淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题：起底(dǐ)淳厚基金内斗 始末(mò)：上位(wèi)、套利、举报与控制权

　　每经记者 黄小聪    每(měi)经编辑 叶峰    

　　近(jìn)期，淳厚基金(jīn)的公司治理(lǐ)问题引发(fā)广泛关注。今日，上(shàng)海证监局一次性披露了8份关于(yú)对淳厚基
金及多位股东 采(cǎi)取监管措施的决定。

　　记者注意到(dào)，早在今年3月份，上海证监局就已(yǐ)经决定(dìng)对邢媛采取监管(guǎn)谈话的行政监管(guǎn)措施，邢(xíng)媛需于2024年4月11日时携带(dài)本人身份证件到上(shàng)海证(zhèng)监局接受监管谈话。不过相关的监管措施(shī)公告直到今日才(cái)正式披露。

　　上海证监(jiān)局提及，经查，淳厚基金公
开(kāi)披露的基金产品2023年年度
报告、2024年一季度报告
和2024年二季度报告违反了《公开(kāi)募集证券投资(zī)基金信息披露管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)二十五条的规定(dìng)，决定采取责(zé)令(lìng)改正的(de)行(xíng)政 监管措施。

　　此外，上海监管局还(hái)对淳厚基金的邢媛采取责令改正并限制股东(dōng)权利(lì)措施，对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及限制股东权利(lì)措施。

　　整改期间暂停受理公募基(jī)金产品注册申请

　　犹记得今年的基(jī)金半年报显示，因未依法(fǎ)履(lǚ)行股权事务管(guǎn)理义务，在已知悉
公司相关股权变动的情况(kuàng)下，未能准确(què)判断股东(dōng)对公司经营管理的影响并依法(fǎ)及时报告相(xiāng)关信息，淳(chún)厚基金被上海证监局责(zé)令三个月内改正，整改期间暂 停受理公募基金产(chǎn)品注
册申请及新增私募资产管理计划备案措施。

　　而根据淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施今日上海证监局披露的(de)公告，在《关于对淳厚(hòu)基金管理有限公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册申请及新(xīn)增私募资产管理计划备案措施的决定》中，有了(le)更详细的说明。

　　上海证监(jiān)局表示，“经查，淳(chún)厚基(jī)金未(wèi)依法履行股(gǔ)权事务管
理义务，在已知(zhī)悉公司(sī)相关股权变动的情况下，未能(néng)准确判(pàn)断股东(dōng)对公司经营管理的影响并依法及时报告相(x淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施iāng)关信息，不符合《关于实施<公开募(mù)集证券投资基(jī)金管理(lǐ)人监督管理(lǐ)办法>有(yǒu)关问题的规定(dìng)》第二条第二 十二款的规定，违反了(le)《公开(kāi)募(mù)集(jí)证券投资基金管理人监督管理办法》第(dì)三(sān)十二条(tiáo)第一款的规定。”

　　上海(hǎi)证监局进一步指出，公司存在前述违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且(qiě)其行为严重危(wēi)及公司
的稳健运行。为防范(fàn)处置相关(guān)风险，督促淳厚基金停(tíng)止相关违(wéi)法违规行为，根据《中(zhōng)华人民(mín)共
和国证券投(tóu)资基金法(fǎ)》第二十(shí)四条第一款第一项和《公募管理人办法(fǎ)》第
六十八条第一款，上海证监局决定：责令淳厚基金自收到(dào)本决定(dìng)书(shū)之日起三个月 内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及(jí)新增私募资产管理计划备(bèi)案(àn)。

　　信披违反相关规定被要求整(zhěng)改

　　此(cǐ)外，在关于信披问题方面，在《关于对淳厚基(jī)金管理有限公司采取责(zé)令改正措施的决定》中，上海证(zhèng)监局表示：经查，淳厚基金公开披露的基金产品2023年(nián)年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度(dù)报告，未按照相(xiāng)关规定编制重要提示部分的内容，违反了《公开募(mù)集证券投资(zī)基金信息披 露管理办法》第二十五条的规定(dìng)。

　　上海(hǎi)证监局表示(shì)，根据《公开募集证券投资基金(jīn)信息披露管理办法》第三十五条第一(yī)款的规定，决定对淳厚基金采取责令(lìng)改正(zhèng)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。淳厚基金(jīn)应当于2024年8月
31日前提交书面报告。上海证监局将在日常(cháng)监管中持续关注并检查(chá)淳厚基金的整改情(qíng)况。

　　认定贾红波为不适(shì)当人选

　　在今年的基金半年报中，还有提及因未依(yī)法履行股权(quán)事务管理(lǐ)义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准(zhǔn)确判断股东对公司(sī)经营管理的影响并依法及时报告相(xiāng)关信(xìn)息，贾红波被(bèi)认定(dìng)为不适当(dāng)人选措施。

　　今日披露的《关于对(duì)贾红(hóng)波采取认定为不适当人选措施的决定》中，也有进一步说明。

　　上海证监局表示，经查，贾红波任职的淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司
相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确(què)判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，不(bù)符合《关于实施<公开募集证券投资基(jī)金管理人监督管理办法>有
关问题(tí)的规(guī)定(dìng)》第二条第二十(shí)二款的规定，违反了《公开募集(jí)证券投资基金管理人监督管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十二条第一款的规定。贾红波(bō)作为公司董事长(zhǎng)，是公司股权事务管理的第一责任(rèn)人，对公司上述行为(wèi)负有责任。

