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中信证券解 禁9.31亿股，市值177亿！财通 证券黄伟建到龄退休，海通资管女 将路颖出任海富通基金掌门

中信证券解 禁9.31亿股，市值177亿！财通 证券黄伟建到龄退休，海通资管女 将路颖出任海富通基金掌门

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　　中信证券解禁9.31亿股，市(shì)值177亿！财通证券黄伟建到龄退休；海通资(zī)管女将路(lù)颖出任海富通基金掌门；连发三年财报，华兴资本复牌

　　来源：券业行家

　　43家上市券(quàn)商公告

　　财达证(zhèng)券股份有限公司

　　财达证券(quàn)于 2024年8月28日召开第 三届董事会第二十九次会议，审议通过《关于审议<2024年半年度报告>的议案》《关于(yú)审议<2024年半年度全面风险管理报告>的(de)议案(àn)》《关于审议<财(cái)达证券股(gǔ)份有限公司(sī)公募资(zī)产管理计(jì)划2024年中期报告>的议案》《关于提名第三届董事会非(fēi)独立董事候选人的议案》《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》。

　　经(jīng)公司董事会提名委(wěi)员会(huì)审查(chá)通过，董事会(huì)同意提名(míng)王陇刚(gāng)先生为公司第三届董事会(huì)非独立董事候(hòu)选(xuǎn)人，待股东大会审议通过之日起，王陇(lǒng)刚先生与(yǔ)现任董事会其他成员一并组成第三届董事会，任(rèn)期至第三届董事会届满日止。

　　财通证券股份有限公司

　　财通(tōng)证券第四届董事会第十六次会(huì)议通知于2024年9月5日以(yǐ)电话和电子邮件等方式发出，于2024年9月6日(rì)以通讯表决方式召开。审议通过《关于审议豁(huō)免(miǎn)本次董事会(huì)需提(tí)前3天通知的议案》《关于(yú)审议黄伟建(jiàn)同志不再担任董事的议案(àn)》《关于审议黄伟建(jiàn)同 志(zhì)不(bù)再(zài)担(dān)任总经(jīng)理的议案》《关于审议由董事长代为履行总经(jīng)理职责的议案》《关于召(zhào)开2024年第二次临时股东大会的议案》。黄伟建(jiàn)先(xiān)生因到退休(xiū)年龄，将不再担任公司董事、总经理及(jí)董事会风险控制委员会委员等有(yǒu)关职务。在新的总经理到任履职前，由公司董(dǒng)事长章启诚先生代为(wèi)履行总(zǒng)经理职责，时间不超过6个月。黄伟建先生(shēng)在职(zhí)期间(jiān)，恪尽职守(shǒu)、务实进取，在争(zhēng)创一流投行、落实“137N”创新发(fā)展战略和“四型财通”建设、推进合规风控管理提(tí)质增效、提升公司治(zhì)理水平与系统性管理能力等方面做出了积极贡献。公司董事(shì)会(huì)对黄伟建先生为(wèi)本公司(sī)发展做出的重要贡献表示衷(zhōng)心感谢！

　　财通证券第四届董事会第十五次会议(yì)于2024年8月27日在公司总部1102会议室以现场结合通讯表决方式(shì)召开。同意经理层成员2024年经营业(yè)绩责任书(shū)，并授权董事长(zhǎng)代表(biǎo)董事会与总经理签订2024年经营(yíng)业绩责任书；总(zǒng)经理与(yǔ)其他经理层(céng)成员签(qiān)订2024年经营业绩责任(rèn)书。同意公司(sī)出资5亿元全资设立海南自贸港子公司，并授(shòu)权公司经营管理层具体办理(lǐ)相关(guān)事宜(yí)。同意公司对组织架(jià)构做出调整。

　　长城证券(quàn)股份有限公司

　　长城证券分别(bié)于2024年6月 5日(rì)、2024年6月26日召开第二届董事会第三十(shí)四次会议、2023年 度股东大(dà)会审议通过《关于选举公司第三届董事会独立董事的议(yì)案》，选举陈红珊女士为公司第三届董事会(huì)独立董事，任(rèn)期自2023年度股东大(dà)会(huì)审议通过之日起至(zhì)第(dì)三届董事会换届之日止。近日，公司收到独立董事陈(chén)红珊女士的通(tōng)知，陈红珊女士已(yǐ)按照 相关规定参加了深圳证(zhèng)券交易所举办 的上(shàng)市公司(sī)独立(lì)董事任前培训(xùn)（线上），并取得了由深圳(zhèn)证券(quàn)交(jiāo)易所创业企业(yè)培训中(zhōng)心颁发的《上(shàng)市公(gōng)司独立董事培训证明》。

　　长城(chéng)证券董事会、监事会于2024年8月(yuè)23日分(fēn)别收到公司董事王章为先生、监事马伯寅先生的书面辞(cí)职报告(gào)：因(yīn)工作调整，王章为(wèi)先生拟辞去公司第三届董事会董事及董事会薪酬考核与提名委员会委员职务，马伯寅先生拟辞去公司第三届监(jiān)事会监事职务；为保障公司(sī)董事(shì)会、监事会的有效运作，王章为先生(shēng)、马伯寅先生将在公司股(gǔ)东大会选举产生新任董事、监事时正式 离任，在此之前将继续履行董(dǒng)事、监事相关职责。公司已(yǐ)收(shōu)到(dào)股东深圳新(xīn)江南投资有限公司出具的董事、监事候选人推荐函，于(yú)2024年8月23日召开第三届董事会第二次会议、第(dì)三届(jiè)监事会第二次会议(yì)，分别审议通过《关于变更公(gōng)司董事(shì)的议 案》及《关于变更公司监事的议案》，并将按(àn)照相关规定提交股东(dōng)大会审议变更董事、监事事项。王章为先 生、马伯寅先生离任后将不在公司或公司控股子公司担任任(rèn)何职务，截至本公告披露(lù)日王章为先生、马伯寅先生未持有公司股份。公司对(duì)王章为先生、马伯寅先(xiān)生在任(rèn)职期间为公司经营及发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　鉴于王章为(wèi)先(xiān)生因工作调整拟辞去(qù)公司董事(shì)及(jí)董事(shì)会薪酬考核与提名委员会委员职务(wù)，为(wèi)保证董事(shì)会组成(chéng)符合《公司章程》的规定(dìng)，同意提名杨清玲女士为公司第三届董事(shì)会(huì)董事(shì)候选人。

　　杨清玲女士，1985年(nián)6月出生(shēng)，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。2010年(nián)7月至2014年4月，在招商局金融集(jí)团有限公 司从事证券分析工作；2014年4月(yuè)至2019年5月，历任招商局(jú)金融集团有限公司证券部经(jīng)理、证券部(bù)总经理助(zhù)理、证券部副总经(jīng)理；2019年5月(yuè)至2022年9月，任招商局金融(róng)事业(yè)群/平台证券部副总经理（其间：2020年10月至2022年10月，挂职招商证券(quàn)国际有限公司副执行总裁）；2022年9月至2023年10月，任招 商(shāng)局(jú)金融控股有(yǒu)限公司证券部(bù)副总经理；2023年(nián)10月至今，任招商(shāng)局金融控股有限公司证券部(bù)总(zǒng)经理。

　　鉴于马伯寅先生因工作(zuò)调整拟辞去公司监事职务，为保证(zhèng)监事会(huì)组成符合《公(gōng)司章(zhāng)程》的规定，同意提名蔡飞先生 为公(gōng)司第三届(jiè)监(jiān)事会监事候选人。

　　蔡飞先生，1979年(nián)9月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。2007年3月至2010年3月，历任(rèn)广东省 深圳市南(nán)山区人民法(fǎ)院立案庭(tíng)法官(guān)助理、政治处科员；2010年3月至2014年10月，任职于广东省深圳市(shì)监察局(jú)，历任(rèn)宣 教和研(yán)究室科(kē)员、副主 任科员，预防腐败室副主(zhǔ)任科员、主任科员，办公室主任科员；2014年10月至2018年4月，任广东省深圳市纪 委(wěi)案件监督管理(lǐ)室主任科员；2018年4月至2019年4月，任广东省深圳市纪委监委案件监督管理室副处长；2019年4月至2019年(nián)5月，任招商局金融集团(tuán)有限公司纪委办(bàn)公室副主任、监察部副总经理；2019年(nián)5月至2019年(nián)11月，任招商局金融事业群/平台纪委办公室副主任、监察部副总经理；2019年11月至2022年(nián)9月，任(rèn)招商局金融(róng)事业(yè)群/平(píng)台纪委委(wěi)员(yuán)、纪委办公室副主任、监察部副总经(jīng)理(lǐ)（其间(jiān)：2021年12月至2022年12月，挂(guà)职招商局通商融资租赁有限公司综合事务部副总经(jīng)理）；2022年9月至2024年4月，任招商局金融(róng)控股有限(xiàn)公司纪委委员、纪委办(bàn)公室副主任、监察部副总(zǒng)经理；2024年4月至今，任招商局金融控股有限(xiàn)公司纪委(wěi)委员、纪委办公室主任(rèn)、监察部(bù)总经理。

　　长江证券(quàn)股份(fèn)有限公司

　　长江证(zhèng)券第十届(jiè)董事会第十四(sì)次会议于2024年(nián)8月27日在上海以现场(chǎng)结合(hé)通讯(xùn)的方(fāng)式召开。根(gēn)据《公司法》《证券基(jī)金经营机构董事、监事、高级管(guǎn)理(lǐ)人员及(jí)从业(yè)人员监(jiān)督管理(lǐ)办法》及(jí)《公司章程》等规定，经公司第(dì)十届董事会(huì)薪酬与提名委员会提名，公司董事会(huì)推选刘正斌(bīn)同志为公司第十(shí)届董事会董事候选人，任期自股东大会(huì)审议通过之日起至第十届董事会届满(mǎn)之日止。刘正斌同志董事任职生效(xiào)后，李新华同志将不再担任公(gōng)司第十届董事会董事及风险管理委员会委员。公司及董事会对李新华同志任职期间对公司发展所做出的(de)贡献表示衷心(xīn)感谢(xiè)！

　　为了(le)更好 地发挥(huī)董事会风险管理委员会职能，进一步完善公司(sī)法人治理(lǐ)结构，根(gēn)据《公司法》《上市公司治(zhì)理准则》《公司章程》及《公司董事(shì)会风险管理委员会工 作细则》等规定，董事(shì)会增补关红刚同志为公司(sī)第十届董事(shì)会(huì)风险管理委(wěi)员会委员，任(rèn)期期限(xiàn)与其(qí)董事任职一致。

　　刘正(zhèng)斌，男，1972年3月出生，中共党员，法学(xué)学士，现任长江证券股份有限公司党委书记(jì)；曾任湖北省铁路建设领导小组办公室主任，湖北省发改(gǎi)委(wěi)党组成员、副(fù)主任等(děng)。

　　第一创业证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司

　　第一创业证券第五届董事会第二次会议通知于 2024年8月23日在深(shēn)圳以现场会议方式召开(kāi)。审议通(tōng)过《关于<公司(sī)2024年中期经营报告>的议案》《关于(yú)<公司2024年半年度报告>及其摘要的议案》《关(guān)于公司2024年中(zhōng)期(qī)利润分配方案的议案》《关于<公(gōng)司2024年半年度投(tóu)资者保护工作报告>的议案》《关于<公司2024年(nián)半年(nián)度风险(xiǎn)管理报(bào)告>的议(yì)案》《关于<公司2024年半年(nián)度(dù)净资本等风险控制指标情况报告(gào)>的议案》《关于(yú)2024年半年度稽核内审工(gōng)作情况的议案》《关于2023年度公司高级管理人员绩效考核结果的(de)议案》《关于公司(sī)资产管理业务线组织架构调整的议案》。

　　为提升投资者获得感(gǎn)，并综合(hé)考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根(gēn)据监管规则及《公司章程》相关(guān)规(guī)定，公(gōng)司2024年中期(qī)利润分配(pèi)方案(àn)如下：以现有总(zǒng)股本4，202，400，000股为基数，向全体(tǐ)股东每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配现金(jīn)红利为42，024，000.00元，占母公司2024年(nián)半年度实现的可供分(fēn)配利润的比例为15.11%，占2024年半年度(dù)合并报表归(guī)属于上市公司股东的(de)净利润的比 例为10.51%。本(běn)次利润分配 的股权(quán)登(dēng)记日为：2024年9月12日（星期四）；除权除息日为：2024年9月(yuè)13日（星期五）。

　　东北 证券股份有限公司

　　东北证 券第(dì)十(shí)一届董事会 第四次会议于(yú)2024年8月26日(rì)以现场和(hé)视频会议结合的方式(shì)召开。董事崔军先(xiān)生以视频(pín)方式参(cān)会(huì)，董事邢中成先生因公(gōng)务原因书面委托董事 刘继(jì)新先(xiān)生代(dài)为出席并代为行使表决(jué)权。审议通过了《公司2024年半年度报告 及其摘要》《公司2024年半年度风险评估报告》《公(gōng)司2024年半年度风险控制指标情况报告(gào)》《公司稽核审计(jì)工作中 长期规划》《关于修订(dìng)<东北证券股份有限公司声誉风险管理制度>的议案》。

　　东方证券股份有限公(gōng)司

　　东方证(zhèng)券第五届(jiè)董事(shì)会第(dì)三 十七次会于2024年8月29日在东方证券(quàn)大厦15楼会议室以现场结(jié)合通(tōng)讯表决方式召开。审议通(tōng)过《公司2024年中期风险管理工作报告》《公司2024年中期利润分配(pèi)方案》《关于(yú)公司投资银行(xíng)业务(wù)条线 组织架(jià)构调整的议案》《关于修订<公司董事、监(jiān)事和高级管理(lǐ)人员持有本公司股(gǔ)份及其变动 管理办法>的议案》等。

　　东兴证券股份(fèn)有限公司

　　东兴证券第五届董事会第三十九次 会议于2024年(nián)8月27日 在北京市(shì)西城区(qū)金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯(xùn)方式召开。审议通过《东兴证券股份有限公司2024年半(bàn)年度报告》《关于东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2024年(nián)中期 利(lì)润分配(pèi)方案的议案》《关于计(jì)提资产减值准备的议案》《关于(yú)东兴(xīng)证券投资有限公司(sī)减少注(zhù)册资(zī)本的议案》《关于撤销三明分公司、泉州分公司和莆田分公司的议案》《关于制定<东兴证券股份有限公司内部控(kòng)制基(jī)本(běn)规定>的 议案》。

　　东兴证券2024年上半年(nián)计提资产减值准备金额共计13，657.37万元，减少(shǎo)公司2024年上半年利(lì)润总(zǒng)额13，657.37万元，减少公司2024年上半年净利润11，306.24万元。

　　东兴(xīng)证券投资有限公司(sī)（以下简称东兴投资(zī)）为东(dōng)兴证券的全资(zī)子公司(sī)，注册资本人民币(bì)20亿(yì)元，是经中国 证监会批准从事另类(lèi)投资业务的子公司。为提高公(gōng)司资金整体使(shǐ)用效率(lǜ)，公司决定对东兴投资减少注册资本(běn)10亿元，减(jiǎn)资后注册(cè)资本为10亿元(yuán)。减资完成后，公(gōng)司仍持有东兴投资100%股(gǔ)权。

　　方 正证券股份 有限(xiàn)公司

　　为落实公(gōng)司“提质增效(xiào)重回(huí)报”行动方案，更好回(huí)报投资(zī)者(zhě)，与投(tóu)资(zī)者共享经(jīng)营(yíng)成果，提升投资(zī)者获得感，经方正证券董事会、监事会审议通过2024年半年度利润分配方案：以2024年6月30日总股本(běn)8，232，101，395股为基数，向全体股东每10股派发 现金红(hóng)利0.48元（含税），合计派发现金红利总额不超过395，140，866.96元（含税）。

　　光大证券(quàn)（维权）股(gǔ)份有限公司

　　光大证券第七届董事(shì)会第二(èr)次会议于(yú)2024年8月29日上午9：30以现场、视频结合(hé)通讯(xùn)方式召开。审议通过(guò)了《公司2024年(nián)半年度报告及其摘要的(de)议(yì)案》《公司2024年(nián)上(shàng)半年风险管理及(jí)评估报(bào)告的议案》《公司(sī)2024年度“提(tí)质(zhì)增效重回报”行动(dòng)方案的议案》《公司2024年中(zhōng)期利润(rùn)分(fēn)配的议案》《关(guān)于呆账核销的议(yì)案(àn)》《关于修订董事会各专门委员会议事规则的议(yì)案》《关于召开公(gōng)司2024年第一次(cì)临(lín)时股东(dōng)大会的议案》。

　　2024年上(shàng)半年，光大证券营业(yè)收(shōu)入41.84亿元，同比减少32.29%；归母净(jìng)利润(rùn)13.91亿元(yuán)，同比减少41.87%。中期利润分配方案如下：拟向全(quán)体股东每股派(pài)发现金红利0.0905元(yuán)（含税），合计拟派发现金红利417，276，281.33元（含(hán)税）。本次公司现金分红(hóng)占2024年半年度合并报表中归属于母公司股东净利润的比例为30.01%，占2024年 半年度合(hé)并报表中归属于母公司普通股股东净(jìng)利润的比例为(wèi)34.87%。

　　为深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议以及党的二十(shí)届三中(zhōng)全会精神，积极(jí)落实《国务院(yuàn)关于(yú)加强监管防范 风险推动资本市场(chǎng)高质量发展的若干意见(jiàn)》，坚持把“金(jīn)融(róng)服务实体经济”作为根本宗旨，坚持(chí)“以人民为中心”的价值取向，深入践行“以投资者(zhě)为本”的理念，进一步推动公(gōng)司高质量(liàng)发展和投资(zī)价值提升，维护全体股东(dōng)合法权益，树立良好的资本市场形(xíng)象，切实履行上 市公司社会责任和义务，光大证券结合行业特点、自身发展阶段和投资者诉求，制定了2024年度“提质(zhì)增效重回报”行动(dòng)方案。行动方案(àn)具体内容如下：

　　一、坚守金融本源，突出功能性，服务实体经济。

　　公司在(zài)党委及董事会坚强有力的(de)领导下，深入贯彻落实党(dǎng)的二十大(dà)及二十届三中(zhōng)全会(huì)精神，围绕金融“五篇大文 章”，聚焦服务实体经济和国家战略，加强系统(tǒng)谋(móu)划(huà)和顶层设(shè)计，坚持对标同业、轻重结合、协同(tóng)发展，加快形成财富、投(tóu)行、资管业务特色，提升市场竞争影响力，建设中国一流服 务型(xíng)投资银行。

　　公司将自觉践行金 融工作(zuò)的政治性和(hé)人民(mín)性，坚(jiān)定回归本源，发挥好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压 舱石作用，推动服(fú)务实(shí)体经济、服务国家(jiā)战略、服务民生福祉提质增效，奋力建设中国一流服务型(xíng)投(tóu)资银行，以 公(gōng)司高质量发展为中(zhōng)国式现代化贡献金(jīn)融力(lì)量。公司(sī)将聚(jù)焦主责主业(yè)，培养更强的服务意识、锻造更快的行动能力(lì)、提升更全的综合(hé)服务，发挥好(hǎo)直接融资“服务商”、资本市场(chǎng)“看门 人”、社会财富“管理者”作用；积极融入光大集团数字金融大(dà)文章建设，强化科技赋(fù)能；统筹好发展和安全，积极培育中国(guó)特色(sè)金融文化，抓好风险防范化解、合规内控、安全生(shēng)产各项工作，筑牢安(ān)全发展(zhǎn)屏障。把服务实体经济作为工作的出发点和落脚点，加强内外部协同，做好科技金融(róng)、绿色金融(róng)、普惠金融、养老金融、数(shù)字金融五篇大文章。

　　二(èr)、深入贯彻券商“以投(tóu)资(zī)者为本(běn)”的理念，保(bǎo)护投资者权益。

　　光大证券将积极践行“以投资者为本”理念，作为证券公(gōng)司进一步 提升投资(zī)者服务水平(píng)、维护投资者合法权益，增强投(tóu)资者(zhě)信心，推动资本市场的规范化(huà)和透明化，促进市场 稳定发展。不断提升服务质量(liàng)和客户体验。通过(guò)建立完(wán)善(shàn)的客户服务体系，提供个性化的(de)投资咨询服务，使投 资者 能够感受(shòu)到证券公司 的专业性以及客户关怀。同时，随(suí)时关注(zhù)投资者的反馈和(hé)需求，不断优化服务流程和(hé)产品。强化风险管理，确保市场稳定。通过建立完善的风险管理 制度和(hé)风险(xiǎn)控制体系，及时发现和化解市场(chǎng)风险，对(duì)投资者加强风(fēng)险教育和风险提示，引导投资者理性投资(zī)。加(jiā)强与投资者(zhě)的沟通(tōng)和互动。通过建立多种沟通渠道和(hé)互动平台，使投资(zī)者能(néng)够更方便地与公司(sī)进行交流和反馈，有助于增强投资者对公司的信任感和归(guī)属感。

　　三、持(chí)续完善 公司治理，保障规范运作。

　　作为内地与香港上市的公(gōng)众证券公司，公司(sī)根据境内、境外监管机(jī)构(gòu)对证券公司和上市公司的双重要求以及公司实际(jì)情况，建立(lì)了较为完备的公司(sī)治理体系。公司持续 加 强(qiáng)党的领导，在《公司章程》中明确公司(sī)党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实(shí)，明确公司党委(wěi)研究讨论是董事会、经理(lǐ)层决策重大问题的前置(zhì)程序；深入落实上(shàng)市公司独(dú)立董 事管理办(bàn)法要求，建立独立董事 专门(mén)会议机制，进一步发挥(huī)独(dú)立(lì)董事参与决策、监督制衡、专业咨询(xún)作用，维 护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益；坚(jiān)持多元化政(zhèng)策，从(cóng)多个方面(miàn)考虑董事会成员多(duō)元化，包括但不(bù)限于性别、年(nián)龄、文化(huà)及教育(yù)背景、种族、专业经验、技能、知识及(jí)服务任期，提升董事会履职(zhí)能力。

　　四、提升信息披露质量，打 造合法合规的对外窗口。

　　公司高度(dù)重视信息披露工作，在依法合(hé)规(guī)的基础上(shàng)，着力提(tí)升信(xìn)息披露质量，打造合法合规、透明(míng)公开的对(duì)外窗口。公(gōng)司(sī)严格执(zhí)行沪港两地信息披露相(xiāng)关法律法规，持续完善信息(xī)披露(lù)内部制度，履行(xíng)信息(xī)披露义务，确保信(xìn)息披露真实、准确、完整、及时、公平，切实维护好投资者合法(fǎ)权益；坚(jiān)持(chí)践(jiàn)行ESG发展理念，将社会责任、环境和公司的可持续发展相结合，推动建立健全ESG管理体系(xì)，加强ESG信息披露，连续14年披露ESG报告，实现(xiàn)社会责(zé)任与经济(jì)责任的共赢，切(qiè)实履(lǚ)行国(guó)有金(jīn)融企业使命担当(dāng)。

