连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日(rì)，河南证监局挂出8张罚单(dān)，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相(xiāng)关负责人也领罚。

近日(rì)，在“两强两严”的(de)监管基调(diào)下，券业罚单(dān)数(shù)量呈现增长趋势(shì)。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局(jú)开具罚(fá)单(dān)的券商数(shù)量已经(jīng)累计至十余家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多(duō)业务(wù)，一案多罚、追(zhuī)责倒查的现象也有所增多。

五大违规，七人被追(zhuī)罚

具体来(lái)看，河南证监(jiān)局罗列了中(zhōng)原证券存在的五大违(wéi)规情形：

一是合规管理和风险管理不到位。未制(zhì)定(dìng)母子公司统一授信管理(lǐ)制度，未对个别重大投(tóu)资项目风险进行审(shěn)慎评估。对(duì)境外子公司、另类子公司合规风险(xiǎn)管控不(bù)到位，未有效强化合规风险管理(lǐ)。

二是在开展股票质押业务时(shí)，风险(xiǎn)管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资(zī)者提供财务资助(zhù)。

三是在健全合(hé)规风控(kòng)制度前实质开展债券销售业(yè)务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避(bì)监管提供便利。未(wèi)严格落实金融(róng)资产重分类内(nèi)控要求(qiú)。

四是从业人(rén)员兼职管理不(bù)到(dào)位，员工投(tóu)资行为管控存在薄弱(ruò)环节(jié)，防(fáng)范员工代客理财行为管控机制不完善。

五(wǔ)是廉洁(jié)从业(yè)事前管控不(bù)到位，个别岗位人员发生廉洁从(cóng)业风(fēng)险事件。

河南证监局表示，决定对中原证券实施责(zé)令改(gǎi)正的监督管理(lǐ)措施(shī)，公司应自收到(dào)决定(dìng)书(shū)60日内向河南(nán)证监局提交书面整改报告。

同时，中原证券多位时任分管领导也(yě)被追罚。包括时任分(fēn)管股(gǔ)票(piào)质(zhì)押业务的高(gāo)级管理人员朱建民、时任股票质押项目申报分(fēn)支机构负责人赵振旭、债(zhài)券销售(shòu)业务相关负责人赵雅静、公司另类子(zi)公司时任董(dǒng)事长陈军勇、境外子公司时(shí)任副总经理李小强、境(jìng)外子公(gōng)司(sī)时任投资部门(mén)负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被(bèi)实施出具警示(shì)函的监督管(guǎn)理措施。

“两强两严”下券商密集领(lǐng)罚单

近日(rì)，在“两强两(liǎng)严”的监管基(jī)调下，券业罚单接连不断。仅4月份以来，就有(yǒu)14家券商(shāng)被监管出具罚单，更是有数十张罚单开给了从业人员。

值得注意(yì)的是，近期罚单覆盖领域从过(guò)去的经纪、投行业务为主，延伸至(zhì)自营、信用、衍生品、海外等诸多业务，并且不(bù)乏一案(àn)多罚的现象，追责、倒查的现象也有所增多，即便一些从业人员已经离(lí)开公司也依然被开具罚单。

具体来(lái)看，4月10日，深交所(suǒ)对第一(yī)创业证(zhèng)券承销保荐有(yǒu)限责任公司，以及3名(míng)保代下发监管函。公司及相(xiāng)关保代在新锦动力向特定对(duì)象发行(xíng)股票过程中，未能严格按(àn)照规(guī)定履行信息披露义务(wù)和及时(shí)更新申请文件，深交(jiāo)所决(jué)定(dìng)对其采取书(shū)面警示(shì)的监管措施(shī)。

华西证券4月12日公告，近日连发8张罚单！又见券商被罚收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对(duì)公司暂(zàn)停保荐(jiàn)业务资格6个月(yuè)。据悉，华西证券涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽职(zhí)调查涉(shè)嫌未勤勉(miǎn)尽责，向特定对象发行(xíng)股票上市保荐书、持续督导阶段(duàn)出具的相关报告均涉嫌存(cún)在不实记载(zài)；持续督导现场检查(chá)工作涉嫌执行不到(dào)位。多名相关(guān)人员也被罚(fá)。

4月17日，东吴证券发布公(gōng)告称，因涉嫌国(guó)美通讯、紫鑫药业非公(gōng)开发行股票保荐业务未勤勉(miǎn)尽责被证监会立案调查。

4月(yuè)19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就(jiù)涉嫌违反限(xiàn)制性规(guī)定转让中(zhōng)核钛白(bái)2023年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票一案，收到《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》。公告显示，因违规事(shì)项(xiàng)，中信(xìn)证券及孙公司中信(xìn)中证资本(běn)共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万(wàn)元。

此外，包括(kuò)华泰证券、国信证券、中国银河证券、东海证(zhèng)券、天(tiān)风证券、中金公司、开源证券、新时代证券（现诚通证券）等多家券商(shāng)，也在本月被各地证监局开出罚单。

责编：杨喻程

校对：刘(liú)榕枝