券商会议假专家频出如何将他们挡在门外

　　近日，在某券商策略会(huì)上，有人以“寒武纪专家”名义与机构投资者(zhě)就寒武纪公司及行业情况进行交流。相关虚假信息随后被广(guǎng)泛传播并(bìng)造成负面影响。经查(chá)，该“专家”系假(jiǎ)冒寒武纪(jì)公司相(xiāng)关(guān)人士参(cān)与交流(liú)，动机不明。

　　事实上，类似事件(jiàn)已发生多次。2023年12月(yuè)至2024年1月期间，有多个三七互娱（维权）离(lí)职员(yuán)工以收取“咨询费用”为目的，冒充专家参与券商、投资(zī)机(jī)构(gòu)的咨询交流。更早之前，在某(mǒu)券商电话会议上，有(yǒu)假专家被当场揭(jiē)穿，组织(zhī)会议的券(quàn)商为此现场致歉。

　　券商会议假专(zhuān)家事件(jiàn)层出不穷，危害较大。其发布的不(bù)当信息不仅可能对投资者产生误导(dǎo)，也会给券商形(xíng)象带来负面影响，甚至会(huì)滋生依靠假(jiǎ)专家挣钱的非法产业链(liàn)，扰乱正(zhèng)常市场秩(zhì)序。

　　券(quàn)商假(jiǎ)专(zhuān)家事件频券商会议假专家频出如何将他们挡在门外繁发(fā)生(shēng)，有一定的(de)行业(yè)根源。

　　首先，券商召开的专家(jiā)会议(yì)频率过高，难免(miǎn)鱼龙混(hùn)杂。中国证券业协会2024年1月份(fèn)发布(bù)的(de)《2022年证券研究报告业务经营情况统计(jì)报告(gào)》指出，券商邀请外部专家较(jiào)频(pín)繁，存在(zài)风险隐患。2022年(nián)各公司邀(yāo)请(qǐng)外部(bù)专家为客户提供证(zhèng)券投(tóu)资咨询服(fú)务以(yǐ)外的咨(zī)询服务高达70809次，是(shì)2021年（23540次）的3倍。会议太多，邀请专家太频繁，在对专家身份的核实上就容易出(chū)纰漏，给了部分假(jiǎ)专(zhuān)家可乘之机。

　　其次，与(yǔ)券商的外部专家管理方式有关。券商(shāng)专家库主要包括两种形式。一种为券商内部搭建，此种模式被认为安(ān)全可靠性较高，便于券商识别管理外部专家。但(dàn)由于(yú)券商所需专家(jiā)类型多样，且专家邀请合作(zuò)难度(dù)往往较大，所以这类专家库资源往往比较有限。另一种是借助外部第(dì)三方专家(jiā)咨询公司寻找(zhǎo)专(zhuān)家，这种方式较为高效常见，但却可能存在风险。比如，专家并不是真专(zhuān)家，而是“李鬼”等。

　　治理券(quàn)商会议(yì)“假专家”是一项系(xì)统性(xìng)工作(zuò)，需(xū)多方协同发力。

　　券(quàn)商(shāng)自身要把好入口关。正如中国证券业协会建议，要切实加强对邀请外部(bù)专家的合规管理，将邀请外部专家维持在适度、合理水平。进一步加强外部(bù)专家身(shēn)份(fèn)资格审核，尽最大努力将假专家挡在门(mén)外。实力较强的券商可进一步(bù)丰富(fù)自身(shēn)专家库资源，减少对外(wài)部专家的依赖。

　　对第三方专家咨询公司的管(guǎn)理也应更(gèng)严格(gé)一些。对于提供(gōng)假专家的企业，要(yào)明确(què)监管责任，加大处罚力度(dù)，提升违法成本。同时，对假专家本人也(yě)要予以严惩，记入社会(huì)诚信档案(àn)，令其不敢(gǎn)再“现形”。

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