　　五(wǔ)、作为A+H上市公司，重视股东回报，提(tí)升投资者获(huò)得感(gǎn)。

　　公司高度重视股东回报，在《公司章程》中明确了公(gōng)司利(lì)润分配政策，并制定了《光大证券股份有限公(gōng)司分红管理制度(dù)》。《公司章程》明确规定“在公司无重大 投(tóu)资计划或重大现(xiàn)金支出等事项发(fā)生(shēng)时，在满足(zú)公(gōng)司正常(cháng)经(jīng)营的资金需求情况下，公司每年(nián)以(yǐ)现金方式分配的利润不低于当(dāng)年实现的可分(fēn)配利(lì)润的10%，且(qiě)在任意连(lián)续的三个年度内(nèi)，公司以(yǐ)现金方式累计分 配的利润不少于该三(sān)年实现的年均可分配利润(rùn)的30%。”公司(sī)股息政策满足各项监管要(yào)求，立(lì)足资本回报创造价值，实现高质量发展，切实履行上市公司分(fēn)红义务，向投(tóu)资者分享公司成长和发展成果。公(gōng)司2021-2023年分红占归属于上市公司股东净利润的比例分别(bié)为30.17%、30.36%以及30.26%。未(wèi)来，公司将继续统(tǒng)筹好业(yè)务发展与股东回报的动 态平衡，在制定(dìng)利(lì)润分配政策时积极响应监管关(guān)于一年多次分(fēn)红、春节前分红等号召(zhào)，不断提高分红(hóng)的稳定性(xìng)、及时性和可预期性(xìng)，充分听取中小投资(zī)者的意见和建议，长期保持连续、稳定的现金(jīn)分(fēn)红政策，切实增强广大投(tóu)资者(zhě)的(de)获(huò)得感。

　　六、深入践(jiàn)行金(jīn)融人民性，加强投资(zī)者沟通交流。

　　自上市以来，公司不断提高信息披露(lù)的有效(xiào)性和透明度，切实保障投资者的知情权。公司高度(dù)重视投资者(zhě)关系管理工(gōng)作，持续贯彻“以投(tóu)资者为本”的理念，不(bù)断优化相关制度(dù)体(tǐ)系(xì)和(hé)工(gōng)作机(jī)制(zhì)建设，制定了《投资者关(guān)系管理工作制度》等较为完善的规章制度，全面践行金(jīn)融工作人民性原则 ，切实加(jiā)强投(tóu)资者保护，设立了较为完善的与股东和投(tóu)资者沟通的有效渠道。除法律规定的 信(xìn)息披露途(tú)径外，搭建了包括现场 、电话、网络等多种沟通渠道，涵 盖股东大会、业绩(jì)说(shuō)明会、路演、接待投资者(zhě)调研、公司网站、投资者热线、电子邮件等多种沟通方式的投资者关系管理平台，并通过主(zhǔ)动参(cān)与上交(jiāo)所的e互动平台、参加(jiā)投资者集体接待日活动(dòng)、出席券(quàn)商投资策(cè)略会或投资论坛等，积极加强与投资者的互(hù)动沟通，增加了公司的透明度，及时倾听各类投资者(zhě)特别(bié)是中小投资者的(de)意见和建议，有(yǒu)效回应市场和投资者关(guān)切。

　　公(gōng)司不断(duàn)提升投资者关系管 理工作质量，维护资本市场良好关系，有效发挥(huī)资本市场传导功能。公司荣获中国上市公司协会“年报业绩说明会最佳实(shí)践大奖”、“上市公司(sī)董办优秀(xiù)实践”、路演中“第七届中国卓越IR评选”最佳股(gǔ)东关系奖。

　　公司将紧抓服务国家(jiā)战略和实体经济主线，坚持金融工作政治性、人民性要 求，突出券商的功能(néng)性定位，将“提质增效(xiào)重回报”行动方案落到实处，致力于以良好的业绩表现、规范的公(gōng)司治理、积极的股东回报，回馈投(tóu)资者的信任，切实履行上市公司的责任和义务，积极传递公司价值，维护公司市场形象(xiàng)，助力(lì)建设“以投资者为本”的 资本市场(chǎng)。

　　广发证券股份有限公司

　　广发证券第十(shí)一届董事会第三次会(huì)议通知于2024年8月30日在广东省广州市天河区马场路26号(hào)广发证券大厦40楼4008会(huì)议(yì)室以现场结合通讯会(huì)议的(de)方式召开。审议关于《广发证券2024年半年度报告》《广发证券2024年(nián)半度度风险管理报告》《广发证券(quàn)2024年半(bàn)年度稽核工作报告》，修订《广发证券董事会战略委(wěi)员会议事规则》，修(xiū)订《广发证券董事会提名委员会议事规则(zé)》，修订《广发(fā)证券董事会薪酬与考核委(wěi)员会议事规则》，修订《广发证(zhèng)券(quàn)董事会审计委员会议事规则(zé)》，修订《广发证券董事(shì)会风险管理委员会议事(shì)规则(zé)》，修订《广发证券关联交易 管理制度》，审议《广发证券2024年度中期利润分配预(yù)案(àn)》，审(shěn)议关于(yú)授权召 开2024年第一次临时股东大(dà)会(huì)的议案。

　　广发证(zhèng)券2024年度中期(qī)利润分配预案如下：以(yǐ)公司分红派息股 权登记日股(gǔ)份数扣除(chú)存放于公司回购(gòu)专用(yòng)证券账户的股份数为基数，拟向全体(tǐ)股东每10股(gǔ)分配现金红利1.0元（含税 ）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变(biàn)，相应(yīng)调整分配总额。以公司现有股本7，621，087，664股扣除已回购A股(gǔ)股份15，242，153股后的7，605，845，511股为基(jī)数计算，共(gòng)分配现金红利(lì)760，584，551.10元，剩(shèng)余未分配利润30，373，645，271.88元转入下一期间。本次现金分(fēn)红占2024年1-6月合并(bìng)报表归属(shǔ)于 母(mǔ)公司股东(dōng)净利润(rùn)比例为(wèi)17.44%。

　　国海证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司

　　国海证券2024年半年度权益分派方案已获2024年5月20日、2024年8月22日分别召开的2023年年度股东大会、第十届董(dǒng)事(shì)会第五次会议审议通(tōng)过(guò)。2024年(nián)中期(qī)利润(rùn)分配方案：以公司现有总股本6，386，174，477股为基数，向公司(sī)全体股东每10股派发 现金(jīn)股利0.06元（含税），不派送股票(piào)股利，共分配利润38，317，046.86元。

　　国金证券(quàn)股份有(yǒu)限公司

　　国(guó)金证券第十(shí)二届董事会第十八次会议于 2024年8月28日在成(chéng)都市(shì)东城根上(shàng)街95号成证大厦16楼会议(yì)室召开(kāi)。审议通过公司《二〇二四年(nián)半(bàn)年度报告及摘要》《二〇二四年半年 度利润分配预案》《二〇二四 年上半年风险控制指标报告》《二〇二四年(nián)上(shàng)半年(nián)风险(xiǎn)偏好执行情况汇报》《关于修订公司<风险偏好陈述书（2024）>的议案》《关于修订(dìng)公司(sī)<全面风险管理制度>的议(yì)案》《关于(yú)修订(dìng)公司(sī)<流(liú)动性风险管理办法>的议案》《关于聘任 公(gōng)司副总裁的议案》

　　2024年8月28日，国金证券第十(shí)二届董事会第十 八次会议审议通过了《关(guān)于聘任公司副 总裁(cái)的议(yì)案(àn)》，聘任(rèn)廖卫平先生为公司副总裁，任(rèn)期至本届董事会届满。廖(liào)卫平，男，汉族，1968年出生，复旦大 学EMBA，中国注册会计师。现任(rèn)本公司副(fù)总裁，国金证券上海承销 保荐分公司(sī)总经理，曾就职于江(jiāng)西洪都(dōu)钢(gāng)厂、广东恒信德律会 计师事务所、兴业(yè)证券(quàn)投资银行总部。

　　国联证券股份有限公司(sī)

　　国联(lián)证券2024年上半年营(yíng)业收入10.86亿元，同 比下降39.91%；归母净利润0.88亿元，同比减少85.39%。

　　国联证(zhèng)券第五届董事会第十八次(cì)会议 于2024年8月30日在公司总部(bù)国联(lián)金(jīn)融大厦9楼会议室以现场结(jié)合通讯的 方式召开(kāi)。审议(yì)通(tōng)过《国(guó)联证(zhèng)券股份有限公司2024年半年度报告》《关于 审议<国联(lián)证(zhèng)券股份有限公司2024年度中期全面风险管(guǎn)理报告>的议 案》《关于撤销1家证(zhèng)券营(yíng)业部的议案》，同意撤销公司无锡万顺路证券营业部(bù)，授(shòu)权公司经营层(céng)负(fù)责办理营业部人员安置(zhì)、客(kè)户安置、资(zī)产处置等事(shì)宜，并按规定向监管机构报备。《关于撤销资产管理部、公募业务部(bù)和国际业务部的(de)议案》。根据公 司(sī)经营发展需要，同意撤销公(gōng)司一级部门“资产管理部”“公募业务部”和“国际业务部”，并(bìng)由公司经营层负责撤销部门的(de)具体实施(shī)工作。《关(guān)于2024年(nián)公益活动(dòng)方(fāng)案的议案》为了更好助力推进乡村振兴战略和社会 公益(yì)事业，扎实推进公(gōng)益项目落(luò)实落(luò)地，树立良好金融国企形象，同意公司2024年公益活(huó)动方(fāng)案。

　　国联(lián)证(zhèng)券拟发行A股(gǔ)股(gǔ)份购买民生证券股份有限公司99.26%股份并募集配 套资金（以下简称(chēng)“本次交易”）。本次交易构成重大资产重组，构成关联交易，不(bù)构成重组上市。2024年8月8日，公司第(dì)五届董事会第十七次会议审议通过了本次交易(yì)的相关 议案。2024年9月3日，公司收到江苏省(shěng)政府国有资(zī)产(chǎn)监督管理委(wěi)员会(huì)出具的《江苏省国资(zī)委(wěi)关于国(guó)联证券股份有限(xiàn)公司发(fā)行股(gǔ)份购买民生证券股份有限公司资产并募集配套资金的批复》（苏国资复〔2024〕45号(hào)），江(jiāng)苏省政府国有(yǒu)资产(chǎn)监督管理委员会原(yuán)则同(tóng)意公司(sī)本次资产重组和配套融资的方案。

　　国联证券(quàn)于2024年9月4日召开(kāi)2024年第一次临时(shí)股东大会及2024年第一次A股类别股东大(dà)会决(jué)议，审议(yì)批准 本次(cì)交易。9月(yuè)4日晚间，国(guó)联证券(quàn)发布的《国联证券股份有限公司2024年第一次临时(shí)股东(dōng)大会及2024年第一次A股(gǔ)类别(bié)股东大会决(jué)议(yì)公告》显示，2024年第一次临(lín)时股东大会议案2.00《关于发行股份购(gòu)买资产(chǎn)并募集配套资金暨关联交(jiāo)易方案（调整后(hòu)）的议案 》共有22项子议案、2024年(nián)第(dì)一次(cì)A股类(lèi)别股东(dōng)大(dà)会议案1.00《关于发行股份购买(mǎi)资产并募集配套资金暨关(guān)联交易方案(àn)（调整(zhěng)后）的议案》共(gòng)有22项子(zi)议(yì)案，均(jūn)已获(huò)通过。

　　国泰君安证券股份有限公司(sī)

　　国泰君安与海通(tōng)证券正在筹划由公司通过向海(hǎi)通证券全体A股换股股东发行(xíng)A股股票、向海(hǎi)通证券全(quán)体H股换股股(gǔ)东发行H股股票的方式换股吸(xī)收合并海(hǎi)通证券（下(xià)称“本(běn)次合并(bìng)”）并(bìng)发行A股股票募集(jí)配套资(zī)金（下称(chēng)“本次重组”）。鉴于上述事项存(cún)在重大(dà)不确定 性，为保(bǎo)证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上(shàng)海证券交易所的相关规定，经公司申请 ，A股股票（证券简称(chēng)：国泰君安，证券代码：601211）于2024年(nián)9月6日（星期五）开市(shì)时起开始停牌。本次重组涉及到A股和H股，涉及事项 较(jiào)多、涉及流程较为复杂(zá)，同时，本次重组有利于打(dǎ)造一(yī)流(liú)投资银行、促进行业高质量发展，根据上海证券交易所的(de)相关规定，预计停牌时间不超(chāo)过25个交(jiāo)易(yì)日。

　　国泰君安第六届董事会第十四次会议于2024年8月29日在青岛以现场结合视频方式召开。提名王韬先生、陈一江先 生为公司董事候选人。同意将数据平台运营部更名为 数据(jù)管(guǎn)理与应用部，并增(zēng)加以下两项职能：（一）负(fù)责(zé)牵头(tóu)开展客户主数据规范运作(zuò)，制定客户主数据管理规范、操作流程并(bìng)支撑各服务体系应用。（二 ）负责牵头个人信息保护工作，包括组织建立公司个(gè)人信息保护机制，监 督落实对个人信息处理活动以及采取的保护措施(shī)等。

　　国泰(tài)君(jūn)安于2024年9月6日 以(yǐ)书面审议、通讯表决方式召开第(dì)六届董事会第二(èr)十七次临时(shí)会议。审议通过了《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》《关(guān)于提请增补董事会 专门委员会委(wěi)员的(de)议案》，在(zài)股东大会选(xuǎn)举通(tōng)过王韬先生(shēng)、陈一江先生(shēng)为公司董事后，增补王韬先生为公司第六届董事会风险控制委员会(huì)委员，增补陈一江(jiāng)先生为公司战略及ESG委员会 委员。

　　王韬先生，51岁，经济学硕士。王先生1993年7月参加工作(zuò)，历任上海市财(cái)税(shuì)局第四分(fēn)局查帐一所科(kē)员，人教科团总支副书记、科 员、副科长、分局一所副所长，上海市财政(zhèng)科学研究所副所长，上海市财税科学研究(jiū)所副(fù)所 长，上海市财税(shuì)局规划处处长、办公室主任，上海市财政局(jú)办公(gōng)室主任、监督检查(chá)局局长、监督检 查局党组书记、涉外经济处（金融处）处长、一(yī)级调研员、二级巡视员；2024年7月起任上(shàng)海城(chéng)投(tóu)（集团）有限公司财务总监。

　　陈一江先(xiān)生，51岁，高级工商(shāng)管(guǎn)理学硕士。陈一江先生2003年(nián)4月加入新华人寿(shòu)保险股份 有限公司(sī)（A股于(yú)上海证券交易所上市，股票(piào)代码：601336.SH；H股于香港联合交易所有限公司上市，股份(fèn)代号：01336.HK），历任财务管理部财务管理处经理、总经理助(zhù)理，资金运(yùn)用管理部总经理助理、副(fù)总经理及总经理，投资部总经理，2023年10月起任新华资产管(guǎn)理（香港）有限(xiàn)公司董事(shì)长。陈先生自2017年3月起兼任新华养老保险(xiǎn)股份有限公司董事、2024年6月起兼任中国金茂 控股集团有限公司（香(xiāng)港联合交易所有限公司上市公司(sī)，股份(fèn)代号：00817.HK）非执行董事。

　　2024年1月(yuè)，公司作为(wèi)泰禾集团股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称“发行人”）的公司债(zhài)券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整及时披露相关信息，被中国证监会采取出具 警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。针对上述(shù)问题，公(gōng)司已采取下列整改措施：一是对(duì)相关主体落实责任追究。二是进一步加(jiā)强内部(bù)学习与培训。三是加强对(duì)发行人诉讼仲裁情况的关注，定期 通过外部渠道核查(chá)发行人诉讼情况，督促发行人按时披露，并及时出具(jù)临时受托管理事(shì)务报告。

　　2024年1月，公司济南胜利大街证券营业部个别员工存在向客户提供风险测评重点问题(tí)答案和(hé)融资(zī)融(róng)券业务知识测(cè)试答案的情形，该营业部被中国(guó)证监会山(shān)东监管局采取出具(jù)警示函 的行(xíng)政监管(guǎn)措施。针对上述问题(tí)，公司已(yǐ)采取下列整改措施(shī)：一是(shì)对相关主体落实责任追究。二是开展专项(xiàng)自查，全面排查山东(dōng)分公司(sī)辖区内(nèi)类似风险隐患，严格(gé)落(luò)实整改闭环。三是夯实人员(yuán)培训，并组织专项考试等。四(sì)是强化风险管理，加强客户沟通和服务工作。

　　2024年2月(yuè)，公司监事(shì)、深圳能源集团股份有限公司董事会秘书周(zhōu)朝晖(huī)收到中国证监会深圳(zhèn)监(jiān)管局(jú)出具的《深圳证监局关于对(duì)深圳能源集团股(gǔ)份(fèn)有限公司、周朝晖、章顺文采取出具(jù)警(jǐng)示 函(hán)措施的决定》（[2024]36号），因深圳(zhèn)能源集团股份有限公司 及其(qí)独(dú)立董事章顺文在(zài)作出《独立董事提名人声明(míng)》《独(dú)立董事候选人声明》过程中 存在违反(fǎn)《上市公司信息 披露管理(lǐ)办(bàn)法》的情(qíng)形，周朝晖作为深圳能源集团股份有限公司董事会秘书对违规(guī)行为负有主(zhǔ)要责任，被中国证监会深圳监管局采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　2024年4月，公司 独立非(fēi)执行董事、原中国国际金融股份有限公司高级管理人员(yuán)丁玮收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会北京监管局出具的(de)《关于对丁玮采取出具警示函(hán)行政监管(guǎn)措施的决定》（[2024]96号），因中国国(guó)际金融(róng)股份有限公司存在对子公(gōng)司业务(wù)和投资行为(wèi)管理不到位的情况(kuàng)，反(fǎn)映出中国国(guó)际金融股份有限公司(sī)未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券(quàn)投资基金管理公(gōng)司合规(guī)管(guǎn)理办法（2020年修 订）》第三条的(de)规定，丁玮(wěi)作为时(shí)任分管(guǎn)上述业务的高级管理人员，负(fù)有责任，被中(zhōng)国证监会北京监管局采取出具警示函的行政监管措施。

　　国信(xìn)证券股份有限公(gōng)司

　　国信证券拟拟通过发行(xíng)A股股份的方式购(gòu)买深圳市资本运营集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称“深(shēn)圳资本”）、深(shēn)圳市鲲鹏股权投资有 限公司（以下简称(chēng)“鲲鹏(péng)投资”）、深(shēn)业集团有限公司（以下简称“深业集团”）、深圳(zhèn)市创新投资集团有限公司（以(yǐ)下简称“深创投”）、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙(huǒ)）（以下简称“远致富(fù)海十号”）、成(chéng)都交子(zi)金融(róng)控股(gǔ)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称“成都交子”）、海口市金融控股集团(tuán)有 限公司（以下简称“海口金控”）合计持有的(de)万和证券股份有限公司（以下简称(chēng)“标的公司”或“万和证券”）96.08%股份（以下简称“本次交易”）。

　　经交易各方协商后最(zuì)终确定，本次发行股(gǔ)份购买资产的发行价格为(wèi)8.60元/股，不低于定价基准日前60个交易日股票交易均(jūn)价的(de)80%，且不低(dī)于上市公司最近(jìn)一期经审计的归属于(yú)上市公司股东的每股净资产，即2023年12月31日归属于上市公司股东的每股净资产8.37元。

　　本次(cì)交易中，公司控股股东深圳市投资(zī)控(kòng)股有限公司（以下简称“深投控”）的董事田钧现担任交易对方深创投的(de)董事，同时在过去十二(èr)个月内曾担任交(jiāo)易对方深业集团的(de)董(dǒng)事；过去(qù)十二个月内曾担任(rèn)公司 控股股东深(shēn)投控的监事谢健现担任交易对(duì)方深创投的董事。根据《中(zhōng)华人(rén)民共和(hé)国公 司法》《深圳证券交易所股票上(shàng)市规则》等相(xiāng)关规定，交易(yì)对方(fāng)深(shēn)业集团(tuán)、深创投系(xì)国信证券关联方，本(běn)次交(jiāo)易构成关联交易。

　　1、2024年(nián)4月(yuè)17日 ，深圳证监 局作(zuò)出《关于对国(guó)信(xìn)证券采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函措施(shī)的决(jué)定》（[2024]68号）、《关于对杜(dù)海江 采取出具(jù)警示函措施(shī)的决定》（[2024]69号），指出公司存在股(gǔ)票质押式回 购业务个别标的黑名单管理不到位、纾困产品管理(lǐ)不足、私募(mù)子(zi)公司(sī)管理不到位等问(wèn)题；杜海江作为公(gōng)司时任分管股票质(zhì)押式(shì)回(huí)购业务的高管，对前述股票质押式(shì)回购业务中的违规行为负(fù)有领导责任。整改措施：公司高度重视，积极部署，组织相关部门切实(shí)整改。主要完善了股票质押业务黑(hēi)名单管理、尽职调查(chá)以及延期管理机制(zhì)；推动(dòng)落实纾困产(chǎn)品投资比例要(yào)求；加强私募子公司业务管理，规范投资 进度并(bìng)完(wán)善合(hé)作方尽职调 查和投后管理；规范开展交易业务(wù)、私募基金外(wài)包业(yè)务，加强信息隔离墙制度执行等。公(gōng)司已向监管部门提交了整改情况报告。

　　2、2024年4月18日，广东证监局作出《关于(yú)对国信证券股份有限公(gōng)司采取(qǔ)出具警示 函措施的决定》（[2024]33号），指出(chū)公司作为广东奥普特科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称奥普特）首(shǒu)发上市保荐机构，在持续督导过(guò)程中存在(zài)未及时督促奥普特履行募投计划变(biàn)更审议及(jí)披露程(chéng)序、未纠正奥普特使用(yòng)其他募集专户发放(fàng)薪(xīn)酬等问题。整改措(cuò)施 ：公司高度重视，已督(dū)促奥普(pǔ)特(tè)对募(mù)集资金使(shǐ)用相关(guān)问题(tí)进(jìn)行整改；已对奥普(pǔ)特董事、监事、高级管理人员开展募集资(zī)金管理使用现 场培训，提高其规范(fàn)运作(zuò)意识。此外，公司积极加(jiā)强(qiáng)持续督导的内部管理，提高保荐代表人及(jí)其他投(tóu)行业务人员执业质(zhì)量，并已向监管部门提交了整改情况报告。

