刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……

证监会9月6日发布《证监会系统离职人员入(rù)股(gǔ)拟上市(shì)企业监管规(guī)定（试行(xíng)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《离职人员监管规定》），对证监会系统(tǒng)离职人员入股拟上市企(qǐ)业提出了进一(yī)步的监管要求。新规将于10月8日正式实(shí)施。

券(quàn)商中国记者了解到，《离职人员监(jiān)管规(guī)定》意在从严从紧整治政商(shāng)“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离(lí)职后影响力获取不当(dāng)、不法利益(yì)。下一步证监会将继续(xù)严(yán)把入口关，加强与纪检监察部门协(xié)作，发现违法违纪(jì)线(xiàn)索的坚决移交(jiāo)有关部(bù)门处理，维护(hù)公平公正公开的发行监管秩序。

对离职人员入股提出更严的监管要求

《离职(zhí)人员监管规定》共12条，在离职人员(yuán)不当入股情形、中介(jiè)机构(gòu)核(hé)查要求、工作流程安排、离职人员规范范围、入股禁止(zhǐ)期(qī)界定等方(fāng)面作出了具体规(guī)定。

根据(jù)规定，对(duì)于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易所上市(shì)，或向不特定合格投资者公开(kāi)发行股票(piào)并在北京证券(quàn)交易所上市(shì)的企业，中介机构均需做好离(lí)职人员入股核查工(gōng)作，研判(pàn)是否属于不当(dāng)入股情形并发表明确意见。新规在(zài)《监管规则适(shì)用指引—发行类第2号》（以下简(jiǎn)称《2号指引》）基础上，在三方面提出更为严格的监(jiān)管要求。

一是拉(lā)长离职人员的(de)入股禁止(zhǐ)期。在进一步拉长离(lí)职人(rén)员(yuán)入股禁止期基础上(shàng)，突出对离(lí)职前(qián)5年内曾任(rèn)职(zhí)发行监管岗位，或在离职前(qián)属(shǔ)于会管(guǎn)干部相关离职人员的要求。

二是扩(kuò)大对离职人员从严监管的范围。将中介机构(gòu)核查的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女(nǚ)及(jí)其(qí)配偶(ǒu)。

三是对中介机构核查提出更高(gāo)要求，中介机(jī)构对相关人员投资背(bèi)景、价格公允性、资金来源、退(tuì)出真实性等(děng)进行核查并发表明确意见，证监会(huì)对有关(guān)工作核查复核。

可通过离职人员(yuán)数据库核查信息

记者(zhě)从(cóng)证(zhèng)监(jiān)会相关人士处获悉，为保(bǎo)证制度落地实施，证(zhèng)监会已建立并完善了离职人员数(shù)据库，数据库中包含了相(xiāng)关(guān)离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。为方便中介机构核(hé)查工作，数据库在证(zhèng)监会各派出机构均设置了查询端口(kǒu)，中介机构可根据需要提出(chū)申请(qǐng)并到派(pài)出机构查询相关信息。

在中介机(jī)构核查方面(miàn)，新规(guī)在核查范围、内容等方面提出了更为(wèi)明确的(de)监管要求。存(cún)在离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，中介机构要详细核查(chá)四方面内容，并发表(biǎo)明确意(yì)见。一是(shì)相关投资背景，获取投资机会的途径、方法，是否与原职务影响相关(guān)；二是价格公允性，与同期可比价格是否存在重大差异，定价依(yī)据(jù)是否(fǒu)合理，是否存在显失公允(yǔn)或利益输送的情形；三是(shì)资金来源，是否为自(zì)有资金(jīn)，与个人收入(rù)、家庭背景匹配性，是否存在(zài)股权代持行为等；四(sì)是退出真实性，如已清退相关持股，清退股份的路径、方(fāng)式(shì)，受让人(rén)资(zī)金来源，价格公允性，对价支付情况等。

根据中介机构核查要求，如存在刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行(xíng)人需清理相关持股；不存在(zài)不当入股情(qíng)形的，离职人员需出具相关承诺。保(bǎo)荐机构、发行人(rén)律(lǜ)师对(duì)相关问题充分核查并发表意见后，出具并提交专(zhuān)项说明。在此基础上，证(zhèng)券交易所依规正(zhèng)常有序推进相(xiāng)关企业的首(shǒu)发上市审核工作。证监(jiān)会根(gēn)据需要对(duì)离职人(rén)员入股情况进行核(hé)查，对审核注册过程进(jìn)行复核，发现违法违纪线索的，移(yí)交有关部门处理。

从严从紧(jǐn)完善(shàn)离职人员管理(lǐ)

证监会(huì)始终强化对离职人员的监管(guǎn)要求，高(gāo)度(dù)重视离职人(rén)员入股拟上市企业的问题(tí)，现行的《2号(hào)指引》实施于2021年5月，明确要求中介机构穿透(tòu)核查证监会系(xì)统离职人员股东，并规定不当入(rù)股情形，存在相关(guān)情形的，必须严(yán)格清理。

三年(nián)多来，在监管部门的从严(yán)把关下，离职人员入股拟上市企业得到有效监管。存(cún)在离职人(rén)员入股的新申报拟上市企业家数明显(xiǎn)下(xià)降；存(cún)量在审企业中，存在相关情况的企业家数和占比已非常小。涉离职人员的(de)企(qǐ)业审核周期(qī)较一般企业普遍拉长。市场普遍感受到，离职人员不但不能带来“特殊(shū)关(guān)照”，反而会受到更严约(yuē)束。

“规则明确，发行人、中(zhōng)介机构和相(xiāng)关离职(zhí)人员均可对照(zhào)《离职人员监管(guǎn)规(guī)定》要求，检视是否存在问(wèn)题并及时纠正。”市场(chǎng)人士指出，过去几(jǐ)年间，一些涉离职人(rén)员入股(gǔ)的拟上市企业，经过中介机构核查符合规则(zé)要求，在(zài)通过审核(hé)注册后，也都陆续(xù)发(fā)行上市。总的来说，离职人员入股监管制度一方面充分发挥了严监管、强约束的作用，另一方面也支持符合规则要求的企业首发上市(shì)。

市场人士表(biǎo)示，《离职人员监(jiān)管规定》的(de)发布实(shí)施，是证监会落实《国务(wù)院关于加(jiā)刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……强监管防范风险推动(dòng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的若干(gàn)意见(jiàn)》关于“从严(yán)从紧完善离职(zhí)人员管理”相关要求的重(zhòng)要举措，将有利于提高监管工(gōng)作公信力，促进资本市场健康发展，维(wéi)护金(jīn)融市场、金融机构等的(de)稳(wěn)定运行。

责编(biān)：战术恒

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