证监会加强离
职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券 时报记(jì)者(zhě) 程丹

4月26日，证监会就《证监会系统离(lí)职人员入股拟上市企业监(jiān)管(guǎn)规定（试(shì)行）》（下称《离职人员(yuán)监管规定》）公开征(zhēng证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”)求意见，进一步加强(qiáng)证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资(zī)本市场的公开、公(gōng)平、公正。

具体来看(kàn)，《离职人(rén)员监(jiān)管规定》新增三(sān)方(fāng)面规定。一是(shì)拉长(zhǎng)发行监管岗位(wèi)和会管干
部(bù)离职(zhí)人员的入股禁止期，在离职人员离职前三年(nián)内曾任职发行监管岗位的，或者离职前属于会管干部的，入股禁止期(qī)为离职后十年内。二是扩(kuò)大离职人员监管(guǎn)范围。将从严(yán)审核的范围从离职(zhí)人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其(qí)配偶(ǒu)。三(sān)是细化中介机构核查要(yào)求。根据审核实践及复核关注问题，中介(jiè)机构应对离职人员入股拟上(shàng)市(shì)企(qǐ)业相关事项(xiàng)开展全面核查，做(zuò)到程序完备、依据充(chōng)分、结论明确。

现行的相关规定，是证监会在2021年(nián)5月出台的《监(jiān)管规则适用指引——发行类第2号(hào)》（下称《2号指引证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”》），其中明确规定(dìng)离职人员不当(dāng)入股情形和中介机构把关责任，确定由证监会对入(rù)股行为进行专项核查，安排内审部门(mén)实施独(dú)立(lì)复核，形成纵横交错的离(lí)职人员入股(gǔ)行为(wèi)审核把关机制。《2号指引》发布实施(shī)以来(lái)，证监(jiān)会对离职人员入(rù)股拟上市企业严格依法推进审核复(fù)核程序，大幅削减离职人员 “职务身份价值”，离职人员入(rù)股拟上市(shì)企业得到有效监管，这 类企业平
均审核周期明显(xiǎn)延长。市场普遍感受到，证监会系统(tǒng)离职人员入股不会给企业带来任何便利(lì)，反而影(yǐng)响(xiǎng)了企业的上市进程。

证监会(huì)表示，《离职人员监管规
定》的发(fā)布意在从严(yán)从紧整治政商“旋转门”，严防
离职人(rén)员(yuán)利用(yòng)在职时(shí)公权力、离职后影响力获(huò)取不当、不法利益。下一步将继(jì)续严(yán)把入口关，加(jiā)强与纪(jì)检监(jiān)察部门(mén)协作，发(fā)现违法违纪线索的坚决移交有关(guān)部门处(chù)理，维(wéi)护公平公正公开的发行(xíng)监管秩序。

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