一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广(guǎng)西证监局发布处罚(fá)决定，对证券从业(yè)人员郑某采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。业内人士表示，这是近年来(lái)首例因不符合 “品行良好”要求而被监管处罚的案例。

罚单显示，郑某(mǒu)在中国证券业协会登记为从业人员期间，因(yīn)未(wèi)履行相关(guān)法律义务，于2023年11月被(bèi)南宁市青秀区人民法院列为失(shī)信被执行人。不符合《证券(quàn)基金经营机构(gòu)董事一证券从业人员，品行不端被警告、监事、高级管理(lǐ)人(rén)员及从业(yè)人员监(jiān)督管理办法》（下称“《办法》”）第十(shí)五条第一(yī)项规定。

《办法》第十五条第一(yī)项(xiàng)规定显示，证券基金(jīn)经营机构从业人员应当持续符合品行良好等条(tiáo)件。

中国(guó)执(zhí)行信息公开网信息显示，因违反(fǎn)财产报告制度，郑晞(xī)被列(liè)为失信被执行人，执行标的合计358350元，立案时间为2023年7月4日。

所谓“违反财产报告制度”，是指被(bèi)执行人没有履行法律文书确(què)定义务的(de)，要向法院(yuàn)报告其(qí)一(yī)年的(de)财(cái)产情况，被执行人拒绝报告的，就属于违反财产(chǎn)报告制度。

随着我国证券期货行(xíng)业监管规(guī)定和自(zì)律规范不断深化，公司治理、投行业务、资产管(guǎn)理、期货衍(yǎn)生品等领域(yù)成为近期监管关注和处罚的重点，处(chù)罚力度不断加(jiā)强。业内人士认为，此次处罚延伸至从业人员(yuán)品行，将(jiāng)警示一证券从业人员，品行不端被警告机构进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)从业人员职业道德(dé)、提(tí)升从业人员执业行为规(guī)范，积(jī)极形成促进(jìn)行业高质量发展的合力。

如何理解“品行良好”？中(zhōng)证协在这方面早已对证券行业提出具体要求。

2020年，中证协发布《证券(quàn)从业人员(yuán)职业道德准则》，从九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本(běn)要求，具(jù)体包括：敬畏法律，遵纪守规(guī)；诚实(shí)守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控风险；公正(zhèng)清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利(lì)民。这72个字成(chéng)为了职业道德准则(zé)的核心内容。

2023年，为(wèi)进一步强化从业(yè)人员道德水平建设，防范拜金主义(yì)、享乐主义和个人主义等不(bù)良(liáng)风(fēng)气，中证协(xié)发布《树(shù)立证券行业荣辱观的倡议书》。从守法合规(guī)、诚实守信(xìn)、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉(miǎn)尽责(zé)、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方(fāng)面，提出“十个坚持”和(hé)“十个反对”，旨在引导证券从业人员践(jiàn)行社会主义(yì)核心(xīn)价值观，树立(lì)证券行(xíng)业荣辱观，促进行业从业人(rén)员形成明是(shì)非、辨(biàn)善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造风清气正的行业环(huán)境。

2024年1月(yuè)，中证协向各证券公司下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实(shí)践(jiàn)评估指(zhǐ)标相关口径征求意见的通知》，对九个重点关注事项、两个加分指标进行了调整(zhěng)，明确员(yuán)工违规(guī)交易(yì)证券、员工个人社交媒体使用情况、廉洁(jié)从业行为等证券(quàn)人员执业行为(wèi)将影响文化实践评估结果，并将与券商分类评(píng)价直(zhí)接挂钩。今年(nián)以来，证监会对证券从业人(rén)员违规炒股打击力度明显加大，已有超百名证券从业人员因违规(guī)交易证券遭罚，涉及主体包含(hán)多家(jiā)头部证券公司。

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