　　3、2024年5月7日，浙江证监局作出《关于对国(guó)信证券股份有限(xiàn)公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（[2024]76号(hào)），指出公司保荐的利尔达科(kē)技集团股份(fèn)有限公司上市当年即(jí)亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准(zhǔn)。整改措施：公司(sī)高度重视，就利尔达(dá)案例组织学(xué)习研究，反思存在(zài)的(de)问题并总 结教训。公司将持续加强投资(zī)银行(xíng)业务人员行业研究(jiū)能力，提(tí)升对于新兴行业、大周期性行业(yè)等特殊 行业的风险预(yù)判能力，进(jìn)一步加强对保荐代表人及投资银行业务人员的管理。公司已向监管部门提交了整改情况报告。

　　4、2024年5月16日，上海证(zhèng)监局作出《关于对国(guó)信证券股份(fèn)有(yǒu)限公司上海分(fēn)公司采取出具警示函措施的决定(dìng)》（[2024]224号）《关于(yú)对国信证券股(gǔ)份有限公司上海东长治路证券营业部采(cǎi)取出具警示函措施的决定》（[2024]225号），指出公司上海分公司及上海东长治路证券营业部在与第三方互联网平台开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客(kè)户资(zī)产值、佣金等(děng)直接挂钩的情形。整改措施：公司高度重视，要(yào)求上海分公司加强下属营业部合规管理，上海(hǎi)东长治路证券(quàn)营业部(bù)全面开展自(zì)查，切实落实整(zhěng)改工作。目前，上海分公司及 上海东长治路证券营业部已提前终止相关互联网平台合作业务，并对相关责任人从严(yán)问责，强化合规培训和检查，进一步提升全员合规展业意(yì)识，防范业务风险。公司已向监管部门提交了整改情况报告。

　　国元证券股份有限公司(sī)

　　国元证券(quàn)第 十届董事会(huì)第(dì)十六次会议于2024年8月23日在合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开。审(shěn)议通过《公司(sī)2024年上半年(nián)经营管理层工(gōng)作报告》《公司2024年(nián)半(bàn)年度(dù)报告及其摘(zhāi)要》《公司2024年上半年全面风险管理(lǐ)工作报告》《公司2024年上半年风险控(kòng)制指标报告》《关于修订(dìng)<公司(sī)“十四五”战略规划(huà)>的议案》《关于修订<董事、监事和高(gāo)级管理(lǐ)人员所持本公司股份 及其(qí)变动管(guǎn)理制度>的议案》《关(guān)于修订<风险偏好(hǎo)框(kuāng)架与政策>的议案(àn)》《关于修订<内部控制制度(dù)>的议案》《关于修订(dìng)<全面风险管理(lǐ)制(zhì)度>的议案》。

　　2024年(nián)2月4日，安徽证监局出(chū)具《关(guān)于对国元证券股份有(yǒu)限公司采取出具(jù)警示函(hán)措施的决定》（〔2024〕12号）。发现公司存在以下问题：一是(shì)廉洁从业管理存在不足，部(bù)分岗位人员(yuán)出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成(chéng)个(gè)别直投项目股权清(qīng)理工作；三(sān)是发 布证券研(yán)究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审(shěn)核把关不够严格、内控(kòng)流程存(cún)在瑕疵(cī)；四(sì)是未及 时对信息系统故障(zhàng)进行(xíng)应急报告(gào)。公司立即采取(qǔ)措施进行整(zhěng)改，已整改完毕：一是对(duì)出现廉洁从(cóng)业风险的相关人员作出处理，进一步明确廉洁从业(yè)报送情(qíng)形和内部(bù)报送工作机制，严明信(xìn)息报送工作纪律要求；二是已于2023年2月完成了(le)个别直(zhí)投项目全部减持，对于其他股权项目清理，进一步(bù)加强执行管理和进度跟踪(zōng)报告；三是研 究所已修订并发布证券研究报告业(yè)务管理制度，强化研报(bào)制作 、审核、发(fā)布全(quán)流(liú)程内部控制(zhì)，加强审核环节管控，确保 质控合规落实到位(wèi)；四是(shì)公司信息技术部组织(zhī)全(quán)员进一步学习信息系统安全管(guǎn)理相关制度，定期梳理、持续完(wán)善《应急处置联(lián)络手(shǒu)册(cè)》，进一步健全应急处置组织体系(xì)、信息事件报告流程。

　　海(hǎi)通证券股份有限公司

　　海通证券与国泰君安正在筹划由国泰君 安通过向公司全体A股换股股(gǔ)东发行A股股票、向公司全体H股换(huàn)股股东发行H股股票(piào)的(de)方式换股吸收合(hé)并海通证券（以下简称“本次合并”）并发行A股股票募集(jí)配套资金（以下简称“本次重组”）。鉴于上述事项存在重大不(bù)确(què)定性，为保(bǎo)证公平信息披(pī)露，维护投资者利(lì)益，避免造成公司股价异常波动，根据(jù)上海证券交易所的相关规(guī)定 ，经公司申请，A股股票(piào)（证(zhèng)券简称：海(hǎi)通证(zhèng)券，证券代码：600837）将于2024年9月6日(rì)（星期五）开市时(shí)起开(kāi)始停牌。本次重组涉及到A股和H股，涉及事项较多、涉(shè)及流程较为复杂，同时，本次(cì)重组有 利于打造一(yī)流投资银行(xíng)、促进行业(yè)高质量发展，根据上海证券交易所的相关规定，预计停牌时(shí)间不超过(guò)25个交(jiāo)易日。

　　海(hǎi)通(tōng)证券2024年上半年营业收入88.65亿(yì)元，同比减少47.76%；归母(mǔ)净利润9.53亿元，同比减少75.11%。中期利润分配采用现金分红的(de)方式，以2024年中(zhōng)期分红派息(xī)股 权登(dēng)记(jì)日登记的总股本(běn)扣除公司回购专(zhuān)用证(zhèng)券账户(hù)的股份为基数(shù)，每 10 股分配现金红利(lì)0.3元（含税）。若以批准2024年中期利(lì)润分配方案的董(dǒng)事会召开日公司总股本13，064，200，000股扣除公司回购专用证券账户的股份77，074，467股，即12，987，125，533股为基数计算，分配现金红利总额为389，613，765.99元，占2024年1-6月合并 口径归属于母公司股东净利润的40.88%；公 司2024年1-6月以现金为(wèi)对价，采用集中(zhōng)竞价方式已实施的股份回购金额303，053，231.80元（不含交易费用），现金分红和(hé)回购金额合计(jì)692，666，997.79元，占2024年1-6月合并口径(jìng)归属于母公(gōng)司股(gǔ)东净利润的72.68%。

　　海通证券第八(bā)届董事会第十二次会议通知于(yú)2024年8月(yuè)29日在公司召开(kāi)。审议 通(tōng)过了《公司2024年半年度报告》（A股+H股）《公司2024年(nián)中期(qī)利润分配预(yù)案》《公司关于计提资(zī)产减值准备及核销资产的议案》《公司(sī)2024年上(shàng)半(bàn)年集团风险评估报告》《关于调整公司组织架构的议案》《关于调整向子公司提供借款要素的(de)议案》。2024年4-6月计(jì)提信用资产减值损失60，873.36万元，计提其他资产减值损(sǔn)失1，753.92万元，合计计提资产减值损(sǔn)失(shī)62，627.28万元，对净利润的(de)影响超过 公司2023年经审计的净利润的10%。

　　2024年1至2月，上海证监(jiān)局(jú)出具(jù)《关于(yú)对海通证券 股份有限公(gōng)司采取责令改正措施(shī)的决定》（沪证监决〔2024〕17号）等 监管函件，认(rèn)定 公司存在境外(wài)子公司合规管理(lǐ)和风(fēng)险管理不到位、场外期权业务相关内部控制不(bù)健全，以及场外衍生品业务相关(guān)风险(xiǎn)指标体系不健全(quán)等(děng)情况，对公司采取责令改正、责令处分有关人员措施，对公司相(xiāng)关时(shí)任分管高级管理人员(yuán)采(cǎi)取监(jiān)管谈话等措施。公司在收到 上述监管函件后，高度重视，第一(yī)时间对相(xiāng)关(guān)人员启动内(nèi)部问责程序，深刻检讨业务管控不足，全面落实相关整改工作(zuò)，确保各业务环节严格遵循法律法(fǎ)规与自(zì)律准则。

　　2024年4月，中国证监会出具《行政处罚决定书》（〔2024〕45号），责令(lìng)海通证券改正(zhèng)，没收违(wéi)法(fǎ)所得人民币789，445.21元，并处以人民币6，975，000元罚款。处罚决定书认定公司以自己名(míng)义按照中信中(zhōng)证的报价指(zhǐ)令认购中(zhōng)核钛白（维权）非公开(kāi)发行股票，客(kè)观上帮助中信中(zhōng)证(zhèng)及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得(dé)以实现。公司(sī)高(gāo)度重(zhòng)视，及时进行整改，强化客户尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)与交易目的核(hé)查(chá)，完(wán)善适当性(xìng)管理要求和工作流程，切实履行勤勉尽责义务。

　　2024年4月 ，广东证监局出具《关于(yú)对海通(tōng)证券股份有限公司采(cǎi)取责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)监管措施的决定(dìng)》（〔2024〕36号），对公(gōng)司采取责令改正(zhèng)措施。该函(hán)件认定公司在格力地产（维权）股份(fèn)有限公司债券承销业务中存在 对部分事项(xiàng)尽职调查不充分等(děng)情况。公司(sī)收到该监管函件后，高度重视，及时采取(qǔ)措施进行整改，加强法规文(wén)件学习，修订(dìng)债券融资业务制(zhì)度和指引(yǐn)，提高项目尽调标准，切实提高执(zhí)业水平。

　　2024年4月，新疆(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具《关于对海通证券股份有限公司乌鲁木齐友好(hǎo)北路(lù)证券营业(yè)部、苗苗(miáo)采取出具警(jǐng)示函措施的(de)决定(dìng)》（〔2024〕9号(hào)），对乌鲁木齐友好北路证(zhèng)券营业部及苗苗采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函措施。该监管函件认定(dìng)营业部存在为他人使用客户(hù)相关证券账户提供便(biàn)利；未及(jí)时重新评(píng)估客户风险承受能力，提供与投资者当 时风险承受能力不匹配的融(róng)资展期(qī)服务等情(qíng)形(xíng)。公司收到该监(jiān)管函(hán)件后(hòu)，高度重视，督促营业部立 即整 改，加强合规培(péi)训，督导员工勤勉尽责，提升执业(yè)水平，细化落实客户身份识(shí)别(bié)工作。

　　2024年4月，上海证(zhèng)监局出 具《关于对海通证券股(gǔ)份有限公司采(cǎi)取(qǔ)责令改正措施的(de)决定(dìng)》（沪证(zhèng)监决〔2024〕180号 ）等监管函件，认定公(gōng)司(sī)存在(zài)未审慎评估个别股票质押标的风险及资金用途(tú)、未审慎(shèn)开展收益互换业务、个别风险债券投资(zī)内部控制 程序不健全、另类投资子公司投资的个别私募基(jī)金实际投资标的超出另类(lèi)投资子公司业(yè)务范围等情况，对公司采取(qǔ)责令改正(zhèng)措施，对公司相关 时任分(fēn)管高级管 理人员采取监管(guǎn)谈话等措(cuò)施。公司在收到上述监管函件后，高度重视(shì)，及时进行整改(gǎi)，完善公司内控管理，深化集团一体化管控(kòng)举措，确保切实落实整改要求。

　　2024年5月，上海证券交易所(suǒ)出具《关于对(duì)海通(tōng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司予以通 报批评(píng)的决定(dìng)》（〔2024〕82号），给予公司通报(bào)批评(píng)的纪律处分。该(gāi)监管函(hán)件认定公司在保 荐工作(zuò)中，存在核查工作履职尽责不到位、内部(bù)控(kòng)制质量存(cún)在薄弱环节的情形。公(gōng)司收到该(gāi)监管(guǎn)函件后，高度重视，及时进行整改(gǎi)，加(jiā)强项目内控审 核及(jí)跟踪(zōng)管理，定期组(zǔ)织开展专项培训，督导员工勤勉尽责(zé)，夯实(shí)工(gōng)作底稿 ，切实提高执业水平。

　　2024年5月，中国证监会出(chū)具《关(guān)于对海通证券股份(fèn)有限公司及(jí)保荐代表人朱桢、周磊采取出具警示函监管措施(shī)的决定》（〔2024〕16号），对公司及两名保荐代表人采取出具警示函措施。该监管函件(jiàn)认定公司在(zài)保荐工作中，存在未勤勉尽责履(lǚ)行相 关(guān)职责等情形。公司(sī)在收到该监管函件(jiàn)后(hòu)，高度重视，及时进行整改，加强法规文件学(xué)习，提高项目尽调标准，强化(huà)尽职调查核查力度。

　　红塔证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司

　　红塔(tǎ)证券2024年上半年营业收入10.28亿元，同比增长(zhǎng)31.85%；归属母公司股东的净(jìng)利润4.49亿元，同(tóng)比增长52.27%。

　　红塔证券第七届董事(shì)会第二十六次(cì)会议(yì)于(yú)2024年8月29日在大(dà)理以现场、视频会议相结合的方式召开。审议通过《关于审议公司2024年半年度报告(gào)的议案》《关于增补公司第七届董事(shì)会发展 战略与(yǔ)ESG委员会成员的议(yì)案》，增(zēng)补李泓(hóng)燊先生(shēng)为公司第七届董事会发展(zhǎn)战(zhàn)略与ESG委员(yuán)会成(chéng)员(yuán)。《关于审议公司2024年半年度(dù)利润分配方案的议(yì)案》。综合考虑公司(sī)股东利(lì)益(yì)和未来发展(zhǎn)，2024年半年度利(lì)润分配采用现金分红方式，向实(shí)施本次(cì)权益分派方案股权登(dēng)记日登记在册的股东派发红利(lì)，每10股派发现金红利0.47元(yuán)（含(hán)税）。以截至2024年6月30日的总股本4，716，787，742.00股为基(jī)数计算，合计派发现(xiàn)金红利总额221，689，023.87元（含税），占2024年半年(nián)度合并报(bào)表归属 于母公司股东的净(jìng)利润比例为49.35%。《关于审议公司2024年半年度募集资金存(cún)放与实际使用情况专项报告的议案》《关于审议公司2024年上半年风险管理报告的议案》《关于(yú)审议公司2024年上半年风险控制指标情况报告(gào)的议案》《关于审议<红塔证券股份有限(xiàn)公(gōng)司诚(chéng)信从业管理(lǐ)办 法>的议案》《关于修订<红塔证券股份有限(xiàn)公(gōng)司财(cái)务管理制度>的议案》．

　　华安(ān)证券股份有限公司

　　华安证券(quàn)第四届董(dǒng)事会第十七次会(huì)议于2024年8月29日在公司总部(bù)以现(xiàn)场结合通讯表决方式召开。审议通过(guò)了《华安证券2024年 半年度报(bào)告》《华安证券2024年上半年全(quán)面风险管理工作情(qíng)况报告》《关于制定<华安证券股份有限公司高级 管理人 员绩效考核与薪酬管理办(bàn)法(fǎ)>的议案 》《关于修订<华安证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司董事、监事考核 与薪(xīn)酬管(guǎn)理办法(fǎ)>的议案》。

　　2024年2月(yuè)18日，公司收到(dào)安徽证监局(jú)《关于对华安 证券股份有限公司(sī)釆取责令改正措施 的决定(dìng)》（[2024]18号），具(jù)体情况如下：“经查，我局(jú)发现你公司存在(zài)以下问题(tí)：一是公司发布的(de)涉及“左江科技”等研究报(bào)告存(cún)在制(zhì)作不审慎的情形；二是在人员管理(lǐ)、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存(cún)在(zài)不足；三(sān)是在开展投资 银行业务过(guò)程中，个(gè)别项(xiàng)目尽职调查不充分，质控、内核把关不严(yán)，持续督导不到位。上述情(qíng)形不符合《发布(bù)证券研究报告暂(zàn)行规定》（证监(jiān)会公告〔2020〕20号）第三条(tiáo)、《证券公司投资银行类业务内部控制指引(yǐn)》（证监会公告〔2018〕6号）第(dì)七条等规(guī)定(dìng)，违反了《证券公司和证券投资(zī)基金管理公(gōng)司合规管理办(bàn)法(fǎ)》（证监会令第166号）第六条第（四(sì)）、（八）项、《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》（证监会令(lìng)第(dì)218号）第十五条第一款、《证券公司融资(zī)融(róng)券(quàn)业务管(guǎn)理办法》（证监会令(lìng)第117号）第三十(shí)七(qī)条第一款等规定，反映出你公司内部控制、公司治理等(děng)方面存在缺陷，违反(fǎn)了《证券公司(sī)监督管理条例》（国务院令第(dì)653号）第二(èr)十七条第一款规定。根据(jù)《证券(quàn)公(gōng)司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司采取责令(lìng)改正的行政(zhèng)监管措施，并记入证券期货市(shì)场诚信档案。你(nǐ)公(gōng)司应在收到本决定书(shū)之(zhī)日起30日(rì)内向我局提交书(shū)面整(zhěng)改(gǎi)报告。如(rú)果对本监(jiān)督管理措施不服(fú)，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证(zhèng)券监督管理委员会提出行政复议申请，也(yě)可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院(yuàn)提起诉讼。复议与诉讼期间，上述 监(jiān)督管理措(cuò)施不停(tíng)止执行。”

　　公司整改情况：1、针对“公司发布的涉及左江科技等研(yán)究报告存在(zài)制作不审慎的情形”，公司对相关分析师进行了批评教(jiào)育、考核扣分，对相关责任人予以问责(zé)。研究部门积极强化内控管(guǎn)理工作(zuò)，一是严把入口关，强化(huà)覆盖管 理；二 是严把审(shěn)核关，完善制度(dù)流程；三是(shì)严把质量关，加强教育管理；四是严把责任关，从严从重追责。2、针对“在人员管(guǎn)理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足”，公司从系统建设(shè)、制度完善、员工教育等多方(fāng)面切实强化员工行(xíng)为(wèi)监测和从业人员 执业行为规范，通过开展全链路性能压测和优化(huà)负载均(jūn)衡设(shè)备配置及性能等，切实(shí)加强网(wǎng)络安(ān)全(quán)管理(lǐ)，通过优化系统控制、完善制(zhì)度合同等加(jiā)强融(róng)资融(róng)券业务规范管理。3、针对“在开展投资(zī)银 行业务过程中，个(gè)别项目尽职调查不(bù)充分 ，质(zhì)控、内核把关不 严，持续督导不到位”：一是前置项目尽调把关，提升 尽职调查工作质量；二(èr)是强(qiáng)化内控体系建(jiàn)设，夯实质控内 核把关能力；三是完善持续督(dū)导机制，落实(shí)主办券(quàn)商(shāng)督导(dǎo)职责；四是建立常态培训(xùn)机制，树立勤(qín)勉(miǎn)尽责职业态(tài)度。公司始终(zhōng)高度重视合规管理工作，对本次问题全面整改，并做到举一反三、防微(wēi)杜渐(jiàn)。下一步，公司将根(gēn)据中国证监会的各项(xiàng)规(guī)定，完善各项工作机制，持续提(tí)升 服(fú)务质量。

　　为进一步(bù)优化营业网(wǎng)点布(bù)局，提升整体经营(yíng)效率，华安证券决定(dìng)撤(chè)销马鞍山博望南环路证券营业部，营业部业务将由马鞍山分(fēn)公司承接。公司将(jiāng)按(àn)照《中华人民共和国证券法》《证券公(gōng)司分支机构监管规(guī)定》和《关于取(qǔ)消或(huò)调整证券公(gōng)司部分(fēn)行政审批项目等事项的公告(gào)》（证监会公告(gào)[2020]18号）等(děng)相关规定要求，妥善处理分支机(jī)构客户资产，结清分支机构业务(wù)并终止经营活(huó)动，办理工商注销等相关手续，并向上述证券 营业部所在地中国证券监督管理(lǐ)委员会派 出机构(gòu)备案。

　　华林证券股份有限(xiàn)公(gōng)司

　　华林证券董事会近(jìn)日收到常屹峰先 生(shēng)的书面辞职报告。常屹峰先生因个人原因申请辞去公司执委会委(wěi)员职务，辞职后，不(bù)再在公司及(jí)控股子公司担(dān)任任何(hé)职务(wù)。公司董事会对常屹峰(fēng)先生担任执委会委员(yuán)期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　近日(rì)，华林证(zhèng)券接(jiē)到控股股东深圳市立业集(jí)团有限公司（以下(xià)简称“立(lì)业集(jí)团”，持股64.46%）通知，获悉(xī)其(qí)所持有本公(gōng)司的部分股份已解(jiě)除质押。质权(quán)人：中国进出口银行深圳分行；质押股份：8700万股(gǔ)，占总股本的3.22%；解除日期：2024年9月5日。

　　华林证券(quàn)第三(sān)届董事会第二十次(cì)会议于(yú)2024年8月(yuè)29日在(zài)公司会议室以现场结合视频方式召开。审议并通(tōng)过了如(rú)下议(yì)案：《公司2024年(nián)半年度 报告及摘要》《关(guān)于公司2024年中期利润分配(pèi)相关安(ān)排的议案》《公司2024年(nián)上半年风险控制指标情况报告》．《关于变更会计师事务所的议案》《关于授权(quán)召(zhào)开公司2024年第一次(cì)临(lín)时股东大(dà)会的议案》。综合考虑业务发展、审(shěn)计需求等情况，根据(jù)《国有企(qǐ)业、上市公司选聘会计师事务(wù)所管理办法》（财会〔2023〕4号）相关规定，采(cǎi)用邀请招标方 式公开选(xuǎn)聘会(huì)计师事务所。根据(jù)选聘结果，公(gōng)司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务报告审计机构和内(nèi)部控制审计机构(gòu)。公司董事会审计与关联交(jiāo)易委员会对信永中和会(huì)计师事务所（特殊普通合伙）的相关(guān)资(zī)料进行了审查，同意公司聘(pìn)请信(xìn)永中和会计师事 务所（特殊普通(tōng)合伙）担任2024年度财务报告及内部控制审(shěn)计机构，并将该(gāi)事项提交公司董事会审议。经审议，公司董事会同意(yì)聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙(huǒ)）为公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机(jī)构(gòu)。2024年(nián)度审计费用共计68万元(yuán)。本议案尚需提交股东(dōng)大会审议。

