监管最新动态！"剑指"券 商风险文化建设

券商中国记者获悉(xī)，日前，监(jiān)管向券(quàn)商下发了《风险文(wén)化(huà)建设(shè)情况调查问卷》，内容主要涉及(jí)券商风险文化建设、风(fēng)险文化宣导、风险(xiǎn)文(wén)化建设成果(guǒ)等方面。

具体来看，监管还要求券商上报是否制定风险管理职业(yè)操守（如员工行为规范）、是否(fǒu)制定有风险(xiǎn)文化(huà)建设方案或规划(huà)、是(shì)否将风险文化(huà)品(pǐn)牌纳入公司品牌(pái)建设方案的子(zi)项目等内容，并且要求券商进行自我评价(jià)。

摸底券商风险文(wén)化建(jiàn)设

部分(fēn)券商反馈，这
是监(jiān)管第一次通过调查问卷的(de)方式对券商风险文化建设的情况(kuàng)进行调研。整体来看，内容主要涉及券商(shāng)风险文化建设、风险文化宣导、风险文化(huà)建设成果自我评价三个方监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设面，包含21个问题，大部分(fēn)问题集(jí)中(zhōng)于风险文化建设和风险文化宣导。

问(wèn)卷的摸(mō)底性质(zhì)比较明显(xiǎn)，在风(fēng)险文化建设(shè)的相关问题中，监管更关心券商整体理念、框(kuāng)架的建设。比(bǐ)如公司使
命、愿景、核心价值观、企业(yè)共识、经营原则、发展战(zhàn)略(lüè)等公司层面的文化理念(niàn)中是(shì)否包含风险管理
理念等内容。公(gōng)司是否单独制定风险管理理念、价值准则。公司是否制定(dìng)有风险文化品牌(pái)建设(shè)方(fāng)案或规划。

同时，监管对于相关内容的落地细则也(yě)充分关注，问题涉及了公司哪些实际活动或措(cuò)施有效地监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设促进了公司风险(xiǎn)文化的建设；公司在风险文(wén)化建设过程中主要有哪些挑战(zhàn)；公司未来在风险文化建设上有(yǒu)哪(nǎ)些具体的规划或措施。

对于风(fēng)险(xiǎn)文化的宣(xuān)导方面，监管关注券商通常采用哪些方式进行(xíng)风险文化宣导；风(fēng)险(xiǎn)文化宣导的师资来源；哪(nǎ)些因素影响员工对风险文化宣导的接受度和(hé)参与度。

风险文化建设成(chéng)果上，监管则关注风险文化建设对券商发展整(zhěng)体的影响
是否明显以及(jí)券商是否建立风险文化建(jiàn)设效果(guǒ)的评(píng)估机制。

员工行 为规范受关注

近期备受关注(zhù)的金融行业员工行(xíng)为等问题也(yě)受(shòu)到(dào)了关注，调查问卷中询(xún)问券商是
否制定风险管理职业操守，包括了员工行(xíng)为规范 等内容。

9月1日，国家金融监督(dū)管(guǎn)理总局发(fā)文监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设称，联合中国人民银行、中国证券监督(dū)管理委员会于
2024年9月
联合开展(zhǎn)“金融教育(yù)宣传月”活动。金(jīn)融监管总局党委委员、副
局长周(zhōu)亮，中国 人民银行(xíng)副行(xíng)长陶(táo)玲，中国证监会副(fù)主席陈华平，北(běi)京市副(fù)市长孙硕(shuò)出席并致辞。

证监会副主(zhǔ)席陈华平在活动现场指出，证监会(huì)系统正在扎实推动(dòng)资本市场高质量发展，投资者教育工作需要紧跟步伐，与时俱进。倡导优秀文化，以(yǐ)中国特色金融文化涵养行业生态。

陈华平指(zhǐ)出，良好的行业文化(huà)是金融业持续健康发展的重要(yào)基础(chǔ)，也(yě)是吸引投资者、取信投资(zī)者、让投资者放心交易的重(zhòng)要(yào)法宝(bǎo)。在证券基金期货行业中大力弘扬诚实守信、以义取利(lì)、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色(sè)金融文化，纠(jiū)治拜金主义、奢靡享乐、急功近(jìn)利、过度投机(jī)、“炫富”等不良(liáng)风气。引导(dǎo)从业人(rén)员珍惜职业声誉、恪守(shǒu)职业道德。以诚信、专业(yè)、廉洁、负责的(de)行业形象凝聚投资(zī)者的信任和信心。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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