淳厚基金内斗！上
海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

专题 ：起底(dǐ)淳厚基金内斗始末：上位、套利、举报与控制权

　　上海证监局9月14日通报：淳(chún)厚基金管理有限公司(sī)，未依(yī)法(fǎ)履行股权事务管理义务，在已知(zhī)悉公司相关股权变(biàn)动(dòng)的(de)情况(kuàng)下 ，未能准确判断 股(gǔ)东对公司(sī)经营管理的影响(xiǎng)并依法及时报告相关信息(xī)。责令你(nǐ)公司自(zì)收到本决定书之(zhī)日起三个月内改正，整改期间暂停受理你公司(sī)公募基金产品注册申请及新(xīn)增私募资产管理
计划备案。同时董卫(wèi)军、贾红波(bō)、李雄 厚(hòu)、柳志伟、邢媛也分别被通报(bào)或(huò)处罚。

　　这源(yuán)于敦(dūn)厚基金的股权之争(zhēng)！

　　1、淳厚基金在2024年中报(bào)：董事长贾红波现已(yǐ)被监(jiān)管(guǎn)认定为
行(xíng)业不适当人员，且根据相关法律(lǜ)法规及公司内部制度被暂停(tíng)董事长、董事职权。

　　2、8月30日，淳(chún)厚基金发布《关于淳厚基金涉及二(èr)股东(dōng)柳(liǔ)志伟三重身(shēn)份及有关情况(kuàng)的澄(chéng)清(qīng)公告》：2024年4月，公司(sī)发现二股(gǔ)东柳志伟具有(yǒu)三重身份的切实有(yǒu)效的证据(jù)线索，柳志伟持有两套(tào)中华人民共和国二代
居 民身份证，而且两套身(shēn)份证号码不相同。同(tóng)时(shí)，柳志伟于2009年12月被批(pī)准移(yí)居香港(gǎng)，获香港(gǎng)特别(bié)行政区政府入境(jìng)事务处签发的香港居民身份(fèn)证。结合公开(kāi)信息，二股东柳志伟确系涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管(guǎn)套(tào)利等一系(xì)列较为严(yán)重(zhòng)的(de)违法违规行为。

　　3、9月2日一早，一篇署(shǔ)名为“柳志伟”的(de)、面向淳厚基金全 体股东、董事、监(jiān)事和全体员工的函件在市场(chǎng)上流传：持有“三重身份”的说法纯属造谣、涉嫌污蔑。因他异地读大学
、经常居住地和工作地变动等(děng)原因，内地公安确曾向他颁发过(guò)两张身份证。居(jū)住中国香 港地区后，做了与内地(dì)身份一致的公证，并(bìng)获香港身份，同时(shí)注销了内地身份证。

　　4、同(tóng)时，柳志伟将矛头指向 淳厚基金现任总(zǒng)经(jīng)理邢媛：一是侵占股东，也就是柳志伟2600万元款项拒不归还；二是阻(zǔ)挠董(dǒng)事会的正常(cháng)召开；三是任人唯亲，裙带关系。

　　5、邢媛回(huí)应：公司(sī)董事(shì)会无(wú)法有效召开的原(yuán)因是，第一，根据柳志伟与 贾(jiǎ)红波、李银桂签署(shǔ)的股权转(zhuǎn)让合(hé)作协议约定，明确承诺贾红波进入公司(sī)担任董事长、李(lǐ)银桂担(dān)任(rèn)副董事长作为贾红波、李银桂(guì)买(mǎi)入(rù)公司股权的对价之(zhī)一；根据柳志(zhì)伟与李雄厚签署的(de)《股权转(zhuǎn)让协议》约定，李(lǐ)雄厚同意柳(liǔ)志伟(wěi)置换其推荐的新董事（包括独立董事），并同意(yì)由柳 志伟推荐(jiàn)的人担任董事(shì)长
。柳志伟据此置换了董事(shì)会(huì)的(de)两位董事成员(yuán)，新进入的独立(lì)董事为(wèi)张海和(hé)刘昌国。第二，根据公司章(zhāng)程规定，公司董事会有效召开(kāi)需要三名股东董事(shì)同时出席方为有效。除贾红波(bō)已经(jīng)被(bèi)认定为不适当人选，按照(zhào)法律法规和公司(sī)制度暂停全部职权外，公(gōng)司仅剩三名股东董事——邢媛、董卫(wèi)军、聂(niè)日明。而聂(niè)日明和柳志伟之间(jiān)，无论(lùn)在境(jìng)内还(hái)是境外，均为多(duō)年上下级共事关系；董(dǒng)卫军(jūn)已经将股权卖出给柳(liǔ)志伟，实际在董事会代表柳志伟(wěi)的(de)利益。基于上述情况，邢(xíng)媛作为公司法定(dìng)代表人、为切实有效保障公司所有持有人利益，避免公司不被境外不法身(shēn)份人员(yuán)及其背后的违法犯罪势(shì)力进一步
侵害，造成不可(kě)收拾的行业金融乱象(xiàng)，立即切实(shí)做好了 与(yǔ)该名股东及其董事会关(guān)联人(rén)员的隔离切(qiè)割措施。澄清(qīng)公告清楚表达了(le)为切实维(wéi)护持有人利益和公司团队稳定，公司(sī)及时与柳(liǔ)志伟及其关(guān)联人员进(jìn)行(xíng)了全面(miàn)风险隔离切割的情(qíng)况。

　　6、再之(zhī)前：2022年3月左右，柳志伟先后私下与淳厚基金三股(gǔ)东(dōng)李雄厚、四股东董卫军签(qiān)署(shǔ)股权买(mǎi)卖协议，完成(chéng)收购 李雄厚(hòu)、董卫军的股权(quán)。期间
，他(tā)亦与邢媛有10%的股权转让。转让后，柳志(zhì)伟(wěi)实际拥有(yǒu)公司控股权，成为
公(gōng)司实际的第(dì)一大股东，持股比例 达到57%。随后，监(jiān)管叫停
了
这一私下转让(ràng)，并
要求公司整改(gǎi)，此前所有私下(xià)股权转(zhuǎn)让均需退(tuì)回。由此(cǐ)，邢媛(yuàn)和柳志伟开启股权纠纷序幕。

　　7、邢媛：柳(liǔ)志(zhì)伟2022年3月在(zài)未告知我的情况下即私下先(xiān)行(xíng)与公司股东李雄(xióng)厚等人(rén)商(shāng)议并签署了股权转让协议。柳志伟在上述协议签署之后才告知我，或者考虑出(chū)售股(gǔ)权，或者成为实际上的小股东(dōng)，后续股权事务有贾红波、谢芳等人全权负责对接协调(diào)变(biàn)更淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请。

　　8、邢媛最(zuì)后迫(pò)于无奈，仅同意意向卖(mài)出其(qí)10%的(de)股权(quán)。柳(liǔ)志伟也仅支付了(le)首期款项(xiàng)，邢媛(yuàn)迟迟不(bù)愿收剩余尾款，后续合同也未再(zài)推进。邢媛(yuàn)将柳志伟(wěi)的股权私下倒卖等违法情况如实反映给监管。

　　（转自
：五道口(kǒu)江湖）

责任
编辑：石秀珍 SF183

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