企业预警通·每日风险预警早报2024年9月20日星期五

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实控(kòng)人失联后，创兴资源控股股东股权被公安局冻结！

ST盛(shèng)屯（维(wéi)权）董事(shì)长、总经理、董秘集体辞职！

世茂建设：多笔债(zhài)券未能按期兑付本息，正与(yǔ)投资者协商(shāng)展期

1、实控人失联后，创(chuàng)兴资源控(kòng)股股东(dōng)股权被公安(ān)局冻结！

继实控人失联(lián)后，创兴资源9月19日晚间公告，公司控股(gǔ)股东(dōng)华(huá)侨实业所持(chí)有的公司1.02亿股股份（占其所持股份的100%，占公司总股本的23.9%）被杭州市公安局上城区分局冻结。上半年(nián)，创兴(xīng)资源实现营业收入约3749.25万元，净(jìng)利润为负值。公司股票将存在被实施(shī)退市风险警(jǐng)示的风险(xiǎn)。

2、ST盛(shèng)屯董事长、总经理、董秘(mì)集体辞职！

19日晚间，ST盛屯公告(gào)，近日收到公司董事长张振鹏、总经理周贤锦、董事翁雄、董事会秘书(shū)邹亚鹏(péng)的书面(miàn)辞职(zhí)报告。根据《公司章程》的有关规定，辞职自(zì)辞职报告送达董事会之日(rì)起生效。就在9月13日，上海证券交易所刚(gāng)对公司董事长(z企业预警通·每日风险预警早报2024年9月20日星期五hǎng)张振鹏、总裁周贤锦、财务总监翁雄进行了公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

3、涉证券虚假陈述诺安资管拟起诉ST升达索赔6592万元

9月19日，ST升达发(fā)布公告称，近(jìn)日(rì)，收到成渝金融(róng)法院(yuàn)案号《应诉通知书》、《民事(shì)起诉状(zhuàng)》等资料，诺安资管以证券虚假陈述责任为由，对该上市公司提(tí)起诉讼，索赔金额合计约6592万元。除此(cǐ)之外，原控股股东占用ST升达资金余(yú)额约9.21亿元，尚未得到解决。

1、世茂建设：多(duō)笔债券未能按期兑付本息，正与投资(zī)者协商展期

上海世茂建设有(yǒu)限公司公告，公司应于9月15日（非(fēi)交易日，顺延至9月18日）兑(duì)付公司债券利息。鉴于当前流动性压力，公司已于(yú)6月17日与(yǔ)“20世茂06”投资者达成展期安排；“15世茂02、19世茂01、19世茂(mào)03、20世茂04、19世茂04、20世茂02、20世(shì)茂03”未能与投资者协商(shāng)一致，并(bìng)且未能兑付到期本(běn)息。

2、天盈投资集(jí)团：公司(sī)债券(quàn)担保人(rén)控股股东武汉当代(dài)科技未能(néng)按期兑付“H20科技4”本息(xī)

武汉天盈投资集团有限(xiàn)公司公告，公司债(zhài)券担(dān)保人武汉当代科技产业集(jí)团股(gǔ)份有限公司的控股股(gǔ)东武汉当代(dài)科技投资(zī)有限公(gōng)司“H20科技4”应于9月18日偿(cháng)付回售本(běn)金以(yǐ)及(jí)利息，截至目前，当代科(kē)技未能支付“H20科技4”2021年9月14日至2024年9月13日三个计息期间的全额利息以及2023年登记(jì)回售的(de)本金，合计逾期(qī)规模为2.46亿元。

3、融创(chuàng)集团新增偿付保(bǎo)障资产承(chéng)诺30%销售收益兑(duì)付展期债券

9月(yuè)19日(rì)，融创房地产集团有限公司发布关于公司债券偿付保障措施的重大(dà)事项公告(gào)，公司计(jì)划新增偿(cháng)付(fù)保障资产，包括自持物业资产(chǎn)和销售物(wù)业资(zī)产的收益权(quán)。具体而(ér)言，公司将利用剩余收益权和处置收益权，即出售(shòu)自持物业资产产生的净剩余现金流，来增强偿债能力。公司承诺(nuò)，出售对价(jià)的30%将用于(yú)兑付展期债券本息。

4、开封城市运营集团：公司原董事长(zhǎng)宋松伟涉嫌严重违纪(jì)违法被调查

开封(fēng)城市运营投资集团有限公(gōng)司发布公告称(chēng)，公司原董事(shì)长、现外部董(dǒng)事宋松(sōng)伟因涉嫌严重(zhòng)违(wéi)纪(jì)违法，正在接受开封市纪委监委的纪律审查(chá)和监察(chá)调查。

