涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚

　　在(zài)券(quàn)业从严(yán)监管趋势下，券商员工违(wéi)规被
罚频现。

　　近期(qī)，证监会密集公布了一批(pī)针对券商员工的罚单(dān)，中金公司及中(zhōng)金财富多名员 工因违规炒股、出借账户(hù)等被罚。此外，光大证券（维权）时任投行员(yuán)工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场(chǎng)禁入。

　　除了违规炒股、内幕交(jiāo)易外，还有不少券商员工因违规(guī)展业、执业未勤勉尽责被
罚(fá)。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今(jīn)年以来，证监会开出(chū)的涉及券商员工(gōng)的罚(fá)单就超(chāo)过120张，涉(shè)及人数超200人，其中(zhōng)违规炒股、保代(dài)执业未勤勉尽(jǐn)责被罚情况(kuàng)居多。

　　违规(guī)炒股罚单频现

　　今年以来，监管部门频(pín)频出手打击证券从业人员违(wéi)规炒股。

　　北京证监局9月14日公布(bù)了两则罚单，一则是(shì)对寇玥(yuè)等20人出具警示函，二是对庄江斌(bīn)采取监管(guǎn)谈话，处罚事由均(jūn)为证(zhèng)券从业人(rén)员违规炒股。

　　除了员工炒股(gǔ)外，违规出借账户同样遭到监(jiān)管(guǎn)严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴(dài)子锐等(děng)人采取出具警示函行政监管措 施的(de)决定。记者注(zhù)意到，其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员(yuán)工，员工登记类别(bié)多为一(yī)般证券业务或投资(zī)顾问。

　　9月13日，证监会还披露了一则券商员(yuán)工内幕交(jiāo)易的罚单。罚单显示，光(guāng)大证(zhèng)券时任投行(xín涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚g)员工赵远军作为星(xīng)星科技（维权）（300256.SZ）重(zhòng)大资(zī)产重组的内幕消息知情人，控制(zhì)他人账户违规交易星星科技股票，最终亏损532.58万元。对此，证监会(huì)对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。

　　券商员工违规炒(chǎo)股
发生亏损的情况并不少见。比(bǐ)如，证监会8月16日对开源证券前员工曹禕琛作 出行政处罚(fá)，曹禕琛(chēn)违 规炒(chǎo)股两年，账户亏损77万元；6月，重庆证监(jiān)局公布的罚单显示，西(xī)南证券营业部(bù)投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股(gǔ)一年，总(zǒng)计亏损(sǔn)超过百万元(yuán)；3月，天津(jīn)证(zhèng)监局罚单显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元(yuán)在职期间利用自有资金及他(tā)人资金，控制使用(yòng)他(tā)人账户违规炒(chǎo)股，亏损474万元。

　　另外，违规炒(chǎo)股的(de)高(gāo)管也不少。在中证(zhèng)协此前通报
的证券从业人员违规炒股相关案例中，就包括某券商执行董(dǒng)事兼总(zǒng)裁(cái)熊某涛(tāo)操控多个账(zhàng)户进行大额交易，最终被终身禁入 市场；2月，证监会一则(zé)罚单显示，长城证券原副总裁韩飞违规炒股(gǔ)，共
计被罚没约1.17亿元，同时对其采(cǎi)取10年证券市场禁入措施。

　　“监管部门和券(quàn)商对违规炒股都查得比较严，有的券商还要求员工在
工作时间上交(jiāo)手机。”一(yī)位在券商工作人士(shì)对第一财(cái)经表示，违规炒股是监管(guǎn)“红线”，今年以来(lái)，在 从
严(yán)监管趋势下，券商对员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员(yuán)工本 人及家属账户
属于基本操(cāo)作，还包括利用科技手段核查员工(gōng)是否存在违规炒股行为，或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。

　　在今年(nián)被罚的超过200名券商员工中，违(wéi)规炒(chǎo)股被罚的就(jiù)有上(shàng)百人，除近日集(jí)中被(bèi)罚的24名券商员工外，2月，证监会就(jiù)曾集中处理了一批违规炒股(gǔ)的券商员工，仅招商(shāng)证券便有上百人被罚，包括对63人作出行政处罚，对46人采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)等。

　　数百名券(quàn)商员工被罚

　　除了违规炒股、内幕交易外，今(jīn)年以来，还(hái)有不少券商(shāng)员工因违规展业、执业(yè)未勤勉尽责被罚，主要(yào)集中于经纪业务、投行业务领域。

　　投(tóu)行业(yè)务(wù)方面，主要涉及保荐代表人在(zài)IPO、定增等(děng)项目中(zhōng)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)。比如，8月30日，广东证监局对中信建投的5名保代进涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚行了处罚，其中(zhōng)2名保(bǎo)荐代表人被认定(dìng)为不适当人选，暂停业(yè)务(wù)资格3年，3名保(bǎo)代(dài)被采取监管谈话。

　　根据中证协披露的保荐代表人分类名单，今年以来(lái)，已有98名(míng)保代(dài)收(shōu)到监管罚单。其中海通证券、中(zhōng)信 建(jiàn)投(tóu)被罚保代人数较多，分别为(wèi)14名、12名。

　　此外，有近40名券商时(shí)任或现任(rèn)高管、业务负责人(rén)因对业务违规行为“负有责任”被罚，被罚原因包括公司内控(kòng)合规管理不当，资管、投行业务违规以(yǐ)及子公司管理不当等。比(bǐ)如，华林(lín)证券因存在月度风险控(kòng)制指标监管报表填报不准确、风控指标(biāo)超标等问题，董事长林立被予以公开谴(qiǎn)责。

　　券(quàn)商员工“硬约束”加强(qiáng)

　　在券业严监管趋势下(xià)，券商员工(gōng)执(zhí)业规范
“硬约束”以及职业道德要求均在不(bù)断加强。此前证监会强调，在持续优化券商行业生(shēng)态方面 ，要加强从业
人员管理，完(wán)善从业人
员执业(yè)行为基本规范和操守准则，建
立健全从业人员分类名单制度和(hé)执业声誉管理机(jī)制，依法严格限制违法违规人员(yuán)“带病流动”。

　　比如从业人员违(wéi)规炒股，所在券(quàn)商的评级也将受到(dào)影响。据了解，在券商2024年度分类评级的评价体系中，明 确
对董监高人员
、主要业务人员违规买卖股票、违 规代客理财(cái)等问题予以扣分。此外，在2023年度券商(shāng)文化建设评级的自评环节中，文化建(jiàn)设评价体系(xì)也进行了调整，其中便涉及“新(xīn)增因存 在从业(yè)人员违规炒股情形”。

　　保代(dài)分类管理(lǐ)方面，今年7月，中(zhōng)证协对《保荐业务规则》进一步修订，进一步加强保代声誉约(yuē)束，包(bāo)括撤否(fǒu)项目信息将被公开写入保代的“个人简历”，被(bèi)暂停业务的保代则将(jiāng)被单独分类(lèi)。

　　在(zài)加强(qiáng)券商员工职业道德方面(miàn)，9月(yuè)初，中证协发布了《证券从业人(rén)员职业道德准则》，要求(qiú)各证券公司(sī)及(jí)其(qí)子公司应加强选人用人(rén)管理，强(qiáng)化对人员(yuán)政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察
；对存在负面声誉信息的人员(yuán)，公司应(yīng)当审慎聘用、任用(yòng)；对存在违法(fǎ)违规、失德失范(fàn)行为的人员坚(jiān)决(jué)予以出清，不断净化从业人员队伍。

　　（本(běn)文来(lái)自第一财经(jīng)）

责任编辑：王其霖

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