　　华泰证券股份(fèn)有(yǒu)限公司

　　华泰证券第六届董事会第(dì)九次会议审议通过了《关于(yú)以(yǐ)直接协议方式出售所持美国控股子公司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股权的议案》，关于本次交易的具体内容详见(jiàn)公司于2024年4月26日披露的《关于出售所 持美(měi)国控股子公(gōng)司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股(gǔ)权 的公告》（公告编(biān)号：临2024-027）。近日，本次交(jiāo)易全部交(jiāo)割(gē)条件均已满足，公司出售所持AssetMarkFinancial Holdings，Inc．全部(bù)股权事项已于(yú)纽约(yuē)时间2024年9月5日（以下简称“交割日(rì)”）完成交割，本(běn)次交易项下的最终交易对(duì)价为179，330.14万美元。自交割日起，公司不再持有AssetMarkFinancial Holdings， Inc．任何股权。

　　1、2024年3月，华泰联合证券收到湖北证监局出具的《关于对(duì)华泰联合证(zhèng)券有限(xiàn)责任公司、刘伟(wěi)、张展培采(cǎi)取出具警 示函措施的决定》（〔2024〕14号），上 述警(jǐng)示函认定(dìng)华泰联合证券未对湖北华(huá)强科技股份有限公司（以下(xià)简称“华强(qiáng)科技(jì)”）财务核算(suàn)、募集资金开展有效的督导，出具的报告(gào)中相关描述与(yǔ)事实 不符，未能真实、准(zhǔn)确的反映华强科技的违规问题。湖北证监局根据《证券(quàn)发(fā)行上市保荐业务(wù)管(guǎn)理办法》第六十四(sì)条(tiáo)的规定，对华泰联(lián)合(hé)证券(quàn)及相关人员采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。华泰联合 证券对照其公司制度(dù)进行了相应的内部(bù)问责，要求(qiú)责任部门(mén)对保荐业务项目持续督(dū)导、工作流程(chéng)等(děng)进行全面梳理 ，认真履职，勤勉尽责，杜绝类似事(shì)件再次发生。

　　2、2024年4月，江苏证监局对公司出具了《江苏证监局关于对华泰证券(quàn)股份有限公司采取责令(lìng)改正(zhèng)监管措施的决定》（〔2024〕74号(hào)），指出公司部分自营业务(wù)合(hé)规风控把关不到位，对部分客户 适当(dāng)性管理及督促义务履行不到位，从业人员(yuán)资质管理不到位，跟(gēn)投业务内部控制不完善。公司已组织相关部门通过修订制度、优(yōu)化流程等方式进一步(bù)规(guī)范具体业务环节(jié)，并就整改落(luò)实情(qíng)况向江苏证监局提交了书面报告。

　　3、2024年4月，深圳(zhèn)证监局对深圳深南大道证券(quàn)营业部出具了《关于对华泰(tài)证券股份有(yǒu)限公司深圳深南(nán)大道证券 营业部 采取出具(jù)警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕77号），指出深圳深南大道证券(quàn)营业部在2019年与外部机构(gòu)合作举办(bàn)客户(hù)培训交流会，涉(shè)及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资 质等进行合(hé)规审核(hé)。深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。公司(sī)已督促深圳深南大道(dào)证券营业部及时整(zhěng)改，并对相关责任主体(tǐ)开展考核(hé)问(wèn)责。

　　4、2024年4月，江(jiāng)苏证监局对公司(sī)出具了《江苏证监局关于对华泰证券股份有(yǒu)限公司采取责令(lìng)改正监管措施的(de)决定》（〔2024〕85号），指出公司(sī)在开展融资融券业务(wù)中，对客户交易行为管理不到位；在开展银行间债券市场非金融企业债务融资工具业务过(guò)程中，未能持续督促(cù)客(kè)户规范发行行为(wèi)公司已组(zǔ)织相关部门通过系统流程改造、加强(qiáng)合规宣导等方(fāng)式进行整改，并就(jiù)整改落实情况向江苏证监局提交了书面报告。

　　5、2024年5月，云南证监(jiān)局对云南分公司(sī)出具了(le)《关于对华(huá)泰(tài)证券股份有限公司云南(nán)分公司采取出(chū)具警示函措施的决定》（行政(zhèng)监管(guǎn)措施决定书〔2024〕007号），指出云南分(fēn)公司(sī)未能及时妥(tuǒ)善处理投资者投诉(sù)和纠纷。云南证(zhèng)监局(jú)决定对该分公(gōng)司采取出具警示函的行政监管措施。云南分公司已于2024年4月与纠纷相关投资(zī)者达成和解(jiě)，完成投诉(sù)纠纷处理，并按照云南证监局要求反馈纠纷处理情况报告。

　　6、2024年5月(yuè)，上海(hǎi)证监局对华(huá)泰资管公司(sī)出具了《关(guān)于(yú)对华泰 证券（上海）资产(chǎn)管理有(yǒu)限公司采取(qǔ)出具(jù)警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕213号），上海证(zhèng)监局认为华(huá)泰资管(guǎn)公司在(zài)开展业务过(guò)程中存在以下(xià)问题：一是(shì)支(zhī)持民营企业(yè)发展资产管理计划(huà)投向纾困用途的资金未达到规定比例 ，不(bù)符合(hé)《证券行业支持民营企业发展资产管(guǎn)理计划(huà)规范运作指引》第 五条第二款的规定，违反(fǎn)了2018年《证券(quàn)期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条(tiáo)第一款和2023年(nián)《证券期货经营机构私募资产管理业(yè)务管理办法》第(dì)三条第一款的规定。二是(shì)对交易对手方尽(jǐn)职调查不(bù)充分，在为个别客户 办理股票质押式回购(gòu)业务的过程中(zhōng)，存在未对交易对手方进行审慎调查的情况，违反了2018年《证券期(qī)货经营机(jī)构私募资产管理业(yè)务管理办法(fǎ)》第六(liù)十一条第 二(èr)款的(de)相关规定 。针对上述问题，前期(qī)华泰资管(guǎn)公(gōng)司已开展股票质押(yā)回购业(yè)务 的专项梳理与检查工作，从尽职调查、项目评审、质(zhì)量控制、存续期管理等多个方面，全面(miàn)梳理排查。目(mù)前华(huá)泰资管(guǎn)公司已按(àn)照(zhào)要求，制定(dìng)切实可行 的整(zhěng)改措施，明确整改时 限和责任部门，已及时向上海证(zhèng)监局提交整改报告。

　　7、2024年6月，华(huá)泰联合证券收(shōu)到上交所出具(jù)的《关于对(duì)华泰联合证券有限责任公司、保荐代表人夏(xià)俊(jùn)峰、汪怡予以监管警示的(de)决定》（〔2024〕34号），上(shàng)述函件认定华泰联合证(zhèng)券未就浙江(jiāng)力玄运动科技(jì)股份有限公(gōng)司关联(lián)公司资金流向重合(hé)供应商的情况履行审慎核查义务、未审慎评估申报会(huì)计师收入相关核查意见等(děng)情形。上交所根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所股票发(fā)行上市审核规则》等相关规定(dìng)，对华泰 联合证券及(jí)相关人员(yuán)采取监管警(jǐng)示的自律监管措施。华泰联合证券对(duì)照其公司(sī)制度进(jìn)行了相应的内(nèi)部问责，要求责任部门(mén)对保(bǎo)荐业务 项目(mù)管理、风险识别与控制等(děng)情况进行全面梳理，进(jìn)一步提(tí)高尽职调查的充分性和审(shěn)慎(shèn)性。

　　华泰(tài)证券第(dì)六届董事会第十二次会议于2024年8月30日以现场及视频会议方式召开，现场会(huì)议地点(diǎn)为南京(jīng)。同意关于公司2024年半年度报告的议案。同意关于调整公司A股限制性股票股权(quán)激励计划(huà)回购价格的议案(àn)。因工作调动(dòng)与公司解(jiě)除劳动(dòng)关系拟回购的A股限(xiàn)制(zhì)性股票，公(gōng)司按调整后的回购价格（人(rén)民币7.37元/股）加上回购时中国人民银行 公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购。本次回购涉及的其他情形，按调整后的(de)回购价格（人民币7.37元/股）进行回购。同意关于公司2024年(nián)中期利润(rùn)分配的(de)议案。以公(gōng)司现(xiàn)有总(zǒng)股本9，029，384，840股为基数，扣除将回购注(zhù)销的(de)2，082，559股A股股(gǔ)份，即以(yǐ)9，027，302，281股为基数，每股派发现金红利人民币0.15元（含税(shuì)），分配现(xiàn)金(jīn)红利(lì)总额为人民币1，354，095，342.15元（含税），占2024年半年度合(hé)并(bìng)口径归属于母公(gōng)司股东净利润的25.50%。

　　华西证券股份有限(xiàn)公(gōng)司

　　华西证券第四届董事会2024年第四次会议于2024年8月(yuè)28日通过公(gōng)司总部现场会议方式(shì)召开。决议(yì)如下：《2024年半年(nián)度报(bào)告》及其摘要(yào)。关(guān)于华西基金管理有(yǒu)限(xiàn)责任公司增资扩(kuò)股事项的议案。董事会同意华西证(zhèng)券向华西基金(jīn)增资1亿(yì)元。董事会 同意(yì)授权经(jīng)营层组织办理增资扩股相关工(gōng)作。本次增资及所涉股权变更完成后(hòu)，华西证券持股比例(lì)最终上调为90.07%。关 于(yú)2024年半年度计(jì)提资产(chǎn)减值准备的议案。2024年上半年风险(xiǎn)控制指标(biāo)情况报告。关于修订公司管理层人员(yuán)绩效考核及(jí)薪酬管理相关制度(dù)的议案。关于2023年公司管理层人员绩效考核及奖励分配方案的议案。关于2023年(nián)度高级管(guǎn)理人员履职情况、绩效考(kǎo)核情(qíng)况及薪酬情况的议案。

　　华西证券上半年计提减值涉及的(de)资产主要为存量风险资产，当期未新(xīn)增风险资产项目。2024年1-6月(yuè)，公司合并报表口径计提资产减(jiǎn)值准备31，115.26万元，减少利润总额31，115.26万元(yuán)，减(jiǎn)少净利润23，336.45万元。

　　1.2024年1月，公司(sī)收到上海(hǎi)证券(quàn)交易所《关于对华西证券(quàn)股份有限公司予(yǔ)以书面警示的 决定》，涉及事由为公(gōng)司在投行业务内部控制、立项管理、其他投行业务内部控制(zhì)等几方面存在问题，相关问(wèn)题已经(jīng)在2023年(nián)初中国证券监(jiān)督管理委员会投行业务内部控制和廉洁从业专项(xiàng)现场检查（以下(xià)简称“现场检(jiǎn)查”）中查明，与2023年(nián)9月公司收到中国(guó)证券监督管理(lǐ)委员会责令改正行(xíng)政监管措施、投行业务(wù)和质控(kòng)部门分 管高管、时任质控部门负责人收到警示函行政监管措施为同(tóng)一事项(xiàng)。现(xiàn)场检查以来，公司(sī)深入查找和整改问题，持续健全和完善投行内控机制，对(duì)相(xiāng)关人员和部门进(jìn)行了(le)问责，并按期提交 了(le)整改报告。

　　2.2024年4月，因金通灵（维权）项目尽职调查工作未(wèi)勤勉尽责等原因，中国(guó)证券(quàn)监督管理委员会江苏监管局对公司采取了暂停保荐业(yè)务(wù)资格6个月的监管措施，给公司(sī)带来(lái)了(le)极其惨(cǎn)痛和刻骨铭心的教训。公司痛定(dìng)思痛、深刻 反思、全面查摆，从严(yán)从重问责相关人员(yuán)和部门，深入开展投行业务全面从严整改(gǎi)提升(shēng)专项工作，包括但不限于全(quán)面从严排查(chá)项目(mù)风险隐患(huàn)并及时处置、全(quán)面从严(yán)修订完善制度体系、优化业务管控(kòng)机制及流程、完善人员管理机制等方面，切实提升投 行业务质量(liàng)，当好资本市场“看门人”，发挥好证券公司功能性作用，不断提高服务实体经济的能力(lì)。因同一事项，2024年(nián)5月，深圳 证券交易所(suǒ)对公 司及相 关当事人给予 了纪(jì)律处分(fēn)。

　　3．针对华(huá)西期货和魏哲(zhé)平的处罚情况，公司高度重视并严格按照监(jiān)管要求落实相关问题的整 改工作，一(yī)是对存在的(de)问题严肃对待，积极整改；二是(shì)持(chí)续优化(huà)完善内(nèi)控管理；三是加强与监管部门沟(gōu)通汇报工作；四是切实保障母子公司一体(tǐ)化管控工作。华西(xī)期货于2024年7月3日(rì)向(xiàng)四川证监(jiān)局报(bào)送了整改(gǎi)报告。

　　南京证券股(gǔ)份有限公司

　　南京证(zhèng)券2024年上半年营(yíng)业收入16.78亿元，同比增长29.55%：归(guī)母(mǔ)净利润5.46亿元，同比增长19.73%。

　　报(bào)告期内，宁证期货因违反《证券期(qī)货业网络和信息安 全管 理办法》关于(yú)技(jì)术系统压力测试以及监控日志保存(cún)时间的相(xiāng)关规定，江(jiāng)苏证监(jiān)局对其采取责(zé)令改正监管措施，要求在3个月内完(wán)成整改并提交整改情况报(bào)告。宁(níng)证期货认真落实整改(gǎi)要求(qiú)，围绕存在的问题进行全面(miàn)梳理检查，相关技术系统日志(zhì)保存时 间按规定要求执行，同时(shí)积极(jí)推进压力测试相(xiāng)关整(zhěng)改工作，并将在规 定时间(jiān)内报送整改情(qíng)况报(bào)告。

　　南京证券(quàn)第(dì)四届董事会第五次会议于2024年8月27日在公司总部以现(xiàn)场(chǎng)结合通讯方式召开。会议应出(chū)席(xí)董事15名，实际(jì)出 席董事15名(míng)（其中，董晓林(lín)独立董事因工(gōng)作安排原因委托吴(wú)梦云独(dú)立董事出席会议并代为行使(shǐ)表(biǎo)决权；肖玲董事、赵(zhào)曙明独(dú)立董(dǒng)事、王旻独立董事以视频方式出(chū)席会议）定(dìng)。会议由李剑锋董事(shì)长(zhǎng)主持，公(gōng)司部 分监(jiān)事及高级(jí)管理人员列席会议。会议作出如下决议：审议并通过《关于公司2024年半年度报告的(de)议(yì)案》《2024年度中期合规报(bào)告》《2024年上半(bàn)年度(dù)风险管理与(yǔ)风险控 制指标(biāo)执(zhí)行情况报告》《关于(yú)修订<南京证券股份有限公司全(quán)面风险管理纲(gāng)要>的议案》《关于修订<南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持(chí)有本公司股份及其变动管理制度>的议案》。

　　山西证券股份有限公司

　　为(wèi)进一(yī)步优化营业网点布(bù)局，山 西证券股份有限公司（以下简称“公(gōng)司”）决定撤销德州(zhōu)湖滨中大(dà)道证券营业部、长治(zhì)长 北普光(guāng)北路证券营业部。公司(sī)将按照《中(zhōng)华人民共和国证券法》《证(zhèng)券公司分支机(jī)构监管规定》和《关于取消或调整证(zhèng)券公(gōng)司部分行政审 批项目等事(shì)项(xiàng)的公(gōng)告》（证监会公告[2020]18号）等(děng)相关规定要求，妥(tuǒ)善处理分支机(jī)构客户资(zī)产，结清分支机构业务并终止(zhǐ)经营活(huó)动，办理(lǐ)工 商注销等相关(guān)手(shǒu)续，并向证券营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　2024年上半年，山西证券合并营业收(shōu)入139，985万元，同比下降26.00%；剔除仓单业务后，实(shí)现营 业收入129，347万元(yuán)，同比下降14.76%；归母净利润31，865万元，同比下降17.96%。截至报告期末，公司 总(zǒng)资产规模790.01亿元，增长1.82%，所有者权益180.95亿元，下(xià)降0.32%。

　　山西证券第四届董事会(huì)第二十二次会议(yì)于2024年8月26日在山西太(tài)原杏花岭区府西街69号山西国际 贸易(yì)中心东塔(tǎ)27层会议室以现(xiàn)场结合(hé)视(shì)频电话会议的形式召开。审议通过《公司2024年半年度报告及其摘要》《公司2024年上半年(nián)募集资(zī)金存放和实际使用情况(kuàng)专项报告》《公司公募基金产(chǎn)品2024年(nián)中 期报告》《公司2024年(nián)上半年风险管理（评估）报告》审议通过《公司2024年上(shàng)半(bàn)年风险控制 指(zhǐ)标情况报告》《关于修改公司<对外担保管理制度>的议案》《关(guān)于修改公(gōng)司<信息披露事务管 理制度(dù)>的 议(yì)案 》《关于修改(gǎi)公司<募集资金(jīn)管理制(zhì)度>的议案(àn)》。

　　2024年1月，中德证(zhèng)券收到中国证监会出具的《关于对中德证券有限责任公司(sī)采(cǎi)取出 具警示函措(cuò)施的决定 》（[2024]5号），因中(zhōng)德证券保荐的山西永东(dōng)化工(gōng)股份有限公司（简(jiǎn)称“发行人”）可(kě)转债项目，发(fā)行人证(zhèng)券(quàn)发行上市(shì)当年营业利润比上年(nián)下滑50%以上，中国证监会决定对(duì)中德证券采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。公(gōng)司及中德证券收到前述行(xíng)政监管函件后高度重视(shì)，对所反映的问题进行认真总结和深刻(kè)反思，上述(shù)监管措施涉及(jí)的事(shì)项已完成(chéng)整改。中德证券将引 以为戒，进一步强化投资银行业务内(nèi)控机制，提高规(guī)范运作意识，提升(shēng)投行执业质量。

　　申万宏源(yuán)集团(tuán)股份(fèn)有限公司(sī)

　　申万宏源集(jí)团股 份有限公司（申万宏源）2024年上 半 年营业收入108.76亿元，同(tóng)比减少11.14%；归属(shǔ)于上市公司股东的(de)净利润21.28亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少43.22%。

　　申万宏源第五届董事会第二十九(jiǔ)次会议于2024年8月30日在北京市西城(chéng)区太平桥大街19号公司会 议(yì)室以(yǐ)现场(chǎng)、视频和通讯相结合方式召开。同(tóng)意公司按中国境内相关法律法规及(jí)中(zhōng)国企业会计准则等要求编制的公司2024年半年度(dù)报告及半年度报告 摘要（A股）；同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务(wù)报告(gào)准则等要求编制的公司2024年中期报告及业绩公告（H股(gǔ)）。同意《申万宏(hóng)源(yuán)集团(tuán)股份有限公司2024年中期利润分配(pèi)预案》。为更好回馈投(tóu)资者对公司的支持，维护广(guǎng)大投(tóu)资者的利益，提振(zhèn)投资者长期投资(zī)的信心，根据《公司章程》规定 的利润分配政策和2023年度股东大会审议通过的(de)《关于2024年度中期利润(rùn)分配(pèi)相关安排的(de)议案》，结合公司(sī)实际情况，拟定2024年(nián)中期利润分配预(yù)案如(rú)下：以公司截止2024年6月30日A股和H股(gǔ)总股本25，039，944，560股(gǔ)为基数(shù)，向股权登(dēng)记日登(dēng)记在册的A股 和H股股东每10股派发现金股利人民币0.17元（含税），共 计分配现金股利(lì)425，679，057.52元 。现金股利总金额占(zhàn)公司2024年上半(bàn)年实现的归属于母(mǔ)公司股东净利润的20%。

　　首创证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司

　　2024年9月6日，首创证(zhèng)券收到股东(dōng)城市动力城市动力（北京）投资有限公司（以下简称城市动力）出(chū)具的《城市动力（北京）投资有限公司(sī)关(guān)于首创证券股份有限公司(sī)股票(piào)减持计划的通知》（以下简称《通知》），城市(shì)动力基于自身发展需要，计划自本公告披露(lù)之日起15个(gè)交易日结束后的3个月内，通过竞价交易方式减 持不(bù)超过27，330，000股公司(sī)A股股份，占不超过公司总股本的 1%，减持价格根据市场(chǎng)价格确定。截至(zhì)本公告披露日，城市动力持有首创证券54，575，000股A股股(gǔ)份，占公司(sī)总股(gǔ)本的(de)1.9966%，上述股份系城市动力在公司首次公开发行A股股票并上(shàng)市前取得的股份，并于2023年12月(yuè)22日起上市流通。

　　2024年上半年(nián)，公司积极把(bǎ)握市场机遇，及(jí)时(shí)调整经营策略(lüè)，公司资产管理业务和固(gù)定收益投资交易业务收(shōu)入同比增幅较大，致公司上半年营业收(shōu)入(rù)、归(guī)属(shǔ)于母公司 股东的净利润、每股收益、加权平均净(jìng)资产收益率等(děng)主要会计数据和(hé)财务指标同比增幅较(jiào)大。营业(yè)收入12.55亿元，同比增长47.62%；归母净(jìng)利润(rùn)4.77亿元，同比增长73.40%。

　　首创证(zhèng)券第二届董事会(huì)第七次会议于2024年(nián)8月27日在公司总部会议室以现场(chǎng)结(jié)合通(tōng)讯的方式召开。审议(yì)通过《关于审议<首创(chuàng)证券股份有限公司2024年半年度报告>的议案》《关于审(shěn)议<首创证券股(gǔ)份有限公司2024年中期合规报(bào)告(gào)>的议(yì)案》《关于审议公司2024年度社会责任帮扶捐赠资金投入计划的议案》。

　　太平洋证券股份(fèn)有限公司

　　太平洋证券（601099.SH）2024年上半年营业收入5.41亿元，同比减少27.67%；归母净(jìng)利润0.68亿元，同比减少67.43%。期末资产总额1，524，421.63万元(yuán)，较上(shàng)年末(mò)下降4.27%；归属于母公司股东的所有者权益954，439.38万元，较上年(nián)末上升0.70%。

　　太平洋证券(quàn)第四届董事(shì)会第六十三次会议于2024年8月(yuè)28日采取现场结合通讯 方式召开(kāi)。本次会议由董事长郑亚南(nán)先生主持，会议以书面表决方(fāng)式审议通过了(le)如下议案：2024年半年度报告及摘要；关于修订公司《董事会秘书工作细则》的议案；关于修订公司《募(mù)集资金管理办法》的议案；关于(yú)修 订公司《信息披露事务(wù)管理制度》的议案(àn)。董事会同意对公司《信息披露事(shì)务管理制度》进行(xíng)修订，同步废止(zhǐ)公司《审计委(wěi)员会(huì)年报(bào)工作规程(chéng)》和《年报信息披(pī)露重大差错责任追究制度》。