5、渤(bó)海证券股权再次7折拍卖，年(nián)内三度折价法拍却无人(rén)问(wèn)津

今年两度流拍的渤海证券股权，再次进入了拍卖程序。公开信息显示，渤(bó)海证券约1.37亿股(gǔ)股权将于9月底公开拍(pāi)卖，起拍价约3.63亿(yì)元，较评(píng)估价折(zhé)价三成(chéng)。目前，该部分股权已被法院冻结，持有人是(shì)天津天物机电贸易发展有限公司(sī)。当(dāng)前，这宗拍卖吸引了四(sì)百余(yú)次围观，但无人参与竞拍。这(zhè)已经是渤海证券股权(quán)年内第三次进入“卖场”。

6、上海中梁地产因涉(shè)案件被(bèi)告，今年来案件(jiàn)涉及江苏、上海(hǎi)等(děng)地

上海中梁地产集团有限公(gōng)司因涉案件(jiàn)被告，于10月16日将在黄陂区人民法院(yuàn)开庭审理。此外，上海中梁地产集团有限公司还多次被列为被执行人。

7、曲江文(wén)旅（维权）：控股股东旅游投资集(jí)团所持4.06%股份被冻结

曲江文旅公布，公司于9月19日收(shōu)到控股股东旅游投资集团通知(zhī)，主要内容如下：“我司与西安(ān)中马(mǎ)国际置业(yè)有限公司存(cún)在经济纠纷，西安中马国际置业有限(xiàn)公司向雁塔区人民法院申请对我司(sī)持有的(de)文旅(lǚ)股份1035.82万股进(jìn)行了司(sī)法冻结，占其持(chí)股数量比例为(wèi)9.05%，占公司总股本比例为4.06%。

1、联创股份（维权）风波不断实控人(rén)信披违规被警示公司被立案

9月19日，联创股(gǔ)份发布公告，公司控股股东、实(shí)际控制人(rén)、时任董事长李洪国因存在信息披(pī)露违规问题，被山东证监局出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市(shì)场诚信档案数据库。此前，联创股份公告，因公司涉(shè)嫌信息披露违法(fǎ)违规，中国证(zhèng)监会决定对公司立(lì)案。

2、*ST宁科（维权）负面缠身，却上演“地天板”走势(shì)

9月19日，*ST宁科上演(yǎn)“地天板”行情，股价从跌停拉升至涨停。但离奇的(de)是，公司目前负面缠身，公司及其子公司大(dà)部分(fēn)银行账户被冻结，缺乏用于偿(cháng)债(zhài)的(de)资金和流动资产，重要(yào)子公司中科新材目前(qián)处于(yú)临时停产状态(tài)。*ST宁科持续经营能力面临严重的(de)负面影响，具(jù)备破产条件。9月6日，中科新材(cái)进(jìn)入重整程序，重整能否成功存(cún)在不确定性。

3、股价仅剩1毛3，*ST美尚(shàng)将于9月20日(rì)正式摘牌

*ST美尚(shàng)9月19日公告，公司股(gǔ)票已被深交所决定终止上市，并将于9月20日被摘牌。值得一提的是，*ST美尚最新收盘价为0.13元(yuán)/股，最新市(shì)值为0.9亿元，在尚未退市(shì)的股票中，收盘价和A股市(shì)值均为(wèi)A股最低值。

4、南王科技解聘王仙房副总职务月初已被立案侦查(chá)

9月19日，南王科(kē)技发布(bù)公告称，解聘王仙房的副总经理职务，其将不再担任公司任何职务。根据月初披露的(de)公告，王仙房因涉嫌(xián)非国家工作人员受贿罪，已被立案侦查。

5、五年四亏的威尔泰董(dǒng)事长董秘同日辞职

在市场对公(gōng)司持续经营(yíng)能(néng)力的质疑声(shēng)中，五年四亏的威尔泰掌(zhǎng)舵(duò)人疑似(shì)“跳船”。9月19日，威尔泰连发两份辞职(zhí)公告，公司董(dǒng)事长叶鹏智及副总经理、董事会秘书(shū)张琰均以个(gè)人原因(yīn)向公司董事会(huì)提交(jiāo)了书面辞职申请，辞职后(hòu)，二人不再担任(rèn)公(gōng)司任何职务(wù)。

6、节能铁汉：拟终止(zhǐ)发行股份及(jí)支付现金购买资产事项(xiàng)

9月(yuè)19日，节能铁汉(hàn)公告，公(gōng)司(sī)原拟(nǐ)发行股(gǔ)份及支付现金购买大地修复72.6024%股权及杭州普捷100%股权并募(mù)集配套(tào)资金。鉴于本次重组自(zì)筹划以来已历时(shí)较长，国内(nèi)外经济(jì)及资本市(shì)场(chǎng)环(huán)境较重组筹划之初已发生较大变化(huà)，公(gōng)司及董事(shì)会认为现阶段(duàn)继续推进(jìn)此次重组存在较(jiào)大(dà)不确定性，决定终止此(cǐ)次重组事项并向深交所申请撤(chè)回相关申请文件。

