青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月

　　青岛证监局2024年8月30日发布公告，青岛大摩证券投(tóu)资有限(xiàn)公司因(yīn)多项(xiàng)违规行为，被责令暂停新(xīn)增客户6个月(yuè)。

　　此次(cì)处罚(fá)的主要原因包括(kuò)公(gōng)司(sī)未在网站公示投诉电话(huà)，未(wèi)及时更新证券(quàn)投资顾问 信息(xī)链接；2023年8月6日前未对证券投资顾问协(xié)议(yì)实
行编号管理；未建立起有效的数据治理
组织架构以(yǐ)及数据全生(shēng)命周期管理机制，未确保数据统一管理、持续(xù)可控和安全存储；未在作出分(fēn)支机构负(fù)责(zé青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月)人免职决定之日起5个工作(zuò)日内(nèi)进行免职备案；聘用未在中国证券业协会(huì)登记为证券从业人员的(de)员工直接从事营销工(gōng)作，且部分为实习生。

　　公告(g青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月ào)显示(shì)，上述行为违反了(le)《证券投(tóu)资顾问业务暂行规定》第十(shí)二条、第十四条第一(yī)款，《证券基金(jīn)经营机构信息技(jì)术管理(lǐ)办(bàn)法》第二十九条(tiáo)、第六十条第一款和《证券基金(jīn)经(jīng)营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》第三条第二款、第三条(tiáo)第三款、第四十(shí)一条、第五十六条的有关规定。上述违规事实(shí)反(fǎn)映出(chū)公司合规管理、内部控制管(guǎn)控失当，风险控制内部管理制度 不健全，执行不到位，违(wéi)反了《证券投资顾问(wèn)业务暂(zàn)行(xíng)规
定》第三条(tiáo)、第九条的规定(dìng)。

　　青岛证监局表示，依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定(dìng)，决定对青岛大摩采取责令暂停新增客户6个月的监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

责任编辑：公司观察

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