葛卫东，突发！

　　【导读】葛卫东旗下(xià)期货公(gōng)司(sī)违(wéi)规，被深
圳证监(jiān)局(jú)采取责令改(gǎi)正 措施

　　来源：中国(guó)基金报   记者 闻言

　　9月6日晚间，深(shēn)圳证监局官网发布《关于对混沌(dùn)天(tiān)成期(qī)货股份有限公(gōng)司采取责令改正措施的决定》。

　　混沌天成期货股份有限公司（以下简称混沌天成(chéng)）是一家 新三板公司，实(shí)控人为私(sī)募大佬(lǎo)葛卫东。

　　葛卫东旗下期货公司违规(guī)

　　深圳(zhèn)证监(jiān)局指出，经查，混沌天成未建立健(jiàn)全对香港子公司的(de)全面(miàn)风险管理体系，未及时发(fā)现香港子公司部分业务风险并(bìng)采取有效管控措施。

　　混沌 天成的上述行为，违反了《期货公司监督管(guǎn)理(lǐ)办法》（证监(jiān)会(huì)令第155号(hào)，下同）第五十一条的规(guī)定。

　　《期货公司(sī)监督管理办法》第五十(shí)一条显示，期货公司(sī)应当建立健(jiàn)全(quán)并持续完善覆盖境内外分(fēn)支机构、子公(gōng)司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管 理全覆盖。

　　根据《期货公司监督管理办(bàn)法》第一百零九(jiǔ)条规定，深圳证(zhèng)监局决定对混沌天(tiān)成采取责令改正的监管措(cuò)施。

　　深圳证(zhèng)监(jiān)局称，混沌天成应(yīng)当立即整改，完善覆盖子公司及其业务的合规管理 、风险管(guǎn)理和内部控(kòng)制体系，加强对子公司决(jué)策、执行、监督、反馈(kuì)等各 环节(jié)的管控。

　　同时，混沌天成总经理黄璐、首席(xí)风险官李楠，因对(duì)混沌天成的上(shàng)述(shù)违规行为(wèi)负有(yǒu)责任，被深圳证(zhèng)监局采(cǎi)取出具警示函(hán)措施的决定(dìng)。

　　混沌天成近年(nián)来业绩不佳

　　天(tiān)眼查显示，混沌天成的控股股东为上海混沌投资(zī)（集(jí)团）有限 公司，而后者的控股股东为葛卫东。

　　混沌天成(chéng)创立于1995年1月(yuè)，注册资本为8.1亿元，属于(yú)国(guó)内(nèi)首家私募控股的创(chuàng)新型期货(huò)公司，但近年来(lái)业绩不佳。

　　8月27日(rì)，混沌天成公告(gào)称，公司未弥补亏损额已超过实收股本的(de)三分之一。截至6月30日，公司未经审计财 报的未分配利润为-2.93亿元，而实收股本为(wèi)8.1葛卫东，突发！亿元。

　　9月6日晚间(jiān)，混沌天成公告称，公司当日召开董事会审议通(tōng)过议案，选举张健为董事长。

　　公开资料显(xiǎn)示，混沌天成在2017年3月挂牌新三板，当前总市值为202.5亿元
。

责任(rèn)编(biān)辑：刘万里 SF014

　　【导读】葛卫东旗下期货(huò)公(gōng)司违规，被深圳证(zhèng)监局采取责令改正措施

　　来源：中(zhōng)国基金(jīn)报   记者 闻言

　　9月6日晚间，深圳证监局官网发布《关于(yú)对混沌天成期货股份有(yǒu)限(xiàn)公司采取(qǔ)责(zé)令改正(zhèng)措施的决定》。

　　混沌 天成期货股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称混沌天(tiān)成）是一家新三板公
司(sī)，实(shí)控人为私募(mù)大佬葛卫东。

　　葛卫东旗下期货公司违规

　　深圳证监局指出，经查，混沌天成未(wèi)建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及
时发现香港子公司部分业(yè)务风险并采取有效管控措施。

　　混(hùn)沌天成的上述行为，违反了《期(qī)货公司监督管理办法》（证监会令第(dì)155号，下同）第五十一 条的规定。

　　《期(qī)货公司(sī)监督管理办(bàn)法》第五十一条显示，期货公司(sī)应当建立健全(quán)并持续(xù)完善覆盖境内 外分(fēn)支机构(gòu)、子(zi)公
司及其业务的合规(guī)管理(lǐ)、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈 等各(gè)个(gè)环节(jié)，实(shí)现风险管理(lǐ)全(quán)覆(fù)盖。

　　根据《期货(huò)公司监督管理办法》第(dì)一百零九条规定，深圳证监(jiān)局(jú)决定对混沌天成采取责令改正的监管措施。

　　深圳证监局称，混沌天成应当立即整改，完善覆盖子公司(sī)及其业务(wù)的合规管理、风(fēng)险管理和内部控制体系，加强对子公司决策、执行(xíng)、监(jiān)督、反馈等各(gè)环节的管控。

　　同(tóng)时，混沌天(tiān)成总经(jīng)理黄璐、首席风险官李(lǐ)楠，因对混沌天 成的(de)上(shàng)述违规行为负有责(zé)任，被深
圳证监(jiān)局采取出具警示函措施的决 定。

　　混沌天成近年来业(yè)绩不佳

葛卫东，突发！　　天眼
查显示，混(hùn)沌天成的控股股东为上海混沌投资(zī)（集团）有(yǒu)限公司，而后者的控股股东为葛卫东。

　　混沌天成(chéng)创立于1995年(nián)1月，注册资本(běn)为(wèi)8.1亿元，属于国内首家(jiā)私募控股的创新型期货公司，但近年来业绩不佳。

　　8月27日，混沌(dùn)天(tiān)成公告称(chēng)，公司未弥补亏损额已超过实收股本的三分之一(yī)。截至6月30日 ，公司未经审计财报(bào)的未分配利润为-2.93亿元，而(ér)实(shí)收(shōu)股本为8.1亿元(yuán)。

　　9月 6日晚间 ，混沌(dùn)天成公告称，公(gōng)司当日(rì)召开董事会审议(yì)通过议案，选(xuǎn)举张健为董事长(zhǎng)。

　　公(gōng)开资(zī)料显示，混沌天成在2017年3月挂牌新三板，当前总市值为202.5亿元。

责任编辑：刘万里 SF014

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