7、未在法定期限内披露年报，广(guǎng)安生物及董事长(zhǎng)被罚

9月(yuè)19日，广安生物发布公告称，公(gōng)司及(jí)相关责任(rèn)主体收到河南(nán)证监局行政处罚(fá)决定书。行政处罚决定书显示(shì)，广安生物未在(zài)法定期限(xiàn)内披露2023年年度报告，构成信息披露违法(fǎ)违规(guī)。河南证监(jiān)局决(jué)定(dìng)，对广安生物责令改正，给予警告，并处(chù)以50万元罚款；对高天增给予警告，并(bìng)处以20万元罚(fá)款。

1、北京金融监管局提示消费者：谨防“原始股”四大骗局

9月19日，金融监(jiān)管总(zǒng)局北(běi)京金融监管局发布(bù)消费者风险提示表示，近(jìn)年来，原(yuán)始股骗局(jú)层出不穷，甚至(zhì)各种传(chuán)销(xiāo)组织也假借原始股行骗，导致众多消费者陷入财务困境。北京(jīng)金融监管局指出“原始股(gǔ)”骗局主要(yào)存在四类套路：购买产品送股(gǔ)份；饥饿营销乱挂牌；传销团伙行诈骗；海外挂牌连环骗(piàn)。

2、中证协发文(wén)，剑指证券(quàn)公司网络安全事件！

近(jìn)日，中(zhōng)证协下发《证券公司网络安全事件舆情(qíng)处置示范案例》，旨在进一步提(tí)升证券行业(yè)应对(duì)突发网络安全事(shì)件的(de)能力，加强(qiáng)网络安全事件的应急处置，维护行业形象和市(shì)场稳定。此次《示范案例》设立了网络安全事件舆情等级判定(dìng)指标，包括网(wǎng)络安(ān)全事件(jiàn)等级(jí)指标、舆情影响范围指标、舆情传播指标等，来判定网络安全事件舆情属于轻度、中度(dù)、严重、特别严重中的哪一级别。

3、代销基金“踩红线”，多家银行受罚

据国际金融报报道，重(zhòng)庆(qìng)证监局(jú)集中(zhōng)披露了三张对(duì)辖内银行的行政执法信息(xī)，直指三家(jiā)银行在基金(jīn)销售业务方面的(de)“踩雷”行为。工商银行、广发银行和招商(shāng)银行(xíng)的相(xiāng)关分支机构收到监管函。据记者不完全(quán)统计，年(nián)内还(hái)有邮储银行(xíng)、建设银行等多家机(jī)构触(chù)发(fā)“红线”，尤以基金销售人员“无证上岗”为“重灾区”。

4、25人被集体处罚证券从业(yè)人员违规(guī)炒股迎强监管

据21经济网报道，证(zhèng)券从(cóng)业(yè)人员违规炒股迎来强监(jiān)管。日前，北京证监局开出批量罚单(dān)，涉及25人。涉及(jí)券商主(zhǔ)要(yào)为(wèi)中金公司及(jí)中金财富，从业岗位多为一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务或投资顾问。值(zhí)得注意的是，年内监管已多次剑指券商从业人员违规(guī)买卖股票情(qíng)况，多位券商原从业人(rén)员因违规炒股被罚款。

5、又有保险高管任职资格被(bèi)否，临门一脚(jiǎo)差在哪里？

据(jù)北京商报报道，又有保(bǎo)险中介机构高管(guǎn)因能力不达标被监管(guǎn)拒之门外。9月18日，贵州(zhōu)金(jīn)融监管(guǎn)局披(pī)露，不予核准北(běi)京(jīng)鼎(dǐng)立保险经纪有限责(zé)任公司张金(jīn)平(píng)的(de)任职资格申请，原因为相关能力不够(gòu)。统计发现，年内已有8名保险业拟(nǐ)任(rèn)高(gāo)管在上任前被监管否决，主要原因为不(bù)具备相关资历或能力，也有人因为此前(qián)被(bèi)监管处罚或正在被调查而失去资格。

6、年内IPO在审(shěn)企业(yè)降(jiàng)至314家终止374家

据财(cái)联社报(bào)道，最新数据显示，截至9月15日，沪深北三家交(jiāo)易所终止审查IPO企业374家，较上周统计时(shí)增(zēng)加2家；各板块在审企业共314家，较上(shàng)周减少5家；上周(zhōu)无新增申报企业，今年新增申报企业仍为32家（沪深2家、北交所30家）。

