北京证监局责令中金公司增 加合规检查次数

证券时(shí)报e公司讯，北京证监局
发布关于对(duì)中国国际(jì)金融股份有限(xiàn)公司采取北京证监局责令中金公司增加合规检查次数(qǔ)责令增加合规(guī)检查次数行政监(jiān)管措施的决定，经查，公司存在自营(yíng)和投顾(gù)账户间发(fā)生交易，利益冲突管理不(bù)到位，开展场外期权业(yè)务不审慎，对子公司业(yè)务和投资行为管理不(bù)到位，公司治(zhì)理不规范的情况，反映出(chū)公司未能有(yǒu)效实
施合规管理，内部控(kòng)制不完善，违(wéi)反了相(xiāng)关规定。决 定对公司采取(qǔ)如下监督管(guǎn)理措(cuò)施：责令公(gōng)司就上述(shù)问题认(rèn)真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次(cì)检查后10个工作日内(nèi)，报送合规(guī)检查报告。

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