　　天风证券股份有限公司

　　天风证券（601162． SH）2024年上半年营业收入7.22亿元，同比减少66.56%；归母净利润-3.24亿元，同(tóng)比减少158.71%。

　　天风证券(quàn)第四届董事会第四十二次会议于2024年8月30日以通讯方(fāng)式(shì)完成表决并(bìng)形成会议决议：审议通过《2024年半年度(dù)报(bào)告》《2024年上半年反洗钱工(gōng)作报(bào)告》《2024年上半(bàn)年风险管理工作报告》《2024年上半(bàn)年风险控(kòng)制指标监控报告》《关于公司(sī)组织架构调整的(de)议案》。会议同意撤(chè)销纪检(jiǎn)监察部、粤港澳大湾区(qū)管理总部。

　　西部证券股份有限公司

　　西部证券2024年第一次临时股(gǔ)东大会同(tóng)意公司使用自有资金以集中竞价交易的(de)方式回购公司A股部分股份，回购金额不低 于人民币5000万元(yuán)，不高于(yú)人民币1亿元，回购价格不超过人民币8.26元/股；回购股份实施(shī)期限为12个月。2024年6月26日，公司披露了《关于2023年(nián)度(dù)分红派息实施后调整股份回购价格上(shàng)限的公(gōng)告(gào)》，实施(shī)2023年度分红派息后，回购股份价格上限已由不超过8.26元/股调整为(wèi)不超过8.17元/股。除回购股份价(jià)格上限调整外，公司回购股份方案其他内容保持不变。截至2024年(nián)8月末，公司未实施(shī)回购股份。

　　近日，西(xī)部证(zhèng)券收到证(zhèng)监(jiān)会《关(guān)于同意西部证券股份有(yǒu)限公司向专业投资者 公开发行(xíng)次级(jí)公 司债券注册的批复》（证监许可（金麒麟分析师）〔2024〕1191号）：同意公司向专业投(tóu)资者公开发行面值总额不超过80亿元次级公司债券的注册申请。本次发行次(cì)级公司债券应严(yán)格按照报送深圳证券(quàn)交易所的募集说明书进行。批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以(yǐ)分期发行次级公司债券。自同意注册之日起至本次次(cì)级公司债(zhài)券发(fā)行结束(shù)前，公司 如发生重大事项(xiàng)，应及时报告并按有关规定处理。

　　西南证券股(gǔ)份有限公司

　　西南(nán)证(zhèng)券2024年上半年营(yíng)业收入(rù)11.91亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少19.09%；归母净(jìng)利润3.40亿元，同 比减少26.33%。为积(jī)极响应(yīng)监(jiān)管号召，提高股东回报，推(tuī)动一 年多次分红，公司(sī)在2023年末可供(gōng)股东分配利润基础上，结合(hé)经营情况制定的公司2024年度中期利(lì)润分配预案为：以2024年(nián)6月(yuè)30日公(gōng)司总股 本6，645，109，124股为基数，向全体股东(dōng)每10股派(pài)发(fā)现金(jīn)红利0.1元（含税），实际分(fēn)配现(xiàn)金利润为66，451，091.24元。本预案尚需提交公司股(gǔ)东(dōng)大会审(shěn)议。

　　2024年2月(yuè)，重庆证监局对公司(sī)出具了《关于对西南证券股份(fèn)有限公司(sī)采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函措施的决定》，认为公司(sī)安排未取得基金从(cóng)业资(zī)格(gé)的员工(gōng)从事(shì)基(jī)金业务(wù)、未充分保障合规管理(lǐ)人员的独立性以及以经营业绩为依据对(duì)个别专职合规管(guǎn)理人员进行考核。针(zhēn)对上述问题公司逐 一检视(shì)、深刻反思(sī)，举一反三，组织开展全公司范围(wéi)从业人(rén)员资格(gé)管(guǎn)理及合(hé)规履职独立性的自查工作，同时在全(quán)公司分板块开展针对资格管理、合规履职独立性及考核合规性相关监管规则及典(diǎn)型(xíng)案例的警示教育培训，教育引导全体员工充分吸取(qǔ)教训，提(tí)高合规(guī)意识，勤勉履职尽(jǐn)责 ，切实(shí)杜绝此类事件(jiàn)再次发生。2024年8月，公(gōng)司向重(zhòng)庆证监局报送了整 改报告，并对相(xiāng)关责(zé)任人予以追责处(chù)理。

　　西南证券第(dì)十届董事会第八次会议于2024年8月30日在公司总部(bù)大楼(lóu)以现场(chǎng)和(hé)视频方式召开。杨雨(yǔ)松(sōng)董事、李(lǐ)军 董事、张(zhāng)敏董事出席现场会议，谭鹏董事、江峡董事、黄 琳独立董事、徐秉晖独立董(dǒng)事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议(yì)。本次会(huì)议由杨雨松董事(shì)、总经理主持，公司全体监事和高级管理人(rén)员列席本次会议。同意推举公司董事、总经理杨雨松先生履行公(gōng)司董(dǒng)事长、法定代表人职务，并召集(jí)和主持公司董事(shì)会(huì)战略与ESG委员会会议，直至公司按《公(gōng)司章(zhāng)程》产(chǎn)生新任(rèn)董事长、法定代表人之(zhī)日止。同意聘任(rèn)张序(xù)先生(shēng)为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日(rì)起至(zhì)本 届董事会届满之日止。审议(yì)通过《关于进一步优化落实公司中期战略规 划的议案》《西南证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报(bào)”行动方案》《关(guān)于公 司2024年半年度报告的(de)议案(àn)》《关于(yú)制定公司(sī)独立董事专门会(huì)议工作细则的议案》《关于公司2024年度中期(qī)利润分配预案的议案》《关(guān)于公(gōng)司2024年半年度风险评估报告(gào)的议案》

　　杨雨松(sōng)先生，1972年(nián)6月生，管理学硕(shuò)士，中共党员，高级经济师。现任公司党委副书记、董事(shì)、总经理。曾任华夏(xià)证券有限公司重庆分公司投资银(yín)行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵(guì)阳(yáng)合(hé)群路营业部总经理，重庆港九股份有限公司投资部(bù)经 理、总经理助理(lǐ)，重庆渝富(fù)资产经营管理集团有(yǒu)限公司(sī)（现重(zhòng)庆渝富资(zī)本运营集团有(yǒu)限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、产业事业部部长、金融事(shì)业部部长、职(zhí)工董事、党委委员、副总经理、董 事长(zhǎng)，重庆渝富(fù)控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公(gōng)司董事，安诚财产保险股份有限(xiàn)公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大(dà)楼股份有限公司董事。

　　张序先生，1972年2月生，研究(jiū)生学(xué)历，工商(shāng)管理硕士，中共党员。现任公司党(dǎng)委委员(yuán)、副总经理。曾任西南航空重(zhòng)庆公司 财务部财(cái)务管理项目经理，中国(guó)证(zhèng)监会重庆监(jiān)管局机构处副(fù)处长、办公室副(fù)主任、上市处副处长，重庆市金融工作办(bàn)公室金融市场处调研员，重(zhòng)庆金融资产交易所有限(xiàn)责任公司党委副书记、总裁，重庆股份转让中心有(yǒu)限责任公司党委书(shū)记、董事长、总裁，重庆股权服务集团有限责任公司党委(wěi)书记、董事长等职务。

　　信达证券股份有限公司

　　信达证券第六届(jiè)董事会第七次会议 于2024年8月27日以现场与视频相结(jié)合的方式召开(kāi)。审议通过《关于审议<信(xìn)达证券(quàn)股份有限公司2024年(nián)半年度风险控制(zhì)指标运行情况报告>的议案》《关于审议<信(xìn)达证券股份有限公司2024年半年度(dù)审阅报告>的议案》《关于审议<信达(dá)证券股份有限公(gōng)司2024年度中期利(lì)润 分配预(yù)案>的议案》《关(guān)于审议<信达证券股份有限公司2024年半 年度报告>的议案(àn)》《关于聘(pìn)任魏先锋先生为公司副总经理的议案(àn)》《关于(yú)聘任张(zhāng)毅先 生为(wèi)公司副总经(jīng)理、董事会秘书的议案》《关于聘(pìn)任展江先生为公司副总经理(lǐ)的议(yì)案》。

　　信达证券2024年上半年营业收(shōu)入15.96亿元，同比减少15.88%；归母净利润6.14亿元，同比减少15.79%。2024年度中(zhōng)期(qī)利润分配(pèi)预案(àn)：拟向全体股东每股派发现金红(hóng)利人民 币0.037元（含税），合计拟派发现(xiàn)金红利119，991，000元（含税），占2024年(nián)半年(nián)度合并报表归属(shǔ)于母公(gōng)司股东净利润(rùn)的19.54%。

　　兴业证券(quàn)股份有限公司(sī)

　　兴(xīng)业证(zhèng)券(quàn)2024年上半年营业收 入53.91亿(yì)元(yuán)，同比减少22.30%；归属于母公司(sī)股东的净利润9.41亿(yì)元，同比(bǐ)减少47.57%。综合(hé)考虑未来业务发展(zhǎn)需要和股东利益，2024年中期利润分配预案(àn)：以分红派息股权登记日的股(gǔ)份数为基(jī)数(shù)，拟向全体股(gǔ)东每10股 派送现金红利(lì)0.3元（含税），共分配现金红利259，079，618.82元（含税），占合并报表归属于上市公司(sī)股东(dōng)净利(lì)润（不含归属于永续次(cì)级债券持有人的净利润）的比例为30.95%。

　　2024年5月8日，江(jiāng)西证监局出具《关于对兴业证(zhèng)券股份有限公(gōng)司江西(xī)分公司采取出具(jù)警示函(hán)措施的决定》（〔2024〕10号），指出公司江(jiāng)西分(fēn)公司个别员工存(cún)在(zài)与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担(dān)损失的行为。公司江西分公司已进一步(bù)加 强从业人员执业管理，强化招(zhāo)聘环节(jié)管理(lǐ)，把好用人关(guān)，持续加大警示案例合规宣导，进一(yī)步强化业务人(rén)员展业过(guò)程管理，严(yán)格落实考核和问责机(jī)制(zhì)，进一步完善投诉纠(jiū)纷处理等。

　　兴业证券第六届(jiè)董事会(huì)第二十四次会议于(yú)2024年8月30日以通讯方 式召开。审议通过了以下议案：《2024年(nián)中期利润分配预案》《关于变更证券事务代表的(de)议案》《2024年半年度报告》及其摘要。因工作调整，史路晟先生不再担(dān)任公(gōng)司证券事务代表(biǎo)，董事会决定聘任唐序女士为公司证券事务代表，任(rèn)期至(zhì)本届董事会任期届满之日止。

　　唐序，女，汉(hàn)族(zú)，1984年3月生，研究生学历(lì)，硕士学位。曾(céng)任兴业证券战略发展部总经理助理、经济与金融(róng)研究(jiū)院(yuàn)综合管理处总监兼发展研究处总监、董监事会办公室主任助理(lǐ)、党委(wěi)办(bàn)公室（集团办公室）副主任兼任党委宣传部副部长等职 务，现(xiàn)任公司董监事会办公室主任。

　　招商证券股份 有限公司

　　招商证券(quàn)第八(bā)届董事会第八(bā)次会议(yì)于2024年8月30日在(zài)广东省深圳市以现场结合通讯方式召开(kāi)。通(tōng)过以下议案：《关于公司2024年半年度经营工作报告的议案》《关于公司2024年半年度报告的议(yì)案》《关于公司2024年中期(qī)利(lì)润分配 的议案(àn)《关于公司2024年(nián)半年度内部审计工作报告的议案》《关(guān)于招商局集团财务有限公司2024年半年度风险评估报告的议案》。

　　招商证券2024年上半年营(yíng)业收入(rù)95.95亿元，同比减少11.11%；归母净(jìng)利(lì)润47.48亿元，同比增长0.44%。经董事会决议，公司2024年半(bàn)年度拟以实施权益分派股权 登记日登记的总(zǒng)股本为基数分(fēn)配利润。本次利润分配方案如下：拟向全体股东每股派发现金(jīn)红利0.101元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本8，696，526，806股，以此计算合(hé)计拟派发(fā)现(xiàn)金红利878，349，207.41元(yuán)（含税），占本(běn)半年 度(dù)归属于(yú)母(mǔ)公司股东净利润的比例为18.50%。

　　中国(guó)银河证券股份有限公司

　　近日(rì)收到中国证(zhèng)券监督管理委员会（以下(xià)简称“中国证监会”）出具的《关于同意(yì)中国银河证券(quàn)股份(fèn)有限公司向专业(yè)投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监(jiān)许可[2024]1197号）。根据(jù)该(gāi)批复，中国证监会同意公司向专(zhuān)业投资者公开(kāi)发行面值总额不超过200亿(yì)元公司债券的注册申(shēn)请。该批复(fù)自同(tóng)意注册之日起24个月内有效，公司在注册(cè)有(yǒu)效期内可以分期发行公司债券(quàn)。

　　2024年1月11日，公司收到北京证监(jiān)局出具的《关于对(duì)中国银河 证(zhèng)券股份有限公司采取出具警示函行(xíng)政监管(guǎn)措施的决定》。北京证监(jiān)局认为，公司在开(kāi)展私募基金产品相关(guān)业务过程中存(cún)在(zài)以下问题(tí)：一(yī)是代销准入不审慎；二是托管人履(lǚ)职尽责存在瑕(xiá)疵；三(sān)是(shì)分(fēn)支机构管理不到位。公司对监管措(cuò)施认定的相关问题进(jìn)行全(quán)面梳理排查，进一步强化代销管(guǎn)理，优化制度建设(shè)、完善决策机制、加强(qiáng)合规风控；同时，公司进一步强化(huà)托管人 职责的履行，持续健全并严格执行托管准入制度，完善系统流程建(jiàn)设，加强(qiáng)风险管控，勤勉尽 责维护投资(zī)者 利益。

　　2024年2月4日(rì)，公司收到《中国(guó)人民银行行政处罚决定书》。中国人民银行认为，公(gōng)司存在以下问题：一是未按规定(dìng)履行客户(hù)身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报(bào)告或者可疑交 易报(bào)告；决定对公司罚款(kuǎn)人民币159万元，并对相关责任人分别罚款人民币2.5万(wàn)元、人(rén)民币(bì)1万(wàn)元。

　　2024年8月29日，银河证券以现场和(hé)通讯相结合的方式召开第四届董(dǒng)事会第三十次会(huì)议（定期）。审议通过《关于提请审议<2024年半年度 报告>的议案》《关于提请审议(yì)<2024年中(zhōng)期(qī)利润分配(pèi)方案(àn)>的议案》《关于提请审议<廉洁从(cóng)业规定(dìng)（2024年8月修订）>的议案 》《关于提请董(dǒng)事会审议优化调整公司总部(bù)组织架构的议案》《关于提请审议<独立董事专门会议工作细则>的(de)议案》。经董事会批准，本公司拟向股东派发(fā)2024年中期现金股利人民币918，489，789.50元（含(hán)税），以2024年6月末(mò)总(zǒng)股本10，934，402，256股计算，每10股派发现金股利人民币0.84元（含税(shuì)）。

　　中国(guó)国际金融股份有限公司

　　中国国际金融股份有限公司(sī)（中(zhōng)金(jīn)公司）2024年上半(bàn)年营业收入 89.11亿(yì)元，同(tóng)比减少28.26%；归母净利润22.28亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少37.43%。公 司2024年中期(qī)利润分配(pèi)拟采用现金分红的方式向股(gǔ)东(dōng)派发现金股利(lì)，拟派发现金股利总(zǒng)额(é)为434，453，118.12元（含税）。以公司(sī)截至 本公告披(pī)露日的股份总(zǒng)数4，827，256，868股计算，每10股派发(fā)现金股利0.90元（含(hán)税）。

　　1． 中国(guó)证监会对中金公司采取(qǔ)出具警示函的行政监管 措施。2024年1月5日，中国证监会对中金公司出具《关于对中国国 际金融股份有限公司采取出(chū)具警示函(hán)措施的决定》，指出中金公司作为泰禾集团股份(fèn)有限(xiàn)公司公司债券(quàn)受托管理人在受托管理过程中 存在履职尽责不到位的情(qíng)况。针对该项行政监管措施(shī)，公司积极做好泰禾集(jí)团债券风险(xiǎn)监测及处置(zhì)工作，加强债券存续期管理 ；强 化(huà)培训宣导(dǎo)、提高投行人员合规风控意识；严格控制项(xiàng)目准(zhǔn)入，从源头上把控(kòng)风险。公司已完成(chéng)前述事项整改(gǎi)。

　　2． 浙(zhè)江证监局对中金公司(sī)采取出具警示函的行政监管措施。2024年1月(yuè)12日，浙江证监局对中金公司出具《关(guān)于对(duì)中国国际金融股份有限(xiàn)公司采取出具警示函(hán)措施的决定》，指出中金公司在资产支持专项计划管理工作中存在建立(lì)基础资产现金流(liú)归集机制不到(dào)位且管理不善，未能切实防(fáng)范专项计划现金流被侵占、挪用等问(wèn)题。针对 该项行(xíng)政监管措施，公司(sī)积极采(cǎi)取相关 措施(shī)，妥(tuǒ)善落实第三方机构对目标物(wù)业运营进行(xíng)驻场管理，积极响应投(tóu)资者诉求，稳妥处置风险，并(bìng)加强内部培训和宣导(dǎo)，提升执业(yè)水(shuǐ)平(píng)。公司已完成(chéng)前述事(shì)项整改。

　　3． 北京证监局对中金公司采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。2024年4月24日，北京(jīng)证监局对中金公司出具《关(guān)于对中国国际金融(róng)股(gǔ)份有限公司采取出具(jù)警(jǐng)示函措施的决定》，指出中金公司合规管理存(cún)在聘用未取得从业资格的人员开展相关(guān)证券业务、多名(míng)员(yuán)工曾存在买卖股票(piào)等行为 。针对该项行政监管措施(shī)，公司强 化员工从业资(zī)格和(hé)员工违规(guī)炒股的管控机制，加强员工交易(yì)行为的全面监测，对发现(xiàn)的无资格展业及违规炒股问题(tí)采取合规督导措施或(huò)移交公司问责(zé)。公司已完成(chéng)前述问题(tí)的整改。

　　4． 北京(jīng)证监局对中(zhōng)金公司采取(qǔ)责令增加合规检查次数的行政监管措施。2024年4月28日，北京证监局(jú)对中金公司(sī)出具(jù)《关于对(duì)中国(guó)国际金融股(gǔ)份有(yǒu)限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定》，指出公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲(chōng)突管理不到位，开展场(chǎng)外期权业务不审慎，对子公司业务和投(tóu)资行为管理(lǐ)不到位，公司治理不规(guī)范的情况。针(zhēn)对该项行(xíng)政监(jiān)管措施，公司已就前述问题(tí)准备相关 合规检查计划，并督促(cù)业务部门制定并持续落实(shí)整改(gǎi)方案。

　　5． 北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。2024年5月9日，北京证监局对中金公司出(chū)具《关于对中(zhōng)国国际金(jīn)融股份有(yǒu)限公司采取责令改正行政(zhèng)监管措施的决定》，指 出公司在开展资产管理业务时存在的问题。同时，就公司资产管理业务存(cún)在违规提供通(tōng)道服(fú)务的(de)问题，对(duì)时任分管高管采(cǎi)取了出具警示函的行政监(jiān)管措施。针对该项行政监管措施，公司已采取(qǔ)有效措施积极落 实整改，提升资管业务合规(guī)运 作水平，并已按北京(jīng)证监局要(yào)求报送整改报告。

　　中金公司(sī)于2024年8月30日 通过现场结合电话、视频的形式召开第三届(jiè)董事会第二次会议。本次(cì)会议应出席(xí)董(dǒng)事8名，实际出席董事8名(míng)，其中，邓星斌先生因其他公务安排，委托张(zhāng)薇女士代(dài)为出席本次会议并表决。审(shěn)议通过(guò)《关于(yú)<2024年(nián)半年度报告>的议案》《关于2024年中期利润分(fēn)配方案的议案》。《关于<管理委员会工作制度>修订及更名的议案(àn)》《关于<2023年度境外国有资产 经营管理情况报(bào)告>的议案》《关于提请(qǐng)召开临时股东大(dà)会的议(yì)案》。

　　中泰证券股份(fèn)有限公(gōng)司

　　中泰证券2024年上半年(nián)营业(yè)收入50.99亿元，同比减少23.03%；归母净利润4.01亿元，同比减少(shǎo)75.51%。中期(qī)分红以实施权益分派股权登(dēng)记日登记的总股本 为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元(yuán)（含税）。截至2024年6月(yuè)30日总股本6，968，625，756股，以此计(jì)算合计派发现金红利(lì)69，686，257.56元（含(hán)税），占2024年半年(nián)度合并报表归属于上市公(gōng)司股 东净(jìng)利润的17.37%。

　　中信建投证券股份有限公司(sī)

　　前期，证监会已对中(zhōng)信建投证券开展紫晶存储项目情(qíng)况进行了相关调查工(gōng)作。根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》，公司(sī)已向中国证监(jiān)会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申(shēn)请文件，上(shàng)述申请已于2023年6月30日获中国证监会正式(shì)受理(lǐ)。2023年12月29日，公司与证(zhèng)监会正式签(qiān)署承(chéng)诺认(rèn)可协议。上述协议签(qiān)署以来，公司按照《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》相关条款，严格(gé)执(zhí)行协(xié)议约定交纳相应承(chéng)诺金(jīn)，根据(jù)协议提出的整改要(yào)求(qiú)认真做好自查整改。2024年8月30日，公司收到《终止调查决定书》，证监会已 终止对上述事项的调查。公司将持续强化合规风控管理能力，不(bù)断提高执业质量，切实履行好“看门人”职责。

　　中(zhōng)信(xìn)建投证券2024年上半年营业收入95.28亿元，同比减少29.24%；归母净利润28.58亿(yì)元，同比减少33.66%。2024年中期利(lì)润分配(pèi)采用现金分红的方式：以2024年6月30日公司A股及H股(gǔ)总股本14，820，546，829股为基数，每10股(gǔ)派人民币2.40元（含税(shuì)），合计派发现金红利3，556，931，238.96元（含税(shuì)），占2024年中期归属于上市公司普通(tōng)股股东的(de)净利润34.89%。