7、浙江省城商行(xíng)半年成绩单(dān) 13家城商行(xíng)表(biǎo)现(xiàn)分化明显

据21经济网报(bào)道，随(suí)着中报季落幕，浙(zhè)江省13家城商行均已披露2024年上半年报告。从各(gè)项经营(yíng)指(zhǐ)标看，浙(zhè)江省(shěng)13家城商行表现分化明显。2024年上半年，浙江省三分之二的城商行实现了两(liǎng)位数的资产(chǎn)规模扩张速度(dù)；营业收入增速差(chà)距较大，但有3家银行净(jìng)利润出现下滑。整体上，浙江省(shěng)城商行不良率处于低位，但部分(fēn)银行由于(yú)业(yè)务快速发展而(ér)面临核心一级资本补充压(yā)力。

1、最高法发文：房地产“白名单项目”融(róng)资专款(kuǎn)专用不可被查(chá)封冻(dòng)结

最高人民法(fǎ)院紧(jǐn)跟“保交(jiāo)房”政策的步伐，在7月底(dǐ)低调发布了《关(guān)于房地产白名单项目采取保全执行措施有关问题的通知（法〔2024〕154号）》。154号文在执行(xíng)层面对(duì)融资支持资金提供了以下(xià)司法支(zhī)持(chí)：第一，确保资金专款专用，人民法院对金融机构为支持房产白(bái)名单项目建设(shè)施工提供的新增(zēng)贷款(kuǎn)等账户及其资金，不得(dé)采(cǎi)取冻结、扣划措施；第二，对融资支(zhī)持资金优先保护。

2、“特供酒(jiǔ)”范围明确从六个方面严禁制售

市(shì)场监(jiān)管总局(jú)近日印发《关于严禁制售“特供酒”的公告》明确，“特供(gōng)酒”的范围为虚假标注或宣传与党政机关和军队有密切(qiè)关联的特定名称、符号、标志性建筑物、官方活动(dòng)等信息的酒品，“特供酒(jiǔ)”为(wèi)假冒伪劣酒品。《公(gōng)告》强调(diào)，从生产、销售、餐饮、广告、宣传、印刷等六个方面严禁各类生产经营主体从事“特供(gōng)酒”制售违法行为。

3、药监局最新官宣(xuān)！化妆品“紧箍咒”升级

近日，国家药监(jiān)局发布(bù)《化妆品安全风(fēng)险监测(cè)管理办法（征求意见稿）》，公开(kāi)征求意见至10月8日(rì)。《意见(jiàn)稿》第一条明确了立法的依据和目的：为了加强化妆品监督管理，规范化妆品安(ān)全风险监(jiān)测工作。总的来看，重(zhòng)点监测流(liú)通范围广、使用频次高、风险程度高(gāo)、监管中发现问题较(jiào)多的(de)化妆品。

4、网约车(chē)服务质量(liàng)纳入信用考(kǎo)核

据广州日报报道，记(jì)者从中山市交通运输局获悉(xī)，中山市交通运(yùn)输(shū)行业(yè)协会发布了《关于进一步加强网约车行业诚信(xìn)档案建设(shè)的通知》。根据要求(qiú)，网约车平台企业要配(pèi)合做好诚信档案的(de)建(jiàn)立(lì)、更新和(hé)报(bào)送工作，中山市交通运输行业(yè)协会将(jiāng)定期对网约(yuē)车平台企业及驾驶员的诚信档(dàng)案情况进行审核、更新、公示，并对失信行为进行联合惩戒。

5、重庆严查(chá)违规使用(yòng)医保基金

据时代周报报道，近期，重庆(qìng)渝中区医保局公开了2024年第二批(pī)，定点医药(yào)机构违规使用医保基金情况通报。渝(yú)中区医保局表示， 2024年初，共(gòng)查处32家定(dìng)点(diǎn)医疗机构(gòu)，主要(yào)存在超(chāo)限项目、记(jì)录混乱、违(wéi)反价格规定、传输对照错误、过度医疗以及未按规定核验医(yī)疗(liáo)保障凭证违规配药等(děng)违规行为，追回违法(fǎ)违规使用医保基金386194.98元，处违约金940990.79元。

6、8月白酒产量现两位数下滑，啤酒产量降(jiàng)幅收窄

9月19日，国(guó)家统计局披露了8月工业主要产品的产量(liàng)和增长情况。8月(yuè)全国规上企业白酒产量25.6万千升，同比下滑10.2%，前(qián)8月累计(jì)产量261.9万千升，同比下滑2.1%，是今(jīn)年以来白酒产量首次同比转跌；8月(yuè)全国规上企业啤酒产量358.5万千升，同比下滑3.3%，前8月累计产量2637.6万(wàn)千升，同比下滑1.2%，连续(xù)第(dì)六个月下滑，不过降幅相比(bǐ)7月（-10%）有所收窄(zhǎi)。

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