证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记者王海慜每(měi)经编辑彭水萍

　　日前，中国证券(quàn)监督(dū)管理委员会（以下简称证监会）最(zuì)新(xīn)发布《证监会系统离职(zhí)人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监(jiān)管规定》）。《离(lí)职人员监管规定》共计十二条，旨在加强证监会系统离(lí)职人员入股拟上市(shì)企业的管理，维护资本市(shì)场的公开、公平、公正。《离职人员监管规定》自(zì)2024年(nián)10月(yuè)8日起实施。

　　据证监会介绍，《离(lí)职人员监管规定》在《监(jiān)管规则适用指引——发(fā)行类第2号》（以(yǐ)下简称《2号指引》）基础上制定(dìng)，并(bìng)新(xīn)增三方面要(yào)求：拉长(zhǎng)离职人员入股禁止(zhǐ)期；将(jiāng)从严审核(hé)的(de)范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶；细化中介机构核查要求。

　　另外(wài)，《离职人员监(jiān)管规(guī)定》自今年10月8日起实施后，上述《2号指引》将同时废止。

　　进一步加(jiā)强监(jiān)管

　　今年4月27日至5月11日，证监(jiān)会曾就《离职人员监(jiān)管规(guī)定》向社会公开征求意见。

　　证监(jiān)会(huì)表(biǎo)示，现行《2号指引》发布实(shí)施以(yǐ)来，证监会对离职人员入股拟上市企(qǐ)业(yè)严格依法推进审核复核程序，大幅削减(jiǎn)离(lí)职人员“职务身(shēn)份价值”。为从严从紧整治政(zhèng)商“旋转门(mén)”，严防离职人员利用(yòng)在职(zhí)时公权力(lì)、离职后(hòu)影响力获取不当、不法利益，证(zhèng)监会进一步强化离职人(rén)员(yuán)入股(gǔ)行为的监(jiān)管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规(guī)定》。

　　《离职人员监管规定(dìng)》包含了(le)证监离职人员入股拟上市企业新规落地《2号(hào)指引(yǐn)》主要内容，并新增(zēng)三方面要求：一是(shì)拉长离职人员入股禁(jìn)止期。将发行监管岗(gǎng)位或会管干(gàn)部(bù)离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管(guǎn)干部以外的离职人员，处级及以上(shàng)离职人员入股(gǔ)禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至(zhì)4年。二是(shì)扩大对离职人员从严监管的(de)范围。将从严(yán)审核的范围从离职(zhí)人员本人扩大至(zhì)其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中介机构(gòu)核(hé)查要求(qiú)。中介(jiè)机构要对离职人员(yuán)投资背(bèi)景、资(zī)金来源、价格(gé)公平性(xìng)、清理真实性等(děng)做充分核查，证监会(huì)对(duì)有关工作核查复核。制度(dù)执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工(gōng)作(zuò)。

　　具体而言，《离职人员监管规定》第二条规定，对于申请首(shǒu)次公开发行股票、存托凭证并在上(shàng)海、深圳证券(quàn)交易所上市，或(huò)向(xiàng)不特定合格(gé)投资者公开(kāi)发行股票并在北京证券交(jiāo)易所上市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行(xíng)人律师、申(shēn)报会计师应当按照本规定要求，做好离(lí)职人(rén)员入(rù)股核查工作(zuò)，研判是(shì)否属于不当入股情形并发表(biǎo)明(míng)确意见。

　　发行人、保荐机构及(jí)发行人律师应当提(tí)交(jiāo)离职人员入股情况的专项说明。离职人员应当配合中介机构的核查工作(zuò)。而(ér)上述所称不当入股情形包括在(zài)入股禁止期内入股；利用原职(zhí)务影响(xiǎng)谋取投资(zī)机会；入股过程存在价格(gé)不公允等利益输送情形；通过代持方式入股；入(rù)股资金来源违法违规；以及(jí)其他不当(dāng)入股情形。

　　离职人员包括四类

　　值得注意(yì)的(de)是，根据《离职人员监管规定》，上述所称(chēng)证监离职人员入股拟上市企业新规落地离职人员，是指发行(xíng)人申报时相关股(gǔ)东为(wèi)离(lí)开证监会系(xì)统未满十年的原工作人员，具体包括(kuò)以下四类：

　　（一）从证监会(huì)会机关、派出机构、证券交易所、全(quán)国股转公司离(lí)职的人员；（二）从证监会其(qí)他会管单位(wèi)离职的原(yuán)会管干部；（三）在证监会发行监管司或公众公司监管司借调累计满十二个月并(bìng)在借调结束后三年内离(lí)职(zhí)的证监会其他会管单位人员；（四）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会(huì)其他会管(guǎn)单位并在调动后三年内离职的人员。

　　另外，上述(shù)《离职人员(yuán)监管规定》中所称的发行监管(guǎn)岗位，包括证监(jiān)会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负责发行(xíng)审核注册(cè)及拟上市企业督导和现场检查工作、全国(guó)股转公司负责挂牌(pái)业务、上海和深圳证券交易所负责上市服务和发行承(chéng)销监管工作、全国股(gǔ)转公司（北京证券交易所）负责市场服务工作、北京(jīng)证(zhèng)券交易所负(fù)责发行承销监管(guǎn)工作、证监会派出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗位。

　　同时，《离职人员监管(guǎn)规定》也规定了相关豁免情形。其中第十(shí)条指出，发行人在新三板(bǎn)挂(guà)牌期间，证监会离职人员通过集合竞(jìng)价、连续竞价、做市交易等公开交易方式取证监离职人员入股拟上市企业新规落地(qǔ)得发行人股份的，不适用本(běn)规定有关核查要求。离职人员因持有上市(shì)公司、新三板挂牌企业股份间接持有发行(xíng)人股份，或者因继承、执行法院判决或仲裁裁决(jué)取得发行人(rén)股份的，不适用本规(guī)定有关核查要求。

责任编辑：何松(sōng)琳

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