　　中信证券(quàn)股份有限公司

　　2020年3月，经证监会《关(guān)于核准中信证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向广州(zhōu)越(yuè)秀金融控股集 团(tuán)股份有限公司等发行股份(fèn)购买资产的批复》（证监许可[2019]2871号）核准，中信证券向广州越秀金融控股集团股份有限公司（现已更名为广州越秀资本控(kòng)股集团(tuán)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)，以下简称越秀(xiù)资(zī)本或越秀金控）发行265，352，996股股 份，向广(guǎng)州越秀(xiù)金融(róng)控股集团(tuán)有限公司(sī)（现已更名为广州越秀(xiù)资本控股集团有限公司(sī)，以下简称广州(zhōu)越秀资本或金控有限）发行544，514，633股股 份购买剥离广州期(qī)货股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)99.03%股份和金鹰(yīng)基金(jīn)管理有限公司24.01%股(gǔ)权后的广(guǎng)州(zhōu)证券股份(fèn)有限公司100%股(gǔ)权，并指(zhǐ)定全资子公司中信证券投资有限公司持有广州证券0.10%股权。2020年3月11日，中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司出具《证券变(biàn)更登记证明》，公司上述发行股份购买(mǎi)资产的新增股(gǔ)份登记已办理完毕。越(yuè)秀资本及广州越秀资本在本次重组中以资产认(rèn)购(gòu)取得的公司(sī)发行(xíng)的股份，自发行结束之日起48个月内将(jiāng)不进行转让(ràng)，上市流通日为2024年(nián)3月11日。2022年2月，越秀资本及广州越秀资本参与公司(sī)A股配股而分别增持39，802，949股股份、81，677，195股股份，根据越秀 资本(běn)及(jí)广州越秀资本出具的《关于股份(fèn)锁定的承诺》，越秀(xiù)资本及广(guǎng)州越秀资本 认购(gòu)公司的(de)配股股份与原股(gǔ)份执行同样的限售期(qī)。2024年3月8日，越秀资本出(chū)具《关于延长所持有中信证券A股(gǔ)股票限售期的承诺函》，承诺将越秀资本及广(guǎng)州越秀资本(běn)共计持有的931，347，773股A股股票限(xiàn)售期延长6个月，即至2024年9月10日届满(mǎn)。自(zì)中信证券发行(xíng)股份收购(gòu)广州证 券(quàn)后，2022年2月(yuè)15日，公司A股配股新增股份1，552，021，645股于上海证券交易所上市；2022年3月4日，公司H股配股新增股份341，749，155股于香港联交所上市。截至本公告披露日，公司股本数量为14，820，546，829股。本次限售股上市流通数量为(wèi)931，347，773股，上市(shì)流通日期为2024年9月11日。

　　2024年1月5日，证监会出具《关于(yú)对中信证(zhèng)券股份有限公司采取出具警示函(hán)措施的(de)决定》（〔2024〕4号）。公司保荐的恒逸石化股份有限(xiàn)公司(sī)可转债项目，发行人证(zhèng)券发行上(shàng)市当年即亏损、营业利 润比上年下滑50%以上。公司就证监会提出的问题认真落实整改，并(bìng)提交 了整改报告。

　　2024年4月12日及4月19日，公司(sī)及下属(shǔ)公司中信中证资本(běn)分别收到(dào)《立案告知书(shū)》（证监立案字03720240049号、证监立案字0032024018号）及(jí)《行政处罚事(shì)先告知书》（处罚字〔2024〕56号）。2024年4月30日，公(gōng)司收到 中国证监会《行政处罚决定(dìng)书》（〔2024〕45号）。行政处罚(fá)决定(dìng)书认定，王泽龙和洪浩炜通过衍生品(pǐn)交易安排，实质参与(yǔ)上市公司“中核钛(tài)白”2023年非公开发行，并以市价融券卖出，提(tí)前锁定与非(fēi)公开发行股票折扣价之间的价差收益(yì)，变相规避限售期规(guī)定(dìng)，违反(fǎn)《证券法》第三十六条、《上市公司证券发行管理办法(fǎ)》第三十八(bā)条第二(èr)项等规定，构成《证券(quàn)法》第一百八十六条所述违法情(qíng)形。中信中证资本为王泽龙、洪浩炜违 反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中(zhōng)信证券知悉(xī)客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务。上述行为与(yǔ)王泽龙、洪(hóng)浩炜共同构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。公司被责令改正，给予警告，没收违法所(suǒ)得(dé)人民 币1，910，680.83元，并处(chù)罚款人民币23，250，000元。中信中(zhōng)证资本被责令改正，给予警告，并处罚款人民币46，500，000元。公司和中信中证资本就证监会提出的问题认真落(luò)实整改，并提交了(le)整(zhěng)改报告。

　　2024年5月7日，证监会出(chū)具《关于(yú)对中信 证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司及保荐代表(biǎo)人秦国安(ān)、李天智采取出具警示函监(jiān)管措施的决(jué)定》（〔2024〕15号）。公司及 两名保荐代表人在保荐江(jiāng)苏博涛 智能热工股份有限公(gōng)司(sī)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)上市过程中，未勤勉尽(jǐn)责履行相关职责，对发行人存在内(nèi)部控制制度未有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查工作不到(dào)位。公(gōng)司就证监(jiān)会提出的问(wèn)题(tí)认真落实(shí)整 改，并提交了整(zhěng)改报告。

　　2024年5月8日(rì)，广东证监局出具(jù)《关于对(duì)中信证券股份有限公(gōng)司、凌(líng)鹏、浦瑞航采(cǎi)取出具警示函措施的决定》（〔2024〕41号）。公(gōng)司作为广东泉为科技(jì)（维权）股份有限公司首次(cì)公开发行(xíng)股票持续督导机构，在持续(xù)督导履职过程中存在以下(xià)违规行为：一是对二(èr)甲苯(běn)贸 易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲 苯贸易业务真实(shí)性核查不充分。三是对二甲苯业务单(dān)据(jù)审核中未关注到运(yùn)输(shū)合同与船(chuán)舱计量报告对(duì)应的(de)船运公司存在明显差异。四(sì)是对二(èr)甲苯业务单 据审核(hé)中未(wèi)关注到销售合同和(hé)租船合同约定的(de)装货港存在明显异常。公司就广东证监局提出的问题认真落实整(zhěng)改，并提交了 整改(gǎi)报告。

　　中银国际证券股份(fèn)有限(xiàn)公司

　　中银国际 证券近日分别收到(dào)董事(shì)祖宏昊先生、文兰女士递交的(de)辞呈。祖宏昊先生因工 作安排(pái)原(yuán)因申请辞去公司第二届董事会董事、薪酬与提名委员(yuán)会委员职务(wù)；文兰(lán)女士因工作安排(pái)原因(yīn)申请辞去公司第二(èr)届董事会董事、战略与发展委员会委员职务。公司对祖宏昊先(xiān)生、文 兰(lán)女士任职期间对公 司发展做出(chū)的贡献表示衷心的感谢！根据《公司法(fǎ)》和《公司章程》的有关规定，中银国际控股有(yǒu)限公司提名王悦女士、王蕾女士为公(gōng)司董(dǒng)事(shì)候(hòu)选人。公司第二届董事会第二十九次会议同(tóng)意上 述候选人提名，并提请股东(dōng)大会审议。

　　王悦，女，中共党员，硕(shuò)士研究生毕(bì)业。2005年8月至2012年3月曾在(zài)中国银行北京(jīng)市分行、中国银行国际结算部、中国银行(xíng)公司金融总(zǒng)部等任职。2012年3月至今就职于中国(guó)银行人力资源部，现任副总经理兼(jiān)党委组织部副部长(zhǎng)。

　　王蕾，女，中共党员，博士研究(jiū)生。1999年7月至2014年7月曾在中国银行国际金融研究所金融信息与市场分(fēn)析室、中国(guó)银行全球金融市场部、中(zhōng)国银行金融市场总(zǒng)部等任职。2014年(nián)7月 至今就职于中国银行(xíng)投资银行(xíng)与资产管理部，现任首席产品经理(lǐ)。

　　2024年8月30日，中银国际证券召开第二届董事会第二十九次会议，审议通(tōng)过了《关于聘任公(gōng)司资深客户经理、执行委员会委员的议案》，同(tóng)意(yì)聘(pìn)任王卫女士担任公司(sī)资深客户经理、执行委员会委(wěi)员。任职 自董事会审(shěn)议通过(guò)之日起(qǐ)生效。特此公告。

　　王卫，女，中(zhōng)共党员，在职本(běn)科 学历。1988年11月参(cān)加工作，先后(hòu)在中国银行 西单(dān)分理处、中国银行西城支行、中(zhōng)国银行崇文支行、中国银行北京(jīng)市分行工作。2017年12月加入公司，曾(céng)任财富管理部总(zǒng)经理、网络金(jīn)融(róng)部总经理(lǐ)、零售经纪板块副总经理，现任零售经纪板块(kuài)副总经理兼研究二部总经理兼北京分公司总经理。

　　中银证券(quàn)于2024年8月22日披露了《关(guān)于公司独立董事(shì)接受纪律审查和监察调(diào)查的公告》（公告编号：2024-024），公司(sī)独立董事丁伟涉嫌 严重违纪违法，目前(qián)正接(jiē)受招商局集(jí)团纪(jì)委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。2024年8月30日(rì)，公司召开第二届董(dǒng)事会第二十九次会议审议通过《关于解除丁伟(wěi)独立董事(shì)职(zhí)务的议案》，同(tóng)意提请公司股东大(dà)会(huì)解除丁伟独(dú)立董事职务。上述(shù)议案尚需(xū)提交公(gōng)司股东大会审议。

　　中银(yín)证券(quàn)2024年半年度利(lì)润分配方案如下：拟(nǐ)向全体股东每(měi)10股派发现金红利0.17元（含税）。截至2024年6月30日，公(gōng)司总股本27.78亿股(gǔ)，以此计算合计拟派发现金红利47，226，000.00元（含税），现金分(fēn)红比例为11.13%。

　　中原证券股份有限(xiàn)公(gōng)司

　　中(zhōng)原证 券董事会于近日收到董事会秘(mì)书朱启本先生提交的辞呈。朱启本先生因到(dào)龄退休(xiū)，申请辞去公司董(dǒng)事会秘书及在公司担任的(de)其他一切职务，辞职报告自(zì)送达董事(shì)会之日起 生(shēng)效。朱启本先生(shēng)自(zì)担任公 司董事会秘书以来，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运作发挥了积极作(zuò)用，公司(sī)董事会对(duì)朱启(qǐ)本先生为公司所做(zuò)的贡献表示衷心感(gǎn)谢！在聘任新的董事会秘书(shū)前，由公司财务总监郭良勇(yǒng)先生(shēng)代为履行董事会(huì)秘书职责。

　　中(zhōng)原证券2024年上半年营业收入11.99亿元，同比增长14.62%；归母净利润2.01亿元，同比增长20.32%。经中原证券第七届董 事会第二十八次会议和第七届监事会第二十 次会议(yì)决议，拟向(xiàng)全体A+H股东每10股(gǔ)派发现金红利人民币0.06元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本4，642，884，700股，以此计算合计(jì)拟派发现金红利27，857，308.20元（含税），占2024年上半年实(shí)现的合并口径可供分配利润的 31.57%，占2024年上半 年归属于母公(gōng)司股东净利润的13.84%。

　　2024年2月29日，河南证监局(jú)出具《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕13号），指出公(gōng)司在组织架构规范方面，存在违(wéi)反规定由子公司中州蓝海协议收购中原小贷5%股权，通过中州蓝海持有中原小贷39%股权未按监管(guǎn)要求规范到位以及私募子公(gōng)司整改(gǎi)不(bù)彻底不到位的问 题。

　　2024年4月24日，河南证(zhèng)监局出具《关(guān)于对中原(yuán)证券股份(fèn)有限公司实施责令改正(zhèng)监督(dū)管理措施的决定》（〔2024〕28号），指出公司存在以下(xià)情形：未制定母子公司统一授信管理(lǐ)制度，未对个(gè)别(bié)重大投资项目风险进行审慎评估；对境外(wài)子公司、另类子(zi)公(gōng)司合规风险管控(kòng)不到(dào)位(wèi)；通过股(gǔ)票(piào)质(zhì)押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助；健全合规风控(kòng)制度前实质开展(zhǎn)债(zhài)券销售(shòu)业务，收 取发行人票面利息补差费用，未严格落实金融资(zī)产重(zhòng)分类内控要求；从业人员兼职(zhí)管理不到位，员工投资行为管控存在薄 弱环节，防(fáng)范员工代(dài)客理财行为管(guǎn)控机制不完善；个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

　　2024年4月24日(rì)，河南证监局出具《关于(yú)对朱建民实施出具警示函监督管理措(cuò)施的决(jué)定》（（2024）29号），指出时任分 管股票质押业务的高级 管理(lǐ)人员(yuán)朱建民（现(xiàn)已退休(xiū)）违反了《证 券公司合规管理试行规定》第(dì)六条第一款规定，决定对其实施出(chū)具警示函的监督(dū)管理措施。

　　2024年4月30日，河南证监局(jú)、北京证券交易所分别出(chū)具(jù)《关于对中原(yuán)证券股份有限公司(sī)及相关责任人员(yuán)采取出具警示函措施的决定(dìng)》（〔2024〕34号）《关(guān)于对中(zhōng)原(yuán)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司及相关责任主体采取自律监管措施的(de)决定》（北证监管执行(xíng)函(hán)〔2024〕3号），指出公(gōng)司及保荐代表人陈军勇、张朋浩在富耐克北交所上市项目尽职调查过程中未对富耐克长期(qī)预付款(kuǎn)进(jìn)行(xíng)全面核(hé)查验证。公司保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人陈军勇(yǒng)、张(zhāng)朋浩负(fù)有主要责任。

　　公司(sī)对上述问题(tí)高度重视，全力推(tuī)进各(gè)项整改工作，进一步强化内控管(guǎn)理组织架构，完(wán)善内控管(guǎn)理制度，规范(fàn)相(xiāng)关方(fāng)面责任落实(shí)，加强内部(bù)问责处理，切实强化各环(huán)节内控管理职责，推进(jìn)公(gōng)司合规审慎运营。公(gōng)司已及时向河(hé)南证(zhèng)监局报送 整改报告(gào)并完成相关整(zhěng)改工作。

　　相关上(shàng)市公司公告

　　广东(dōng)锦龙发展股份有限公司

　　广东锦龙发(fā)展股份(fèn)有限公司（锦龙股份）接到控股股 东东莞市新世纪科教拓展有限公司（下称“新世纪(jì)公(gōng)司”）函告，获悉新世纪(jì)公(gōng)司(sī)所持本公司(sī)部分股份被司(sī)法冻结，具体情况如下：

　　新(xīn)世纪公司在上(shàng)海市浦东(dōng)新区人民法院涉及诉讼案件 ，案号(hào)为（2024）沪0115民初63767号，案由为民间借贷纠纷 ，相关(guān)司法(fǎ)冻结系原告(gào)曹永刚(gāng)在诉(sù)讼过程(chéng)中采取的保全措施(shī)。

　　新世(shì)纪公司(sī)另在重庆(qìng)市(shì)第五中级人民法院涉及执行案件，案号为（2024）渝05执1225号和（2024）渝05执1226号，前述执行案件系由于新世纪公司与重庆国际(jì)信托股份有限公司就(jiù)相关融资协(xié)议办理了具有强制执行效力的公证债权文书，因未能在约定时(shí)间期限(xiàn)内偿还融资 债务(wù)，重庆(qìng)国际信(xìn)托股份有限公司申请强制执行。本次冻结 系上 海市浦东新区(qū)人民法院对新世(shì)纪公司前期已质押予曹永刚的无限售流通股所采取(qǔ)的保全措施、重庆市第五(wǔ)中级人民法(fǎ)院(yuàn)对(duì)新世纪公司前期已质(zhì)押予重庆国际信(xìn)托股份有限(xiàn)公司的(de)无限售流通股所采(cǎi)取的执行措施。目前新世纪公司(sī)正(zhèng)在积极推进(jìn)债务偿还等工作 。

　　新世纪公司及其一致(zhì)行(xíng)动人杨志(zhì)茂先生、朱凤(fèng)廉女士(shì)合计持有公司448，410，504股，占公司总股本的(de)50.05%，本次冻结56，000，000股，占公司总股本的(de)6.25%。

　　国(guó)投资本(běn)股份有限(xiàn)公司

　　2023年10月26日，国(guó)投资本股份有限公司（国投(tóu)资本）召开九(jiǔ)届五次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购(gòu)公司A股股份(fèn)的议案》，同意公司使用自有资金以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式回购公司发行的部(bù)分人民币普通(tōng)股（A股），回购资金总额不(bù)低于人民币2亿元（含），不(bù)超过人民币4亿元（含），回购(gòu)价格不超过人民币(bì)8.46元/股，回购股份实施期限为(wèi)自(zì)公司董(dǒng)事会审议通过本次回购股份方案之日起(qǐ)12个月内。2024年6月27日(rì)，公司发(fā)布《关于(yú)实施2023年年度权益分派方案(àn)后(hòu)调整股份回购价格上限的公告》，因公司在回(huí)购期限内实(shí)施现金分(fēn)红，公司按照中国证监(jiān)会(huì)及上海证券交易所的相关规定，将本次以集中竞价交易方式回购股份(fèn)价格上限由不超(chāo)过(guò)人民币8.46元/股（含）调(diào)整为不(bù)超过(guò)人(rén)民币(bì)8.35元/股(gǔ)（含），调整后(hòu)的(de)回购价格上(shàng)限于2024年7月3日起生效。

　　国投(tóu)资本于2023年11月16日通(tōng)过股份回购专用证券账户以集中竞价(jià)交易方式首次实施了股份回购。截至2024年(nián)8月30日收(shōu)盘，公(gōng)司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式已累计回购公司股份29，439，411股，占公司(sī)总股本(běn)的比例为0.46%，购 买的最高价格为7.10元/股、最低价格为5.35元(yuán)/股(gǔ)，已支付的总金额为184，994，402.31元（不含交易费用）。

　　国网英(yīng)大(dà)（维权）股份有(yǒu)限公司

　　国网英大股(gǔ)份有限公司(sī)（国网英 大）2024年上半(bàn)年(nián)营业收入(rù)49.89亿元，同比下降0.36%；归母净利润(rùn)9.16亿元，同比增长21.35%。

　　华创云信数字技术股份(fèn)有限公司

　　华创云信数字技术股份有限公司（华创云信）第七(qī)届董事会第七(qī)次会(huì)议于2020年11月30日审议通过(guò)《关于回购公司股份的(de)议案(àn)》，并于2021年11月29日(rì)实施完毕。本 期合计回购(gòu)股(gǔ)份45，604，803股，其中：8，611，038股(gǔ)已用于实施第三期员工持股计划，剩余36，993，765股。为维护广大投资者利益，增(zēng)强投资者信心，根据公司实际经营管理情况，结合公司整体战略规划等(děng)因素综合考量，公司拟注销上(shàng)述36，993，765股回购 股份，并(bìng)减少注册(cè)资(zī)本。本次注销部分回购股份后，将进一步提(tí)升每(měi)股收益水平，切实提高公司股(gǔ)东的投资(zī)回报，维护公司价值。

　　2024年上半年，华创云信营业收入1，484，843，878.20元，同比减少2.22%；归母净利(lì)润47，528，278.98元，同比减少84.89%。2024年半年度计提(tí)各项资(zī)产减值准备合(hé)计14，312.03万元，相应(yīng)减少(shǎo)公司2024年半年度合并利润总额14，312.03万元（合并利润总额未计算所得税(shuì)影响），减(jiǎn)少净(jìng)利润10，718.22万元，减少所有者权益10，718.22万元。2024年半年度公司利润(rùn)分配(pèi)：以实施权(quán)益分派股权登记日登记的总股本(běn)为基数，向全体股东按每 10股派送现金(jīn)红利0.26元（含税），共计派送现金红利27，583，381.59元，，占合并报表中归属于上 市公司股(gǔ)东的(de)净利润的18.30%。

　　五矿资本股份有限公司(sī)

　　五矿资本股份有限(xiàn)公司(sī)（五矿资本）董事会 于近(jìn)日收到公司(sī)董事长朱可炳先生、总经理(lǐ)赵立功先生、财务总监陈辉先生的书面辞职报告，因工作(zuò)变动原因(yīn)，朱可炳先生申请辞去(qù)公司(sī)第九届董事会董事长、董事及董(dǒng)事会战略发展(zhǎn)委员会召集人(rén)、提(tí)名委员会(huì)委员、审计委员会(huì)委员职务，赵立功先(xiān)生申请辞去公司总经理职务；陈辉先生申请辞去(qù)财(cái)务总监职(zhí)务。根(gēn)据《公司章程》的有关规定，辞(cí)职自辞职报告送达董事会之日起生效(xiào)。朱可炳先生在(zài)董事长任职期间恪(kè)尽职守、勤(qín)勉尽责，不断建立健全公司治理(lǐ)体系，在改革创新、转型发展等方面做出了突出贡献，推动董(dǒng)事会发挥“定战略、作决策、防风险”的(de)重要(yào)作用。公司董事会对 朱(zhū)可炳先生任职期间的工作表示充分的(de)认可，对其(qí)多年来(lái)为公司发展所做出的贡献给予高度的评(píng)价，公司及公司董事会对朱(zhū)可炳先生为公(gōng)司做出(chū)的(de)贡献表示衷心的感谢！

　　五矿证(zhèng)券第九届(jiè)董事(shì)会第十四次会议于2024年9月6日采取通讯表决的方式召开。选举赵立功先生为公(gōng)司第九届(jiè)董(dǒng)事会董事长，任期自本次董事会选举通过之日起至公司第九届董事会(huì)届满(mǎn)之(zhī)日止。提名陈(chén)辉先生为(wèi)公(gōng)司第九届(jiè)董事会董事候选人，任(rèn)期自股东(dōng)大会审议通过之(zhī)日起至第九届董事会(huì)届满之日止。聘任陈辉先(xiān)生担任公司(sī)总经理。

　　湘财股份有限公司

　　湘财股份(fèn)有限公司（湘(xiāng)财股份）第十届董事会第七次会(huì)议于2024年9月6日以现(xiàn)场结合(hé)通讯方式召开(kāi)。

　　史建明先生因个(gè)人(rén)原因，已向公司董事会提交辞职报(bào)告，申(shēn)请辞去(qù)湘财股份董(dǒng)事长职务。根据《公司法》及《公司 章程》的规定，并基于公(gōng)司的(de)战略(lüè)发展规划以(yǐ)及经营管理需求，选(xuǎn)举陈健先(xiān)生为公司第十届董(dǒng)事会董事长，任(rèn)期与(yǔ)本届董事会任(rèn)期一致。根据《公(gōng)司法》及《公(gōng)司章程》的规定，并基于(yú)公司的战略发展规(guī)划以及经营管理需求，选举史(shǐ)建(jiàn)明先生为公司(sī)第十届董事会副董(dǒng)事长、法定代(dài)表人，任期与本届董事会任期一(yī)致。此外，史建明先生(shēng)继续(xù)在公司担任总裁 、董事会(huì)专门委员会委员等职务(wù)。

