买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募行业的强监管(guǎn)态势(shì)使得行业的各种乱(luàn)象被曝光，近期(qī)不少私募机构(gòu)因(yīn)为从事与(yǔ)私(sī)募基金管理存在冲突或无关的其他业务，或者(zhě)是利用私募基(jī)金财产为投资者以外的(de)人牟取利益的违规行为而受到监管。甚至有人调侃称，“行情不给力，私募热(rè)衷(zhōng)‘搞副业’了”。

近期，杭州亦鼎股权投资基(jī)金被监(jiān)管机构(gòu)出具警(jǐng)示函，其(qí)违规行(xíng)为居然是买卖私募(mù)基(jī)金管理人资质、股(gǔ)权代持以(yǐ)及出售高管资质，此外(wài)还包括向协会报送虚假信息、从事与私募(mù)基金管理存在冲突或无关的其他业(yè)务等违(wéi)规情况，因此被监管机构(gòu)出具(jù)警示函。

出(chū)售高管资(zī)质遭警示(shì)

近年来，中基协要求私募机(jī)构的高管必须持有基金(jīn)从业资格，在(zài)私募机构登记备案时，对于私募机构的高管(guǎn)的(de)要求越(yuè)来越严格(gé)，而具有投资经验的基金从业(yè)人员也颇为抢(qiǎng)手，部分私募在从业人员不足的情况下花钱找人挂靠(kào)，这(zhè)种私募高管“挂靠”在2022年相当流行，甚(shèn)至可以购买(mǎi)社保(bǎo)。不过随着监管的加(jiā)强(qiáng)，如今已出(chū)现了私募机构的高管因(yīn)出售高管资(zī)质而收到警示(shì)函的案例了(le)。

8月26日，浙(zhè)江证监局下(xià)发了关于对杭州亦鼎股权投资基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司采取出具警示函措施(shī)的决定。经查，杭州亦鼎股权投资基金(jīn)展业中出现违规(guī)行为，首先是买卖私募基金管理人资质、股(gǔ)权代持以及出售(shòu)高(gāo)管资质；其次是向(xiàng)基金业(yè)协会报送虚假信息；第三是从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务；第四是未配(pèi)合(hé)监管部(bù)门履行职权。公司的上述行为(wèi)违反了(le)相关规定，浙江(jiāng)证监局决定对杭州亦鼎基(jī)金采(cǎi)取出具警示函的(de)监督管(guǎn)理措施。

同时宋子亮作为公司时(shí)任法定代表(biǎo)人、执行董事和总经理(lǐ)，又是私募基金(jīn)管理人资质以及(jí)高管资质的出售方，股权代持和向基金业协会报送虚假信(xìn)息的知情方，未勤勉谨慎履(lǚ)行相关(guān)职责与义务，对(duì)公司上述问题负有责任(rèn)，违反了相关规定。浙江证监局决定对宋子亮采取出具警示函(hán)的监督管理措(cuò)施(shī)，并记入诚信档(dàng)案。

中基(jī)协(xié)信息显(xiǎn)示，从杭州(zhōu)亦鼎(dǐng)股权(quán)投资基(jī)金之(zhī)前的股权结构来(lái)看，南京(jīng)华吾鼎昆商务信息咨询有限公司(sī)持(chí)股90%，南京鼎之昇投资管理有限公司持股(gǔ)10%。不过杭州亦鼎股权投资基金管(guǎn)理有限公司于2024年7月23日(rì)主动注销了自己的私募管理人(rén)登记(jì)资格。天眼(yǎn)查数据显示，8月26日，杭州亦(yì)鼎股权(quán)投资基(jī)金管理有限公司把公司名(míng)称变更为杭州亦鼎商贸有(yǒu)买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函限公司，公司法定代表人也变更为夏鑫宇。

值得(dé)注(zhù)意的是，据中基(jī)协信息，南京鼎之昇投资管(guǎn)理有限公司(sī)的实际(jì)控制人就是(shì)宋子亮，宋子亮持有南(nán)京鼎之昇投资65%的(de)股权，目前宋子亮的基金从业(yè)资格是在南(nán)京鼎(dǐng)之昇投资管(guǎn)理有限公(gōng)司旗下，证书取得日期是2017年7月2日，公司的管理规模在10亿到20亿元之间。从宋子亮的履历来看，其从2014年10月开(kāi)始至今就(jiù)在(zài)南(nán)京鼎(dǐng)之昇投资管(guǎn)理有限公司(sī)任(rèn)职。其中2017年(nián)3月至2024年7月(yuè)期间在(zài)杭州亦鼎股权投(tóu)资基金管(guǎn)理有限公司担任总经理等职务。

浙江万观投资(zī)遭警示

今年以来(lái)，监管机构对于私募行业保(bǎo)持了强监管态势，使得私募行业的各种乱(luàn)象逐(zhú)渐被曝光。比如，近期(qī)杭州宽合因存在从事与私募基金存在利益冲突的业务，并利用基(jī)金财产牟利的违规行为，被协会公开谴责并暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)十二个月。

近日，浙江证监局(jú)下发了关于对浙江万观投资管理有限公(gōng)司采取出具警示函(hán)措施(shī)的决定，经查，公司在开展私募基金业(yè)务中存在以下(xià)行为：首先是(shì)利用私募基金财产(chǎn)或(huò)者职务之便，以向私募基金投资标的及其(qí)关联方收(shōu)取咨询服务费等名义，为自(zì)身或者投资(zī)者以外(wài)的(de)人(rén)牟取(qǔ)非法利益(yì)、进行利益(yì)输送；其次是从事与私募(mù)基金管理(lǐ)无关的业务；第三是(shì)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介(jiè)。

另外，公司管理的部分基金缺少(shǎo)资产(chǎn)证明或者资(zī)产证明不符合要求；此外买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函，未(wèi)对(duì)风(fēng)险告知警示过程进行录音录像；未按基金合同约(yuē)定进行信息(xī)披露。最后是未建立(lì)激励(lì)奖金递延发放机制等行为。浙江证监局决定对浙江万观(guān)投(tóu)资采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的监督管理措施。中基协备案信息显示，浙(zhè)江万观(guān)投资成立于2016年(nián)9月22日，2017年3月7日在中基(jī)协登(dēng)记备案。机(jī)构类型是私募证券投资基金(jīn)管理人，公司管理规模在0到5亿元之间。

浙江万(wàn)观投资实际控制(zhì)人林(lín)雄青，从其履历来看，其相继在温(wēn)州晨光集团有限公司(sī)、贵州中庚(gēng)投(tóu)资有限(xiàn)公司等公司(sī)任职。之后(hòu)从2018年9月开始至今在(zài)浙江万观投资(zī)管理有限公(gōng)司任职。从浙江万观投(tóu)资的股权结构来(lái)看，贵州中庚投资有限公司持股80%，林雄青持股(gǔ)10%，陈军持股10%。公(gōng)司在中基协合计备案了33只私募产品，但是从中基协反馈的情况来(lái)看(kàn)，公司有(yǒu)10只私募(mù)产品(pǐn)显示无投资者信息(xī)。

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