证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券时(shí)报记者 程丹

4月(yuè)26日(rì)，证监(jiān)会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试(shì)行）》（下(xià)称《离职人(rén)员监(jiān)管规定》）公开征求意见，进一步
加强证监会系统(tǒng)离(lí证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”)职人(rén)员入股拟
上(shàng)市企(qǐ)业(yè)的管(guǎn)理，维(wéi)护资本市场的公开、公平、公正。

具体来看，《离职人员监管规(guī)定》新增三方面规定。一是拉长发(fā)行监管岗位(wèi)和会(huì)管干(gàn)部离职人员的入股禁止期，在离职人员离职前三年内曾任职发(fā)行监(jiān)管岗位(wèi)的，或者(zhě)离职前属于会管(guǎn)干部的，入股禁止期为离(lí)职后十年内。二是扩大离职人员监管范围。将(jiāng)从严审(shěn)核的范围从离职人员本人扩大至(zhì)离职人员及其(qí)父母、配偶、子女及其配(pèi)偶(ǒu)。三(sān)是细化中介机(jī)构核查(chá)要求。根(gēn)据审核实践及复核关注问题，中介机构应对离职人员入(rù)股拟上市企业相关事(shì)项开展全面核(hé)查，做到程序完备、依(yī)据充分、结论明确。

现行(xíng)的相(xiāng)关(guān)规定，是证(zhèng)监会在2021年5月(yuè)出(chū)台的《监(jiān)管规则适用指引——发行类第2号》（下称《2号指引(yǐn)》），其中明确规定离职人员不当入(rù)股情形和(hé)中介机构把关责任，确定由证(zhèng)监会对入(rù)股行为进行专项核查，安排(pái)内(nèi)审部门(mén)实施(shī)独立复核，形成纵(zòng)横交错的(de)离职人员入股行为审(shěn)核把关机制 。《2号指引》发布实施以来，证监会对离职人员(yuán)入股拟上(shàng)市(shì)企业严格依法推进审核复核(hé)程序，大幅削减离职人员 “职务身份价值”，离职人员入股(gǔ)拟上(shàng)市企业(yè)得到有(yǒu)效监管，这(zhè)类企业平均审核周期(qī)明显延长。市场(chǎng)普遍感(gǎn)受到，证监会(huì)系统离职(zhí)人员(yuán)入股(gǔ)不会给企业 带来任何便(biàn)利(lì)，反(fǎn)而影响了企业(yè)的(de)上(shàng)市(shì)进程。

证监会(huì)表示，《离职人(rén)员监管规定》的发(fā)布意(yì)在从严从紧整治政商(shāng)“旋转门”，严防离职人员利用在职时公(gōng)权
力、离职后影响(xiǎng)力获证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”(huò)取不当、不法利益(yì)。下一(yī)步将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”违纪线(xiàn)索的(de)坚决移交有关部门处理(lǐ)，维护公平公正公开的(de)发行监管秩序。

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