　　史建明先生因个人(rén)原因，已向公司 董事会提交辞职报(bào)告，申请辞去湘财股份有限公司第十届董事会战略委员(yuán)会主任(rèn)委员职务，仍担任第十届董事 会战略委员会(huì)委员。根据《董事会(huì)战略委员(yuán)会实(shí)施细则》并结合公司战略发展规划及实际情况，公司增补陈健先生为第(dì)十届董事会(huì)战略委员会委员，并由(yóu)其担任主任委员。增补后的战(zhàn)略委员会委(wěi)员为：陈健先(xiān)生(shēng)（主任委员）、史建(jiàn)明先(xiān)生、许长安先生、马理先生。

　　柴建尧先生因个人原因，已向公司董事会提(tí)交辞职报告(gào)，申请辞去(qù)湘财股份(fèn)有限公司财务负(fù)责人职务，辞职后继续在公司担任副总裁职务(wù)。根据《公司法(fǎ)》及《公司章程》的规定，董(dǒng)事会聘(pìn)任程海东先生为公司(sī)副总裁(cái)及财务负(fù)责人，任期与公司第十(shí)届董事会(huì)任期一致。

　　根据(jù)《公司法》及《公司章程》的规 定，董事会聘任凌博晗先生为公(gōng)司副总裁，任期与公司第十(shí)届董事会任期一致。凌博晗先生具备担任副总裁(cái)所必备(bèi)的专(zhuān)业知识、工作经验及(jí)相关素质，能够胜任相关岗位。凌博晗先生简历详见(jiàn)附件。

　　史(shǐ)建明先生，1968年出生，硕士，会计师。历任(rèn)中国(guó)银行浙江省分行职(zhí)员、副科长、科长，中国银行杭州开元支行副 行长，浙商银行总行部门副(fù)总经(jīng)理、总经理，浙商银行嘉(jiā)兴分行行长，浙(zhè)商银行杭州(zhōu)分行副(fù)行长(zhǎng)，浙(zhè)商银行义乌分行行长、湘财股份有限(xiàn)公司董事长。现任浙江新湖集团股份(fèn)有限公司董事，湘(xiāng)财股份有限公司党委(wěi)书(shū)记、总裁，浙(zhè)江哈(hā)高科投资管理有限(xiàn)公(gōng)司执行董事兼总经理。

　　程海东先生，1989年出生，硕士。历任(rèn)毕马威(wēi)华振会计(jì)师事(shì)务(wù)所（特殊普通合(hé)伙(huǒ)）审计部(bù)助理经理、海通(tōng)证券股份有限公司中小企业融资部业 务副总裁、浙(zhè)江省浙(zhè)商资(zī)产管理股份(fèn)有限公司投资银行事业部副总经(jīng)理。现任湘财股份有限公司董事(shì)、副总(zǒng)裁兼财务负责 人。

　　凌(líng)博晗先生，1993年出生，硕士。历任上海市锦天城律师事务所律师助理(lǐ)、国(guó)浩(hào)律师(shī)（上海）事务(wù)所律师、北京天达共和（上海）律师事务所(suǒ)律师、天册（上(shàng)海）律师事务所合伙人(rén)、上海金昊投资管理有限公司副(fù)总经理。现任(rèn)湘(xiāng)财股份有限公司副总裁(cái)。

　　江苏华西村股(gǔ)份(fèn)有限公司

　　联储证券股份有(yǒu)限公司为江(jiāng)苏华西村(cūn)股份有限公司（华西股份）参股公司，截至报告(gào)期末，公司持有其11.73%的股权。

　　新三板挂牌机构(gòu)公告

　　东海证(zhèng)券股 份有限公司

　　东海证(zhèng)券第四届董事会第十一次会议于2024年(nián)8月27日在东海(hǎi)证券大厦会议室以现场结合通讯方式(shì)召开。审议通(tōng)过《关于审议<东海证券股份(fèn)有限公司2024年半年度(dù)报告>的议案》《关(guān)于(yú)审议东海证券股份有限公司(sī)2024年上(shàng)半年风险控制指标(biāo)报告(gào)、风险控制指标监管报表、全面风险评估报(bào)告的议案》《关于修订<东海证券(quàn)股份有限公司员工违规问责处(chù)理(lǐ)制度（试行）>的议案》。为进一步完(wán)善员工问责制(zhì)度机制，根据相关法律法规，并结合实际情况对(duì)《东(dōng)海证券股份有限公(gōng)司员工违规问责处理制(zhì)度(dù)（试行）》进行修订。

　　国(guó)都证券股份有限公 司

　　国都(dōu)证券于2024年8月23日召开第(dì)二届董事会第二十五次(cì)会 议。根据《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》和《证券公司网络和信息安全三年(nián)提升计划（2023-2025）》等法律法规要(yào)求，为加强公司信息安全管理工(gōng)作，切实(shí)提(tí)高公司信(xìn)息系统安全保障能力，特制定2023年至2025年(nián)《国都(dōu)证券股份有限(xiàn)公司网络和信息(xī)安全总体规划》。根据《证券基金经营(yíng)机构信(xìn)息技(jì)术 管理(lǐ)办法(fǎ)》、《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》、《证券 期货(huò)经营机构(gòu)信息技(jì)术治理工作指引（试行）》、《证券(quàn)公司(sī)网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》等法律(lǜ)法(fǎ)规以及相关规范性指导(dǎo)文件，为进一步提升公司信息技术(shù)管 理水平，完善信息(xī)技术管理内控机(jī)制，基于行业监 管(guǎn)和自律(lǜ)要(yào)求，修订《国都证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司信息技术管理制度》。审议通过《关于审议<公司2024年半年度报告(gào)>的议案》。

　　1、2024年4月30日，公司收到北京证监(jiān)局 《关于对国(guó)都(dōu)证券股份有限(xiàn)公司采取(qǔ)责令(lìng)改正行政监(jiān)管措施的 决(jué)定》（〔2024〕101号），指出“公司廉洁从(cóng)业内部控制制度不完善，对部分业务活动(dòng)费用支(zhī)出未制定(dìng)内部规定及限定标准，岗位制衡与内(nèi)部监督失(shī)效，对责任人(rén)事后追(zhuī)责不到位。”

　　2、2024年(nián)4月30日，公司收到北京证监局《关于对(duì)杨江权采取出具警(jǐng)示函行政监管措施的决定》（〔2024〕103号），指出“杨江权作为公司总(zǒng)经理，是(shì)落实廉洁从业管理职责的(de)第一责(zé)任人，对上述违规行为负有主要责任。”

　　3、2024年5月13日(rì)，公(gōng)司(sī)收到山东证监局《关于对国都证券股份有限公司德州解(jiě)放(fàng)中大道证券营业部采取出具警示函措施(shī)的决定》（〔2024〕41号），指出“营业部员工司维存在(zài)不(bù)具(jù)备基金(jīn)从(cóng)业资格向客户宣传推介基 金(jīn)的情形，营业部未有效做好人员(yuán)资质管理，确保基金销售人(rén)员具有 基金从业资格。”

　　粤开证(zhèng)券股份有限公司

　　为专注(zhù)于所分管业务领(lǐng)域的发展，朱洪涛先生申请(qǐng)辞去兼(jiān)任的粤开证(zhèng)券董事会秘书职务(wù)，自2024年9月3日(rì)起辞职生效，辞职后继续(xù)担任公司(sī)副(fù)总裁(cái)职务。粤开证券于2024年 9月(yuè)3日召(zhào)开第四届(jiè)董(dǒng)事(shì)会第十四次会议。同意聘任崔洪军(jūn)先生为(wèi)公司总裁(cái)，并同意相关报(bào)酬事项。同(tóng)意聘任杨新先生为(wèi)公司董(dǒng)事会秘书，朱洪涛先生不再兼任公司董事会秘书职务。

　　为实现打造一流精(jīng)品特(tè)色券商的战略(lüè)目标，加速公(gōng)司 战略目标(biāo)落地，依托区域资源，强化特色发展，公司通(tōng)过(guò)外引优秀 人才、内培优(yōu)质队伍，致力激发组织内生活力及人才“活水(shuǐ)”动能。粤开证券对总裁进(jìn)行(xíng)聘任，对董事会秘书岗位进 行(xíng)人员调整。

　　崔洪军先生(shēng)，1972年生，中共党员，硕士研究生，无境外永久(jiǔ)居留权。2024年9月(yuè)加入粤开证券，曾任华夏证券有限公司业务经理，联合证券有限责任公司业务董事、投行北京(jīng)二部总经理，东方证券股份有限公司董事总经(jīng)理、投资银 行业务总部副总经理，东方花旗证券有限公司董事(shì)总经(jīng)理 、投资银行部总经理、公司副总(zǒng)经理，东方证券承销保荐有(yǒu)限公司副总经理、联席总经理等职(zhí)务，入职前担任东方证券承销保(bǎo)荐有限公司党委书记(jì)、首席执(zhí)行官、财务总监。

　　杨新先生，1982年生(shēng)，中共党员，硕士研究生，高级经(jīng)济师，无 境外(wài)永(yǒng)久居留权。2022年6月加入粤开证(zhèng)券，现(xiàn)任公司党委专职副 书记、董事、证券(quàn)事务代表、人力资源部(bù)总经理，粤开(kāi)创新投(tóu)资(zī)有限责任公司执行董事、经理、法定代表(biǎo)人(rén)。曾任广州凯得融资担保有限公司(sī)业务总监、评审委员会(huì)委员、投(tóu)资决策委员(yuán)会委员、副总经理、董事，广州和合(hé)共(gòng)赢投资合伙 企业(yè)（有(yǒu)限合伙）执行事务合伙人，广州(zhōu)开发区控(kòng)股集团有(yǒu)限公司人(rén)力资源与(yǔ)党群部副总经理、人力(lì)资源部副总经理、人力资源中心总(zǒng)经 理、董事会办公室主(zhǔ)任、资(zī)本运营部总经理、职工监事(shì)、董事会秘书、信息披(pī)露事(shì)务负责人，粤开(kāi)证券稽核审计部总经理、监事，广东金融资产交易中心股份有限(xiàn)公(gōng)司董事(shì)，众诚汽车保险股份有限公司董事等职。

　　截至2024年8月30日，粤开证券已连(lián)续45个交易日（不含停牌日(rì)）股票每日收盘价(jià)均低于每股面(miàn)值。若公司连续60个交易日股(gǔ)票每日收盘价均低于每股面值 ，将触发即时降层(céng)情形(xíng)，存在被(bèi)调出创新层的风险。根据《分(fēn)层管理办法(fǎ)》第(dì)二(èr)十一条的(de)规定，公司存在自调 整至(zhì)基础(chǔ)层之日起12个月(yuè)内不得再次(cì)进入创新层的风(fēng)险。

　　海航期货(huò)股份(fèn)有限公司

　　2024年9月3日，持有海航期货股份有限公司（海(hǎi)航期货）91.09%股权(quán)的股 东海航资本(běn)集团有限公司（海航资本）在北(běi)京产权交易所发布招商信息(xī)，拟转让公司的股权。

　　为优(yōu)化治理结构，推(tuī)动海航期货(huò)股份有限公司实现更好发展，海南海航二号信管服务有限公(gōng)司（以下简称“海航信管”）现公开为(wèi)海航期货招募 战略投资者。

　　海(hǎi)通期货股份有限(xiàn)公司

　　2024年9月(yuè)5日，海通期货股份有限公司（海(hǎi)通(tōng)期货(huò)）控股股东海通 证券股份有限公司(sī)与国泰君安(ān)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司签署《合作协议》，筹划(huà)由(yóu)国泰君安通过向海(hǎi)通(tōng)证券全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发(fā)行H股股票的方式换股吸收合并(bìng)海通(tōng)证券并发行A股股(gǔ)票募集配(pèi)套资金，可能涉及(jí)到(dào)公司控制(zhì)权变动。为保证公平信息披露，维护投资(zī)者(zhě)利益，避免造成公司(sī)股价异常波动，根据《全国中小(xiǎo)企业股份(fèn)转让系统挂牌公司股票停复牌业务实(shí)施细则(zé)》等相(xiāng)关规定，经(jīng)向全国股转公司申请，本公司股票自2024年9月6日(rì)起停牌，预(yù)计将于2024年10月(yuè)22日前复牌。

　　华龙(lóng)期货股份有限公司

　　华(huá)龙期货股份有限公司（华龙 期货）董事会(huì)于2024年8月30日收到(dào)首席风险官高明远女士 递交的辞职报告。首席风 险官高(gāo)明远女士因个人原因辞去公(gōng)司职务，辞(cí)职后不再担任(rèn)公司(sī)其它职务。公司将尽快补(bǔ)选新任首席风(fēng)险官，在新首席风(fēng)险官就(jiù)任前，高明远女士(shì)将(jiāng)依法继续履行(xíng)首席风险官(guān)职务，不会对公司生(shēng)产、经营活动产生不利影响。高明远女士在担任公司首席风险官(guān)期(qī)间勤勉(miǎn)尽责，积极履行各项职责，公司对其(qí)工作期间所作出的贡献表示衷心的感(gǎn)谢。

　　迈科期货股份有(yǒu)限公司

　　根据永拓(tuò)会计师事(shì)务所（特殊(shū)普(pǔ)通合(hé)伙）出(chū)具的审计报告，截至2023年12月31日，迈科期货合 并报表累计未分配利润为-282，571，000.87元，母公司累(lèi)计(jì)未分配利润-272，926，597.00元，公司实收资本328，000，000.00元(yuán)；截(jié)至2024年6月(yuè)30日，公司合并报表(biǎo)未经审计累计未分配利润-298，526，284.11元，母公司累计未(wèi)分配利润为-287，473，200.04元，公司实收股本328，000，000.00元(yuán)，公(gōng)司未弥补亏损金额超过实收资本总额的三分之一。

　　迈科期货股(gǔ)份有 限公司(sī)全资子公(gōng)司迈科资源管理（上海）有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称“迈科资源”）与广(guǎng)州创融金属(shǔ)资源(yuán)有限公司（以下简称“广州(zhōu)创融”）、广州富利金(jīn)属资源有限公司（以下(xià)简称“广州富利”）、宁波道筑供应链管理有限公司（以下(xià)简称“宁波道筑”）三家单(dān)位开展仓(cāng)单(dān)质(zhì)押业务，到期后未能及时(shí)收回，截至2023年(nián)年末账面余额合计(jì)16，038.79万 元（含本金和利息），截至2024年6月末账面余额(é)合计16，038.79万元(yuán)（含本金和利息）。根据迈科资源(yuán)委托律师收集的(de)相关材料，以及上述企业工商登记资料，上述三家公司与公(gōng)司控股股东西安迈科金(jīn)属国际集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称“迈科金(jīn)属”）存在(zài)严重人(rén)员(yuán)混同 情(qíng)形(xíng)，经迈科期货股份有限公司（以 下(xià)简称“迈科期(qī)货”或“公司”）审计机构审慎判断，构成关联交(jiāo)易及控股股 东资金占用。公司其他应收广州创(chuàng)融、广(guǎng)州富利及宁(níng)波道筑账面余额合计16，038.79万元（含本金和利息(xī)）已全额计提减值。

　　公司于2022年(nián)6月29日购(gòu)买瑞华瑞昇3号私(sī)募投(tóu)资基金11，000.00万元(yuán)，其基金(jīn)合同约定，瑞华瑞昇3号(hào)私募投资(zī)基金通过深圳 市嘉安利丰三号投资管(guǎn)理合伙企业（有限合伙）间接投资于非(fēi)上市公司股权，基(jī)金闲置资金投资于短期类固定收益金(jīn)融产品(pǐn)。公司2023年年度审计(jì)时，审计机(jī)构对成(chéng)都瑞华瑞昇创新私募基金(jīn)管(guǎn)理有限公司实地走访(fǎng)获得了控股股东迈科金属 、陕西省国际信托股份(fèn)有(yǒu)限公司 、成都瑞智鸿盛企业管理(lǐ)咨(zī)询有限公司（基金管理(lǐ)人的控(kòng)股企业(yè)）三(sān)方(fāng)签订(dìng)的《陕国投•创元39号迈科(kē)集团信托贷款集合资金信托计划第十(shí)期信托单位认购资金权属及兑付事项确认(rèn)合同》等(děng)资料，瑞(ruì)华瑞昇3号(hào)私(sī)募(mù)投资基金(jīn)认购款实际被基金管理(lǐ)人投向公司的控(kòng)股 股东迈科金属，经迈科期货审计机(jī)构审慎判断，构成关联交易及控股股东(dōng)及其控制的企业资金(jīn)占用。公司其他应收成都瑞(ruì)华创新(xīn)私募基金管理有限公司(sī)账面余额(é)11，000.00万元已全额计提减值。

　　截至2024年(nián)6月30日，以上两项(xiàng)合计计提减值2.70亿元，导致公司大(dà)额(é)亏损。

　　拟(nǐ)采取的措(cuò)施：（1）迈科资源仓单质押业务款项被控(kòng)股股东(dōng)占用事项，迈 科资(zī)源已向迈科金(jīn)属破产管理人申报债权，拟通过破 产重整(zhěng)债权申报的方式进行追偿，目前(qián)处于“已实审 暂(zàn)缓确认”状态。（2）关于迈科期货(huò)认购私募基金资金款项被控股股东占 用事项，公司拟采(cǎi)取(qǔ)法律手段向包括私募基(jī)金(jīn)管理人未按(àn)照协议约定(dìng)改变私募基金认购款投向的行为以及涉及的相关方进行追偿。（3）为杜绝后续发生控股股东(dōng)、实际 控制人及其关联方占(zhàn)用公司资金的行(xíng)为，公司将制定相关制度有效规范控(kòng)股股东、实际控制人及其关联方的行为，防范控股股东、实(shí)际控制人及其关联方占用公司资金，加强财务部门(mén)的监(jiān)督职能，关(guān)注关联方资金往(wǎng)来情况，有效控制、预防资金占用的情况(kuàng)发生。（4）在(zài)保持(chí)公司业务增长速度(dù)的同时，积极拓展业务，提高盈(yíng)利(lì)水平(píng)和抗风(fēng)险能力。对内将继续加强(qiáng)内(nèi)部控制管理，加强公司(sī)队伍建设与管(guǎn)理，提升 公司管理团队水平，增强公(gōng)司盈利(lì)能力。

　　港股(gǔ)相(xiāng)关机(jī)构公告

　　恒泰证(zhèng)券股份有限公司

　　恒(héng)投证券（01476.HK）公告(gào)，2024年中期收入及其他收益人民币116，928万元(yuán)，实现净利润(rùn)人(rén)民币1899万(wàn)元，分别较2023年同期下降19.27%和88.09%。

　　华兴(xīng)资本控股有限公司(sī)

　　华(huá)兴资本控(kòng)股（01911.HK）公布，公司已根据上市规则的要求，于2024年9月5日刊发经审核的2022年度业绩(jì)、2023年度业绩及未经审(shěn)核的2024年(nián)度(dù)中期业绩。集团并无尚(shàng)未刊发的财务业绩。截至公(gōng)告日，公司尚(shàng)未收到其正在接(jiē)受调查的通知，也(yě)未涉及与该(gāi)等事件有关的任何诉讼程(chéng)序。公司聘请了汇(huì)益国(guó)际会计师事务(wù)所有限(xiàn)公司开展议定(dìng)一致的程序(xù)，以协助审计委员会评估与集团经审计(jì)的2022财年及2023财(cái)年(nián)的财务报表相关的事项对本集团业务运营(yíng)和财(cái)务(wù)状(zhuàng)况的(de)影响。董事会和审计委员会认(rèn)为程序已经充(chōng)分解决了该事(shì)项相关的所有问题(tí)。鉴于董事会认为公司已符合复牌指引的所有规定(dìng)，公司已向(xiàng)联交(jiāo)所申(shēn)请(qǐng)公司普通股自2024年9月(yuè)9日上午9时正起(qǐ)恢复买卖(mài)。

　　包凡(fán)之妻许彦清女士(shì)被任命为非执行(xíng)董事，孙千红辞任非执行董事。

　　西证国(guó)际证券股份有限公司(sī)

　　西证国际证券（00812.HK）发布公告，集团的主要业(yè)务包括经纪及(jí)孖展融资、企业融资、资产(chǎn)管理及坐盘买卖。自刊发季度更新(xīn)公告(gào)后至本公告(gào)日期，上述(shù)主营业务无重(zhòng)大变更并处于正常日常营运状态(tài)。

　　海通恒信国际融资租赁股份有限公司

　　海通恒信（01905.HK）公告：控股股(gǔ)东(dōng)海通证券(quàn)股份有限公司（06837）于2024年9月5日刊发了一 则短暂停牌公告(gào)，内(nèi)容关于海通证券拟议(yì)重(zhòng)大交易，并知悉(xī)其中 所载(zài)信(xìn)息。董事会理解该等海通证券的拟议重(zhòng)大(dà)交易所(suǒ)涉事(shì)项将构成公司的内幕消息。因此，应公司的要求，公司股份、由Haitong UT Brilliant Limited发行及公司(sī)担保的2亿美元(yuán)于2025年到期4.20厘(lí)息的票据(jù)（股份(fèn)代号：5215）及由(yóu)Haitong UT Brilliant Limited发行及公司担保的(de)10亿人民币于(yú)2027年到期3.65厘(lí)息的票(piào)据（股份代号：84497）（均于香港联合交易所有限公司主板上市）将于2024年9月6日上午9时起暂停买卖，以待刊发一份载有公司内幕消息的公(gōng)告。

　　发债(zhài)机(jī)构(gòu)/官网相关公告

　　中国(guó)证券业协会

　　近日，中国证券业协会对证券公司2024年上半年度经营数据进行了统计(jì)。证券公司未经(jīng)审计财务(wù)报(bào)表显示，147家证券(quàn)公司2024年上半年度实现营业收入(rù)2，033.16亿(yì)元，各主(zhǔ)营(yíng)业务收入分别为代(dài)理买(mǎi)卖(mài)证券业务净收入（含交易单元席位租赁）464.45亿(yì)元、证券承销与 保荐业务净收入135.74亿(yì)元、财务顾问业务净收入22.36亿元、投资咨(zī)询业务净收入25.91亿元(yuán)、资(zī)产管(guǎn)理业务净(jìng)收入119.08亿元、利息净收(shōu)入212.15亿元(yuán)、证券投资收益（含公允价值变动(dòng)）826.20亿元；实现净利润799.90亿元。据统计，截至2024年6月30日(rì)，147家证券公司总资产为11.75万 亿元，净资产为3.01万亿元，净资本为2.23万亿元(yuán)，客户交(jiāo)易结算资金余额（含信 用交易(yì)资(zī)金）1.83万亿元，受托管理(lǐ)资(zī)金本金总(zǒng)额9.27万亿元。

