自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券(quàn)商中国记者从业(yè)内(nèi)获悉，近(jìn)日，多地证监局下发(fā)通知，要求辖区内私募进行(xíng)相(xiāng)关自查。此外，监(jiān)管部(bù)门对于私募的现场检查工作仍在持续推进中。

有业内人士指出，私募业强化(huà)监管已是大势所趋，在“扶优限劣”的导向下，一批存(cún)在问(wèn)题的中小私募将会加速出清(qīng)。

多地监管部门要求私募(mù)自查

8月26日，四川证监局发布(bù)通知，组织开展私募基金管理人信息报送自(zì)查(chá)工作(zuò)，要求辖区私(sī)募基(jī)金管理人据实填写并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所列信息与中基协登记信息不一致的，四(sì)川证监局要求机构(gòu)在填表时注明计划整改时间，最晚整改时限不得晚于(yú)10月31日。

同样在8月21日，江苏证(zhèng)监局下发(fā)通知，宣布开展私募基金管理人合规自查。江苏(sū)证监局在通知中称，经排查，发现部分私募基金(jīn)管理人存在(zài)以下异常(cháng)情况(kuàng)自查、现场检查、整改……私募业监管加强：（一）工商与中基协登记(jì)的(de)机构名称不一致(zhì)；（二）工商与中基协(xié)登记的法人代表人不一致；（三）工商与中基协(xié)登记的出资人名(míng)称不(bù)一致；（四）专职员工人数不足(zú)5人；（五）法定代(dài)表人、执(zhí)行事务合伙人或其委派代表职务空缺；（六）合规风(fēng)控负责人职务空缺。江苏证监局要求私募管理人及时开(kāi)展合规(guī)自(zì)查，认真填写《合规自查表》和《公司情况说明》，并及时上报(bào)。

而在更早的8月9日，中基协发送《关于私募基金管理人向协会履行信息变更报送手续的提示》，要求私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人以下信(xìn)息发生变更时，应当及时向协会履行变更手续：（一）名称、经营范围、资本金(jīn)、注册(cè)地址、办公地址等基本信息；（二）股东、合伙人(rén)、关联方；（三）法定代表人、高级管理(lǐ)人员(yuán)、执行(xíng)事务(wù)合伙人或其委派代(dài)表(biǎo)；（四）控股股东、实际控制人、普(pǔ)通合伙人。中基协要求各机(jī)构做好自查，如发(fā)现(xiàn)相关事项已变更但尚未向(xiàng)协会提交变更申请的，应(yīng)按照有关规定及时(shí)向协会履行信息变更报送手续。

除了要求自查，监管部门还在持续加(jiā)强对于(yú)相(xiāng)关私(sī)募(mù)的现场(chǎng)检查工作。有私募人士向(xiàng)券商中(zhōng)国记(jì)者表示，监管在该私募现场检查时(shí)，主要检查了投资交易方面的情况，特别是交易决策流程和关联交易等问(wèn)题，另外还对投资者信息披露问(wèn)题进(jìn)行(xíng)了检查。“如果是(shì)常规现场检查，监管(guǎn)是为了帮助私募(mù)‘体检’，协助其更合规经(jīng)营。”

私(sī)募业加速(sù)出清

私募业强化监(jiān)管自查、现场检查、整改……私募业监管加强已是大势所趋，在(zài)这样的背景下，行(xíng)业正在加(jiā)速出清。

据中基(jī)协网(wǎng)站信(xìn)息，截至(zhì)8月30日(rì)，今(jīn)年共有94家私募在协会完(wán)成登记，较去年同期锐减(jiǎn)超过七成，其中新登记证券(quàn)类私募仅有32家(jiā)。今年来已注销私募(mù)1198家，其中证券(quàn)类私(sī)募、股权类私募分别有386家、770家。在注销类型上，协(xié)会(huì)注销、主动(dòng)注(zhù)销、12个(gè)月无在管注(zhù)销的分别有(yǒu)359家、702家、127家。仅8月2日当(dāng)天，就有170家私募管(guǎn)理(lǐ)人(rén)被注销(xiāo)，注销类型(xíng)均为“协(xié)会注销”。

在业内人士看来，“伪私(sī)募(mù)”“乱私募”的加速出清，有助于促进行业健康持续发展，越来越多私募机构将进(jìn)一步强化合规意识(shí)，提高合规风控水(shuǐ)平。

中基协公布的7月私(sī)募(mù)基金管理人(rén)登记及产品备案月报显(xiǎn)示，截至2024自查、现场检查、整改……私募业监管加强年7月(yuè)末，存续私募基金管理人共(gòng)有20732家(jiā)，管理(lǐ)基金数(shù)量150543只，管理基金(jīn)规模19.69万亿元。其中(zhōng)，私募证券投资基金管理人8186家；私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人12316家；私募资产配置类基金管理人8家(jiā)；其他私募投资基金管理(lǐ)人222家。

校对：冉燕青

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