中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发布关(guān)于对中国国际金融股份有限公司采取(qǔ)出具警示函行政监管措施的决(jué)定。

经查，该公(gōng)司合规(guī)管理存在以(yǐ)下问(wèn)题：

一是聘用未取得从业资(zī)格的人员(yuán)开中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票展相(xiāng)关证券(quàn)业务；

二是(shì)多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为 ，公司对员工行为监测监控不到位。根据相关规定，北京(jīng)证监局决定对该公司采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

全文：

中国国际金(jīn)融股(gǔ)份有限公司：

经查，你公司合规管理存在以(yǐ)下问(wèn)题(tí)：一是聘用(yòng)未取得从业资格的人(rén)员开展相关 证券业务；二是 多名员(yuán)工曾存在买(mǎi)卖股(gǔ)票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行(xíng)为监测监(jiān)控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(fǎ)(2020年修订(dìng))》第三(sān)条、第六条第四项的规定。

根(gēn)据《证(zhèng)券公司(sī)和证券投(tóu)资基金管理公(gōng)司合规管理办法(2020年修(xiū)订)》三十二条第一(yī)款的规定，我局决定对你公司采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

你公司应引以为戒，认真查找(zhǎo)和整 改问题,加强(qiáng)对(duì)从业人员行(xíng)为管(guǎn)理，切(qiè)实(shí)提(tí)升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生(shēng)。

如果对本监督管理措(cuò)施不服,可以在收到本决
定书之日起60日内向中国证券监督管理(lǐ)委员会提出行(xíng)政复议 申请(qǐng)，也可以(yǐ)在(zài)收到(dào)本决(jué)定书之日起6个月内向(xiàng)有管辖权中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票的人民(mín)法院提起诉讼。复议与(yǔ)诉讼期(qī)间，上述监督管理措施不(bù)停止执行(xíng)。

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