　　财信证券股(gǔ)份有限公(gōng)司

　　财信证券股份有限公司原聘任会计 师事(shì)务所天职国(guó)际会计师事务所(suǒ)（特殊(shū)普通合伙）（简称：天职国际）在为公司提供审计服(fú)务过程中按照中国注册会计师审计准则的规定执行(xíng)审计工作，坚持独立审计原则，履职情况(kuàng)正常(cháng)。根据实际情况(kuàng)和工作需(xū)要，经重新选聘，公司(sī)拟聘任天(tiān)健会计(jì)师事务所（特殊普通合伙）（简称(chēng)：天健所(suǒ)）为公司提供财务报告(gào)审计服务。

　　东方证券股份有限公司

　　按照既定战(zhàn)略安排 ，东方证券股份(fèn)有限公司于2021年7月(yuè)20日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐(jiàn)有(yǒu)限公司(sī)的议案》。2023年3月(yuè)，公司收到中(zhōng)国证监 会下发的《关 于核准东方证券(quàn)股份有限公司吸收合并东(dōng)方证券承销保荐有限公司暨变更业务范围的批复》，获准吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司。根(gēn)据中国证 监会批复要求，公司有序推(tuī)进(jìn)吸收合并工作，现(xiàn)就相关进(jìn)展公告如下：

　　一(yī)、公司(sī)近日收到中国证监会换发的(de)《经营证券期货(huò)业务许可证》，原业务范围中“证券承销（限国债、地方债等政(zhèng)府债(zhài)、政策性银行 金融(róng)债、银行间市场交(jiāo)易商协会主管的融资品种（包(bāo)括但(dàn)不限于非金融企业债务融资工具））”变(biàn)更为(wèi)“证(zhèng)券承销与保(bǎo)荐”，其他业务范围不变。

　　二、自2024年9月 2日起，东方投行(xíng)存量客户与(yǔ)业务(wù)整体迁(qiān)移并入公(gōng)司，东方投行承接的投(tóu)资银(yín)行业务项目均由公司(sī)继续 执行，东 方投行对外签署的协议(yì)均由公司继续履行，东方投行全部债权及债务由公司依法(fǎ)承继。

　　公司将按照中国证监(jiān)会(huì)批(pī)复要求，依法(fǎ)依规完成(chéng)东方投行的会员(yuán)资格和工商注销等后续事宜，确保客户的合法权益不受损(sǔn)害。东方投行被吸收合并前为公司的(de)全资子公司，其(qí)财务报表已100%纳(nà)入公司合并报表范围内，本次吸收(shōu)合并不会对公(gōng)司产生实(shí)质性影响(xiǎng)，不会损(sǔn)害公司及股东的利益，符合公司的发展需 要。

　　海通证(zhèng)券股份有限公司

　　海通(tōng)证券股份有限公司(sī)原副总(zǒng)经理姜诚君(jūn)接受纪律审查和监察 调查

　　发布日期：2024年08月28日

　　海通证券(quàn)股份(fèn)有限公中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门司原副总经(jīng)理(lǐ)姜诚(chéng)君涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海市纪委监委纪(jì)律审查和监察调查。

　　华福证券有限责任公司

　　兴业(yè)银行股份有限公(gōng)司哈尔滨分行（以(yǐ)下简称(chēng)“兴业(yè)哈尔滨”）通过华福证券有(yǒu)限责任公司资管计划交易了39张商业承兑汇票(piào)，在(zài)融资人违约后，兴业(yè)哈尔滨对(duì)票据前手(shǒu)中(zhōng)国民生银行(xíng)股份有限公司郑州分行、恒丰银(yín)行股份有限公司南通分行等当事方提起(qǐ)诉讼。我公司作为第三人参与诉(sù)讼，本案诉讼(sòng)标的为8.63亿元汇票金额及所产生的利(lì)息。2024年8月23日河(hé)南省高(gāo)级(jí)人民(mín)法院发送本案开庭传票，通知本(běn)案将(jiāng)于2024年10月(yuè)9日(rì)开庭审(shěn)理。

　　民生证券股份有限公司

　　2024年9月(yuè)4日，国联证券发布《2024年(nián)第一次临时(shí)股东大(dà)会及2024年第一次(cì)A股类别股东大会决议(yì)公告》等(děng)相关公告。拟通过发行A股股份购买民生(shēng)证券99.26%股份，并募集配套资金事项，已经国联证券股东大(dà)会审议通过。前期，国联证券收到《江苏省国(guó)资委关于国联证券股(gǔ)份有限公司发行股份购买民生证券股份有(yǒu)限公 司资产并募集配套资(zī)金的批复》（苏国资复（2024）45号(hào)），原则同意国联证券本次资产重组和(hé)配套融资的方案。本次 交易经有权部门审批(pī)同意并完成后，公司控股股东(dōng)将变更为国联(lián)证(zhèng)券(quàn)，最终(zhōng)实(shí)际控制 人将变更为无锡市人民政府国有资产监督管理(lǐ)委员 会。

　　南京证券股份有限公司

　　南(nán)京证券2024 年面向专业投资者公开发(fā)行公司债券（第四期）评级报告：通过(guò)对南京(jīng)证券主要信用风险要素的分析，上海新世纪资信评估投资服务有限公司(sī)给予其AAA主体信(xìn)用等级，认为本次债券还本(běn)付(fù)息(xī)安全性极强，并给予本次 债券AAA信用(yòng)等级。

　　申万宏(hóng)源证券承销保荐有限责任(rèn)公司

　　申万宏源证券承销保荐有(yǒu)限责任公司于2024年9月5日公告：近日收到 监(jiān)察机关出具的《留置通知书》，王昭凭 被监(jiān)察机关(guān)依法留置。王昭凭已因(yīn)个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责(zé)任(rèn)公(gōng)司副总经理等职务。公司经营情况(kuàng)稳 定(dìng)。王(wáng)昭凭离职不 会对公司经营造成不利影响。

　　西南证券股份有限公司

　　受西南证券委托，联合资信评(píng)估股份有限公司（联(lián)合资信(xìn)）对公司及其发行的相(xiāng)关债项进行(xíng)了信用(yòng)评(píng)级(jí)。根据(jù)联合资信最近的评级(jí)报告，公司个体信用等级为AA+，考虑(lǜ)到公司股东可以在资(zī)金及业务资源等方面提供较大支持(chí)，外部(bù)支持提升1个子(zi)级，公司主体长期信(xìn)用等级为AAA，评级(jí)展望为稳定(dìng)。

　　粤开证券股份有限公司

　　国(guó)开证券股份有限公司

　　质押人：新疆(jiāng)广(guǎng)汇实业投资（集团(tuán)）有限责任公司

　　质押人参股企业：广汇汽车服务集团股份公司

　　质押股份数量：3347.28万

　　占(zhàn)所持股份比例：1.24%

　　公告(gào)日期：2024-08-15

　　质押机构：国(guó)开证券股份有(yǒu)限公司

　　国泰君安证券股份(fèn)有限公司

　　质押人：新疆广汇实业 投资(zī)（集团）有限责任 公司

　　质押人(rén)参股(gǔ)企业：广汇能源股份(fèn)有(yǒu)限公司

　　质押股(gǔ)份数(shù)量(liàng)：955.00万

　　占所持股份 比例：0.42%

　　公告日期：2024-08-09

　　质押机(jī)构：国泰君安证券股(gǔ)份有限公司

　　信(xìn)达证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司

　　质(zhì)押(yā)人：新(xīn)疆(jiāng)广汇(huì)实业投资（集团）有限责任公司

　　质押人参股企业：广汇(huì)能源股份有限公(gōng)司(sī)

　　质押(yā)股(gǔ)份数量：5243.45万

　　占所持股份比例：2.30%

　　公(gōng)告日期：2024-08-16

　　质押机(jī)构：信(xìn)达证券股份有限(xiàn)公司

　　基金机(jī)构(gòu)相关公告

　　安信基金管理有限责任公司(sī)

　　安信基金管理有限责(zé)任公司经与招商银行、交通银行协商一致(zhì)，决定自2024年9月2日起在招商银(yín)行和(hé)交通银行恢复适用安信红利精选(xuǎn)混合(hé)型证券(quàn)投资基金A类份额（基金代码：018381）原(yuán)申(shēn)购（含定(dìng)期定额投资）费率，招商银行和交(jiāo)通(tōng)银行开展的费率(lǜ)优惠活动不再继续(xù)适用。

　　博(bó)道基金管(guǎn)理有限公司

　　因业(yè)务发展需要，博(bó)道(dào)基金管理有限(xiàn)公司于2024年9月(yuè)5日公告：北京分公司营业(yè)场所由(yóu)北京(jīng)市丰台区丽泽(zé)路24号院3号(hào)楼—5至 45层(céng)101内20层2011，变更为北京市丰台区南(nán)三环西路97号院1号楼1至13层101内5层503-2室，相关工商变更登记手续已办理完毕。

　　博时基金管理有限公司

　　根据《中国证监会关于证券投(tóu)资基金估值业务的 指导意见》（中国证监会发[2017]第13号）、公司(sī)估值政策(cè)和程序等有关规定，经与托管银行协商一致，博时基金(jīn)管理有限公司决(jué)定于2024年9月4日起对(duì)旗下基金所持有“15华阳经(jīng)贸MTN001”（债券代码101556037）进行估值调整(zhěng)。

　　财(cái)通证券(quàn)资产(chǎn)管理有限公司

　　财通证券资产(chǎn)管理有(yǒu)限公司旗（金麒麟分析师）下(xià)财通(tōng)资(zī)管中证有色金属指数(shù)发起式于(yú)2024年9月2日改聘会计师事务所。改聘(pìn)前：普华永道中天(tiān)会计师事务所(suǒ)（特殊普(pǔ)通合伙）；改聘后：安永 华明会(huì)计师事务所（特殊普通合伙）。

　　海富通基金管理有限公司

　　2024年9月2日，海富通基金(jīn)管理有限公司董 事长杨仓兵(bīng)因退休离任。路颖新(xīn)任(rèn)海富通基金董事长。过往从业经历：2000年7月起就职于海通证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司，历任研究所分析师、研究所行业部负责人、所长助理、副所长、所长。现任海通证券财富管理委(wěi)员会副主任委员、机构业务委(wěi)员会副主任委员，上海海通证券资产管(guǎn)理有限公司董事长。

　　恒越基金管理有限公司

　　恒越基金管理有限公司旗下恒越品质生活混合发起式基金于2024年9月1日改聘会计师(shī)事务所(suǒ)。改聘前：普华永道(dào)中(zhōng)天会计师(shī)事务所（特殊普(pǔ)通合伙）；改聘后：安永华明会计师事(shì)务所（特(tè)殊普通合伙(huǒ)）

　　上海国泰君安证券(quàn)资产(chǎn)管理有限公司

　　丁杰(jié)能(néng)于2024年9月5日新任上海国泰君安(ān)证券资产管理有限公司(sī)副总裁。丁杰能，男，硕士研究生，中共党员。2006年4月(yuè)入(rù)职国泰君(jūn)安证券，历(lì)任固定收益证券总部投(tóu)资经理助理（自营）、固定收益证券总部董事（自营）、固(gù)定收益证券部执行董事（自营）、固定收益证券部利率投资经理、固定收(shōu)益证券(quàn)部自营投资业务(wù)主管MD、固定收益证券部FI自营主(zhǔ)管、投资(zī)业务部总经理；2021年(nián)3月起加入国(guó)君资管，历任固定(dìng)收益投资 部总经理、固定收益(yì)研究部总经理及AI投资部总经理，现任国君资管首席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总(zǒng)经(jīng)理，固定收益研 究部总经理，固定收益投资(zī)部（公募）总经理，固定收益投(tóu)资部（私募）总(zǒng)经理。

　　苏新基金管理有(yǒu)限公司

　　崔庆军于(yú)2024年9月4日任苏新(xīn)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司董事长，总经理卢凯先生不再代为履行董事长职务。过往从业经历：现任苏州银行股份有限公(gōng)司党委书记、执行董 事(shì)、董事长。历任中国建设银行(xíng)股份有限公司苏州分行党委宣传与群工部副部长兼团(tuán)委书记 、党委(wěi)组织部部长、人(rén)力资源部总 经理，中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司苏州分行吴中支行、相城支行党委(wěi)书记(jì)、行长，中国建设银行(xíng)股份有限公司信用(yòng)卡中(zhōng)心南宁运行中心主任，上海银(yín)行股份有限公司(sī)苏州分行党委书记、行(xíng)长，上海(hǎi)银行股份有(yǒu)限公司党委(wěi)委员、副行 长、工会(huì)主席。

　　天弘基(jī)金管理(lǐ)有限公司

　　天弘基金管理有限公司旗下部分基金于2024年9月2日改聘会计师(shī)事务所。改聘(pìn)前(qián)：普华永道中天会(huì)计师事务所（特殊普通合伙）；改聘后：安永华明会计(jì)师事务所（特(tè)殊普通合(hé)伙）。

　　天弘基 金(jīn)管理有(yǒu)限公司旗下部分基金(jīn)于(yú)2024年9月2日改聘会计师事务所。改聘前(qián)：普华(huá)永道(dào)中天会计师 事务所（特殊(shū)普(pǔ)通合(hé)伙）；改聘后：毕马威(wēi)华振会计师事务所（特殊普通合伙(huǒ)）。

　　天治基金管理有限公司

　　李大伟于2024年 9月4日新任天治基金管理有限公司(sī)副总经理。过往从业经历：2006年(nián)7月至2008年8月，在(zài)吉林市商业银行营(yíng)业部公司业务部担(dān)任(rèn)客(kè)户经理，2008年8月至2021年10月，在吉林银(yín)行先(xiān)后(hòu)担任(rèn)金融市场部营销中心(xīn)职(zhí)员、同业营销(xiāo)岗，金融市场(chǎng)部同业中(zhōng)心副经(jīng)理(lǐ)，金融市场部总经理助理、副总经理，同业金融部副总经(jīng)理（主持工作）、总经 理；2021年10月至(zhì)2024年8月，在中泰证券（上海）资产(chǎn)管理有限公司先后担任总经理助理、机构业(yè)务部联席总经理。

　　西南(nán)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司

　　吴坚因到(dào)龄退休于2024年8月30日离任西南证券董事长(zhǎng)，杨雨松代任董事长。过往从业经历：曾任华夏(xià)证券有限(xiàn)公司重庆分公(gōng)司投资银行部副经理(lǐ)、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业(yè)部总经(jīng)理，重庆(qìng)港九股(gǔ)份有限公司投资部经(jīng)理、总(zǒng)经理助理，重庆(qìng)渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、产业(yè)事业部部长、金融事(shì)业部部(bù)长、职工董事、党委委员、副总经理、董事长，重(zhòng)庆渝富控股集团有(yǒu)限公司(sī)党委(wěi)委员(yuán)、副总经理，重庆银行(xíng)股份有限公司董(dǒng)事，安诚财产保险股(gǔ)份有限公司董事，重庆(qìng)商社（集团）有(yǒu)限公(gōng)司董事长，重(zhòng)庆百货大楼股份有限公(gōng)司董事。现(xiàn)任公司党委副书记、董事、总经(jīng)理。

　　张(zhāng)序于2024年8月30日新任 西南证券(quàn)副总经 理。过往从业经历：曾任西南航空重庆公司财(cái)务部财(cái)务管(guǎn)理项目经理，中国证监会重庆(qìng)监管局机构处(chù)副处长、办公室副主任、上市(shì)处副处(chù)长，重庆市金融工作办公室金融市场处调研员，重庆金(jīn)融资产交易所有限(xiàn)责(zé)任公司党委副书记、总裁，重庆股份转让中心有限责任公(gōng)司党委书记、董事长、总裁，重庆股权服务集团有(yǒu)限责任公司党(dǎng)委书记 、董事长等职务。

　　易方达基金管理有限公(gōng)司

　　因工作(zuò)需要，易方达基金管理有限公司聘任唐跃为(wèi)易方达裕华利率债3个月定(dìng)期开放 债券型证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)的基金(jīn)经理助(zhù)理，聘任李奥(ào)为易(yì)方达丰和债券型证券投 资基(jī)金的基金经理助理。自2024年9月7日公告之日起(qǐ)生效。

　　唐跃(yuè)先生，管理学博士，具有13年(nián)证券从业(yè)经历。现任易方达基金研(yán)究员。曾任兴业证(zhèng)券股份有限公司分析师(shī)、固定收益研 究中心总(zǒng)经理，平安(ān)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司固定收益交易事业部研究团队执行总经(jīng)理、研究所(suǒ)固定收益(yì)研究团队执行总(zǒng)经(jīng)理，易方达(dá)基金多资产研究部负责人、多资产研究部总经(jīng)理。

　　李奥(ào)先生，经济学硕士，具有9年证券(quàn)从业经历。现任易方达基金基金经理助理。曾任泰康资产管理有(yǒu)限责任公司固定收益(yì)投(tóu)资(zī)高(gāo)级经理。

　　英大基(jī)金(jīn)管理有限公司

　　根据业务(wù)发展需要，英大(dà)基金管理有限公司上海分公司负责人发生变更，相(xiāng)关工商变(biàn)更登记手续(xù)已办理(lǐ)完毕。分公司(sī)名称：英大(dà)基金管理(lǐ)有限公司上(shàng)海分公司营业场所：中国（上(shàng)海）自由贸易试验区国(guó)耀路211号C座11层1115。负责人：杜程。

　　粤开证券股份有限公司

　　崔洪军于(yú)2024年(nián)9月3日新任(rèn)粤开证券 股份有限公(gōng)司总经理。过往从(cóng)业经历：曾任华(huá)夏证券有限公司(sī)业务经理，联合(hé)证券有限责任公司(sī)业(yè)务董事(shì)、投行北京二部总经理，东方(fāng)证券(quàn)股份有限公司董事总经理、投 资银行业务总部副总经(jīng)理，东方花旗证券有限(xiàn)公司董事总经(jīng)理、投(tóu)资银行部总经理(lǐ)、公司副总(zǒng)经理，东方证券承销保荐有限公司副总经理、联席(xí)总经理(lǐ)等职务 ，入(rù)职前担任东方销(xiāo)保荐党委书记(jì)、首席执行(xíng)官、财务总监。

　　朱雀基金管理有限公司

　　2024年9月3日，朱雀基金管理有限公司副总经理王(wáng)皓波因个人原因离任。

　　中(zhōng)原证券股(gǔ)份有限公司

　　2024年8月31日，朱启本因到龄退休离任中原证券股份有限公司(sī)董事会秘(mì)书，郭良(liáng)勇代任。过(guò)往从业经历(lì)：1993年7月参加工作，曾 在平顶山矿务(wù)局机电装备公司(sī)财务科、河南证券(quàn)平顶山营业部债券部工作，1999年3月2002年(nián)11月先后任河南证券平顶山营业(yè)部副(fù)总经理、河南证券计财(cái)处副处长，2002年11月(yuè)任公司计财部副总经理，2007年10月(yuè)任公司结算托管总部总经理，2009年4月任中原证券运营管理总部总经 理，2014年5月任公司衍生品经纪业务总部总(zǒng)经(jīng)理，2015年5月任公(gōng)司计财部总经理（2017年6月至 2019年2月期(qī)间参与中原寿险筹(chóu)备(bèi)工作），2021年9月任中鼎开源创(chuàng)业投资(zī)管(guǎn)理有限公司总经理(lǐ)，2021年12月至(zhì)今任中原证券人(rén)力资源管理总部部(bù)长、党(dǎng)委(wěi)组织部(bù)部长，2024年6月至今任中原证(zhèng)券(quàn)财务总监、执行委员会委员。

　　申亚文于2024年8月31日新任中原证券执行委员会委员。过往从(cóng)业经历：2009年(nián)7月参加工作，曾在中国建设银行总行金融市场部工作。2014年9月(yuè)至(zhì)2015年6月任国泰君安证券(quàn)固定收(shōu)益部投顾投(tóu)资总监；2015年(nián)6月至2018年12月任广州(zhōu)证券固定收益(yì)部副(fù)总经理（主持工作）；2018年12月至今任中原证券(quàn)金融市场部经理，自2023年9月至今专业技术职级 为董事总经(jīng)理。

　　房(fáng)建民(mín)于2024年8月31日新任中原证(zhèng)券执行委员会委员。主要任职经(jīng)历包(bāo)括黄河证券部门负(fù)责人、民(mín)生(shēng)证券投资银行事业部董事(shì)总经理、河南省建设投资总公司证券(quàn)部主任、河南(nán)投资集团有(yǒu)限公司证券部(bù)临时协助负责人 、中原(yuán)证券总裁助理兼(jiān)上市办公室主任、副总裁、中鼎开源创业投资管理有限公司董事(shì)长、北京(jīng)赛英特资本管理有限公司负责人。

　　深圳前 海财厚基金(jīn)销售有限公司

　　为维护投资者利益，经与(yǔ)深圳前海财厚基金销售有限(xiàn)公司（以下简称“前海财厚基金”）协商一致，华泰柏瑞基金管理有限公司自2024年9月20日起终止 前海财厚(hòu)基金办理本公司(sī)旗下基金认购(gòu)、申购、定期定额投资及转换等相(xiāng)关销售业务。

　　中民财富基金销售（上海）有限(xiàn)公司

　　经金鹰基金管理有限公司与中民财富基金销售（上海）有限公司协商一致，自2024年9月2日(rì)起(qǐ)中民财富终止代理销售本基金管理人旗下(xià)基金，包(bāo)括基金(jīn)的认购、申购、定(dìng)投、转(zhuǎn)换等业务(wù)。

　　为维护投资者利益，信达澳亚基金管理有(yǒu)限公司经与中民财富基金销售（上海）有限公司协商一致，决(jué)定自2024年9月7日起，终(zhōng)止与(yǔ)中民财(cái)富在基金销售业(yè)务上的合作，包括办理本(běn)公司旗下基金的认购、申购(gòu)、定投、转换(huàn)、赎回等业务。

　　期货机构相关公(gōng)告

　　东吴期货(huò)有限公司

　　东吴期货有限公司于2024年8月27日公告，天津分公司已完(wán)成(chéng)工商注册登记，并取得(dé)《经营证券期货业务许可证》，现已正(zhèng)式开业。

　　和融期 货有限责任公司

　　和(hé)融期货有限责任(rèn)公司于2024年9月(yuè)4日公告：经核准设立上(shàng)海分(fēn)公司，并(bìng)取得《经营证券期(qī)货(huò)业务许(xǔ)可证》。上海分公司地址(zhǐ)：上海市普陀区(qū)云岭东路(lù)235号1701室。 

　　中(zhōng)财(cái)期货有限公(gōng)司

　　依 据市(shì)场发展情况和公司整体运营形势，中财期货有限公司于2024年8月29日公告，厦门营业部营业场所由“福建省厦门市思明区(qū)梧村街道后埭溪路28号（皇达大厦）7楼F单元”变更为“厦门市思明区湖滨东路95号华润大厦 B座(zuò)707单元”。

责任编辑：杨红卜

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修 中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

作者：张国立,zlem

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