 出具警示函

证券时报(bào)e公司讯，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限(xiàn)公司采取出具警示函行政监管措 施(shī)的决定。经查，该公司合规管理存在以(yǐ)下问题：一是聘用未(wèi)取得从业资格的人员开展(zhǎn)相关证券业务；二是多名员(yuán)工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对(duì)员(yuán)工行(xíng)为监测监控(kòng)不(bù)到位。根据相(xiāng)关规定，北京(jīng)证监局决定(dìng)对(duì)该公司采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

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