金融监管总局 明确金融机构涉刑重
大案件的四种情形 强化问责追责

　　记者：黄鑫宇

　　进一步完善金融机(jī)构涉刑案(àn)件管理，严厉打击金融犯罪，9月6日，国家金融监督管(guǎn)理总局（即“金融监管总局”）修订发布《金融(róng)机(jī)构(gòu)涉(shè)刑案(àn)件管理办法》（下称《办法
》）。据(jù)介绍(shào)，《办法》已自印发之日起施(shī)行(xíng)。

　　《办法》在第十条中明确，金融机构涉刑案件存在下(xià)列四种情形之一的金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责，属于重大案件：

　　根据《办法》，金(jīn)融机构承担案件管理的主体(tǐ)责任，应当建立与本机构资产规(guī)模、业务复杂(zá)程度和内控(kòng)管理要求相适应的案件管理体(tǐ)系，制定并有效执行本机构的案件管(guǎn)理制度，负(fù)责本机构案件信息报(bào)送(sòng)、案件处置等工作(zuò)。

　　金融监管(guǎn)总局案件管理部门或者属地派(pài)出机构则应当指导、督促案发(fā)机构做(zuò)好案件(jiàn)处(chù)置(zhì)，并(bìng)主要承(chéng)担(dān)以下五种职责(zé)：

　　一(yī)是指导、督(dū)促金融机构开展(zhǎn)涉案业务(wù)调(diào)查，及时(shí)掌握案件调查和侦办情况(kuàng)，审核相关案(àn)件报告；二是指导、督促金融机构开(kāi)展追责问责和问题(tí)整改；三是，开展案件调查，对金融机(jī)构和案件(jiàn)责(zé)任人员的(de)违法违规(guī)行为依法采(cǎi)取相(xiāng)应 监管措施或者实施行政处罚(fá)；四是(shì)对案件是否属于自查发现
作出结论；五是必要时向地方(fāng)政(zhèng)府报告重大案件情况；六是视风险情(qíng)况组织辖区内(nèi)金融机构对同(tóng)类业务进行排查(chá)。

　　若案件所包含的(de)业务涉及多(duō)家金融机构(gòu)，按照《办法》，金(jīn)融监管总局及其(qí)派出机构将按照穿透原则，依法(fǎ)对相关金融(róng)机构和责任人员(yuán)的违法违(wéi)规行为进(jìn)行查(chá)处。

　　关于问责追责，《办(bàn)法》规定，金融机构应当(dāng)追究案发机(jī)构案(àn)件责任人员的(de)责任，并对其上一级(jí)机构相(xiāng)关条(tiáo)线部(bù)门负责(zé)人(rén)、机构分管负责人、机构(gòu)主要负责人以及(jí)其他案件责(zé)任人员进(jìn)行责任认定，对 存在案件(jiàn)责任的应当予以问责。

　　对于发生重大案(àn)金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责件情形的，金融机(jī)构(gòu)除对案发机构(gòu)及其(qí)上一级机构案件责任人员进
行(xíng)责任认定外，还(hái)应当对其(qí)上一级机构的上(shàng)级机构相关条线部门负责人、机(jī)构(gòu)分管负(fù)责人、机构主要负责人等进行责任认(rèn)定，对存在案件责任的应当(dāng)予以(yǐ)问责。

　　金融(róng)监管(guǎn)总局表示，《办法》是全(quán)面(miàn)加(jiā)强金融(róng)监(jiān)管、持(chí)续提(tí)升监管金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责有效性的(de)重要举(jǔ)措(cuò)，接下来，金融(róng)监管总局将指导行业做好(hǎo)《办法(fǎ)》贯(guàn)彻落实工作，提升案件管理质效，促进金融高质量发展。

　　需(xū)要关注(zhù)的是，《办法》所称金融机构，除包括我国境内设立的各类型(xíng)持牌金融机(jī)构外，对(duì)于外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险(xiǎn)公估人等金融(róng)监管总(zǒng)局及其派出机构监管的其他机构，同(tóng)样适用。

责任编辑：秦艺

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