　　根据(jù)《公募管(guǎn)理人办法》第六十八条(tiáo)第一款(kuǎn)的(de)规定，上海证监局(jú)决(jué)定：认定
贾(jiǎ)红波为不适当人选，自(zì)收到本决定书之日(rì)起三年内，不得担(dān)任公募基金(jīn)管理人的董事、监事和高级管理人员(yuán)。

　　对(duì)邢媛采(cǎi)取责令(lìng)改正并限制股东权(quán)利措施(shī)

　　另(lìng)外，邢媛、柳志伟、董卫军同(tóng)样也被采取了监管措(cuò)施，其中在(zài)《关于对邢媛采取监管(guǎn)谈话措(cuò)施的(de)决定》中，上(shàng)海证监局表示：“经查，邢媛任职的淳厚基金未
依法履(lǚ)行股权(quán)事务管理义务，在已知悉公(gōng)司相(xiāng)关(guān)股权变动的情况下(xià)，未能准确判断(duàn)股东对公司经营(yíng)管
理的影响并依法及时报告相(xiāng)关信息，不符合《关于实施<公(gōng)开募集证(zhèng)券投资基金(jīn)管 理人监督管理办法>有关(guān)问题的 规定》第二条第二十(shí)二款的规定，违反了《公开募集证券投资(zī)基金(jīn)管理人监督管理办法》第三十二条第一款(kuǎn)的规定。邢媛作为公司(sī)股东和总(zǒng)经理，对公司上
述行为(wèi)负有(yǒu)责任(rèn)。”

　　根据《公募管理人办法》第六十八条第一款的规定，上海证(zhèng)监局决定对邢媛采(cǎi)取监管谈话的行政监管措施。

　　在《关于对邢媛采取责令改正(zhèng)并限制股东(dōng)权利措施的决定》中(zhōng)，上(shàng)海证监局(jú)还表示：“经查，邢媛在决定处分持有的淳厚(hòu)基金股权时，未按规定及时履行重大事(shì)项报(bào)告(gào)义务(wù)，违反(fǎn)了《中华(huá)人民共和国证券(quàn)投资基金法》第二十(shí)三条第一款和《证券投资(zī)基金(jīn)管理公司(sī)管理办(bàn)法》第六十六条第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三(sān)条第二款和第三款的规定(dìng)，上海证监局决定：责令(lìng)邢媛在收(shōu)到本决定(dìng)书之日起30个(gè)工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股
东表决权、分红(hóng)权、优先认购权、查(chá)阅复制权及公(gōng)司章程规(guī)定的其他股东权利(lì)。

　　责令柳志伟将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人

　　而在《关于对柳志伟采取责令改正、责令(lìng)转让股权及(jí)限制股(gǔ)东权 利措(cuò)施的决定》中，上海证监局表(biǎo)示：“经查，柳志伟与(yǔ)多人签订淳厚基金(jīn)股权(quán)转让协议并(bìng)支付股权转让款，严重影响公司股权结构和公司治理稳 定，对公司(sī)运作产生重大影响。柳(liǔ)志伟未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十(shí)三条(tiáo)第一款和《证券投资基金管理公司 管理(lǐ)办法》第六十六条第九项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款(kuǎn)和第三(sān)款的规(guī)定，上海证监局决定：责令柳志伟在收到本决定书之日起60个工作日(rì)内改 正，并在前述期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转 让完成前，不得行使股东表决权(quán)、分红(hóng)权、优先认(rèn)购权、查阅复制权及公司章程(chéng)规定的其他股(gǔ)东权利。

　　另外，还有一位股东董
卫军也(yě)被采取监管措施，在《关于对(duì)董卫军采取责令改正并限制股东权利措施的决定》中，上海证监局表示：“经
查，董卫军在决(jué)定处(chù)分持有的淳(chún)厚基金(jīn)股权(quán)时，未按(àn)规定及时履行重大事项报告义务(wù)，违反了《中华人
民共和国证券投资基金法(fǎ)》第(dì)二十三条(tiáo)第一款和(hé)《证券投资基金管理公(gōng)司管理办法》第六十六条第五项的规定。”

　　根据《基金(jīn)法》第二十三条第二款(kuǎn)和第三款的规定，上海证监局(jú)决定：责令(lìng)董卫(wèi)军在收到本决定书之日起30个工作日内改正，在(zài)改正违法(fǎ)行(xíng)为前不得行使(shǐ)股东表决权、分(fēn)红权、优(yōu)先认购权、查阅复制(zhì)权及(jí)公司章程规定的其他股东权利。

　　此外(wài)，在《关于对李雄厚采取责令改正并限制股东权利措施的决定》中，上海证监局(jú)表示：“经查，李雄厚在决定处分持有的淳厚(hòu)基金股(gǔ)权时，未按
规定及时履行重大事项报告义务(wù)，违反了《中华人民(mín)共(gòng)和国(guó)证券投资基金法》第二十三条第一款(kuǎn)和《证券投资基金管理公司管(guǎn)理办法》第六十六条第五项的规定(dìng)。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第三款的规定，上海证监局决(jué)定：责令李雄厚在收(shōu)到本决定(dìng)书之日起30个工作日内(nèi)改正，在改(gǎi)正违(wéi)法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章(zhāng)程规定的其他股(gǔ)东 权利。

责任编辑：李桐

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